General Financial Information

指定证据

• NARA授权条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅标记：CUI//SP-FNC。
• NARA制裁字段：18 USC 1906。
• DoD授权条目：18 USC 1906。DoD为该类别列出此引用；此DoD详细信息页未显示单独的基本/指定字段。
• 相关授权证据：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅标记：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• 第431页 标题18——犯罪与刑事诉讼程序 § 1906
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

• 使用该授权的NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 与该权限相关的DoD类别范围：与金融机构或美国政府财政职能的职责、交易或其他相关事项有关。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅标记：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 摘录权限条件：银行检查报告信息的披露 任何作为检查员的个人，无论是公共还是私人，或根据第31卷第714条访问银行检查报告信息的政府问责办公室员工，未经货币监理署书面明确许可，向该国家银行或联邦分支机构或联邦机构（如1978年国际银行法第1(b)条款第(5)和(6)段定义）以外的人员披露联邦储备系统任何成员银行、联邦存款保险公司保险的任何银行、任何外国银行的分支机构或代理机构（如1978年国际银行法第1(b)条款第(1)和(3)段定义），或根据联邦储备法第25条或第25(a)1条运营的任何组织的借款人姓名或贷款担保信息，该银行、分支机构、代理机构或组织受其检查或根据第31卷第714条接受政府问责办公室审计人员，或向除该银行、分支机构、代理机构或组织的适当负责人以外人员披露。
• 摘录权限条件：L. 96–349 法案规定对司法部代理人（依反垄断民事程序法定义）披露机密信息进行处罚和免职。
• 摘录权限条件：L. 95–320 在章节标题中用“来自银行检查报告”替换了“由银行检查员”，并在正文中将“公共或私人，或根据1950年会计与审计法第117(e)条访问银行检查报告信息的政府会计办公室员工，披露”替换了“公共或私人，披露”；将“由他检查或根据1950年会计与审计法第117(e)条政府会计办公室审计对象传达给”替换了“,由他检查，传达给”；将“经正当授权的任何一院或者根据1950年会计与审计法第117(e)条授权的，处以罚款”替换了“经正当授权的任何一院，处以罚款”。
• 摘录权限条件：农信检查员信息披露 任何作为农信检查员或任何检查员，无论公共或私人，未经先取得土地银行专员或该机构董事会的书面明确许可，向该联邦土地银行协会、联邦土地银行或根据联邦中间信贷银行相关法律规定接受其检查的任何组织除适当负责人外，披露借款人姓名，除非有主管司法管辖法院的命令，或根据美国国会或其任一院，或经授权的国会委员会或一院之指示，均应依本法处罚，处以罚款或不超过一年监禁，或两者兼施；并被取消农信检查员资格。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态 指定；横幅标记 CUI//SP-FNC。
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 摘录权限控制：L. 95–320 在章节标题中用“来自银行检查报告”替换“由银行检查员”，并在正文中将“公共或私人，或根据1950年会计与审计法第117(e)条访问银行检查报告信息的政府会计办公室员工，披露”替换为“公共或私人，披露”；将“由他检查或根据1950年会计与审计法第117(e)条政府会计办公室审计对象传达给”替换为“,由他检查，传达给”；将“经正当授权的任何一院或根据1950年会计与审计法第117(e)条授权，处以罚款”替换为“经正当授权的任何一院，处以罚款”。
• 摘录权限控制：农信检查员信息披露 任何作为农信检查员或任何检查员，无论公共或私人，未经先取得土地银行专员或该机构董事会的书面明确许可，向该联邦土地银行协会、联邦土地银行或根据联邦中间信贷银行相关法律规定接受其检查的任何组织除适当负责人外，披露借款人姓名，除非有主管司法管辖法院的命令，或根据美国国会或其任一院，或经授权的国会委员会或一院之指示，均应依本法处罚，处以罚款或不超过一年监禁，或两者兼施；并被取消农信检查员资格。
• 摘录权限控制：或者由该银行或组织董事会决定，除非经主管司法管辖法院命令，或根据美国国会或其任一院，或经授权的国会委员会或一院，或根据第31卷第714条授权，均应依本法处罚，处以罚款或不超过一年监禁，或两者兼施。
• 摘录权限控制：L. 96–349 法案规定对司法部代理人（依反垄断民事程序法定义）披露机密信息进行处罚和免职。
• 摘录权限控制：银行检查报告信息的披露 任何作为检查员的个人，无论是公共还是私人，或根据第31卷第714条访问银行检查报告信息的政府问责办公室员工，未经货币监理署书面明确许可，向该国家银行或联邦分支机构或联邦机构（如1978年国际银行法第1(b)条款第(5)和(6)段定义）以外的人员披露联邦储备系统任何成员银行、联邦存款保险公司保险的任何银行、任何外国银行的分支机构或代理机构（如1978年国际银行法第1(b)条款第(1)和(3)段定义），或根据联邦储备法第25条或第25(a)1条运营的任何组织的借款人姓名或贷款担保信息，该银行、分支机构、代理机构或组织受其检查或根据第31卷第714条接受政府问责办公室审计人员。

指定证据

• NARA授权条目：12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 标记：CUI//SP-FNC。
• NARA 处罚字段：12 USC 3417 12 USC 3418。
• DoD 权限条目：12 USC 3412(a)。DoD为该类别列出了此引用；该DoD详细页面未显示单独的基础/指定字段。
• 相关权限证据：12 USC 3412(a) | 状态：Specified | 标识：CUI//SP-FNC | 处罚：12 USC 3417 12 USC 3418
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• 第1499页 第12卷—银行和银行业务 § 3412
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

• 使用该授权的NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 与该权限相关的DoD类别范围：与金融机构或美国政府财政职能的职责、交易或其他相关事项有关。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅标记：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 提取的权限条件：信息使用 (a) 向其他机构或部门转移财务记录；认证 根据本章最初获得的财务记录不得转移给其他机构或部门，除非转移机构或部门书面证明有理由相信这些记录与接受机构或部门管辖范围内的合法执法调查，或与国际恐怖主义相关的情报或反情报活动、调查或分析有关。
• 提取的权限条件：(d) 监管机构间交换检查报告；为客户辩护转移财务记录；信息的保留 本章不禁止任何监管机构与另一监管机构交换检查报告或其他信息。
• 提取的权限条件：(e) 记录、报告或其他信息的交换 尽管有本标题第3401(6)节1的规定或任何其他法律规定，联邦金融机构检查委员会的五个成员监督机构、证券交易委员会、联邦贸易委员会、商品期货交易委员会以及消费者金融保护局之间，关于金融机构、控股公司或其任何附属存款机构或控股公司的财务记录、检查报告或其他相关信息的交换是允许的。
• 提取的权限条件：例外情况 (a) 不涉及特定客户的财务记录的披露 本章不禁止披露任何不标识或不可识别为来自特定客户财务记录的财务记录或信息。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态 指定；横幅标记 CUI//SP-FNC。
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 提取的权限控制：(e) 记录、报告或其他信息的交换 尽管有本标题第3401(6)节1的规定或任何其他法律，联邦金融机构检查委员会五个成员监管机构、证券交易委员会、联邦贸易委员会、商品期货交易委员会和消费者金融保护局之间关于金融机构、控股公司或其任何附属存款机构的财务记录、检查报告或其他信息的交换是被允许的。
• 提取的权限控制：(d) 监管机构间交换检查报告；为客户辩护转移财务记录；信息的保留 本章不禁止任何监管机构与另一监管机构交换检查报告或其他信息。
• 提取的权限控制：L. 111–203将“商品期货交易委员会和消费者金融保护局被允许”替换了“和商品期货交易委员会被允许”。 2006—小节。
• 提取的权限控制：例外情况 (a) 不涉及特定客户的财务记录的披露 本章不禁止披露任何不标识或不可识别为来自特定客户财务记录的财务记录或信息。
• 提取的权限控制：(f) 转移给司法部长或财政部长 (1) 一般规定 当美国的任何机构或部门根据监管层级官员的认证，将财务记录披露或转移给司法部长或财政部长时，本章不适用，前提是该认证表明— (A) 有理由相信这些记录可能与违反联邦刑法有关；且 (B) 这些记录是在行使该机构或部门的监管或管理职能时获得的。
• 提取的权限控制：大概应为“节”。根据本标题第1833a节的民事诉讼目的，或根据第18卷第981或982节由司法部提出的没收，以及仅为财政部涉及洗钱和其他金融犯罪的刑事调查目的，调查或起诉（包括任何上诉）完成后，应仅返还至原转移机构或部门。

指定证据

• NARA 权限条目：12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：Basic | 标识：CUI。
• DoD 权限条目：12 USC 5322(d)(5)(A)。DoD为该类别列出了此引用；该DoD详细页面未显示单独的基础/指定字段。
• 相关权限证据：12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：Basic | 标识：CUI
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• 第1780页 第12卷—银行和银行业务 § 5322
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

• 使用该授权的NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 与该权限相关的DoD类别范围：与金融机构或美国政府财政职能的职责、交易或其他相关事项有关。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基本 | 横幅标记：CUI
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 摘录权威条件：(2) 职责 委员会应根据本分章— (A) 从成员机构、其他联邦和州金融监管机构、联邦保险办公室收集信息，并在评估对美国金融系统的风险时必要时，指示金融研究办公室从银行控股公司和非银行金融公司收集信息； (B) 向金融研究办公室提供指导，并请求其提供数据和分析以支持委员会的工作； (C) 监控金融服务市场以识别对美国金融稳定的潜在威胁； (D) 监测国内及国际金融监管提案和发展，包括保险和会计问题，向国会提供建议并在相关领域提出建议，以增强美国金融市场的诚信、效率、竞争力和稳定性； (E) 促进成员机构及其他联邦和州机构之间的信息共享和协调，涉及国内金融服务政策发展、规则制定、审查、报告要求和执法行动；...
• 摘录权威条件：(4) 董事会备用审查 如果委员会无法基于根据第(1)和第(3)款获得的信息或报告、与管理层的讨论以及公开可用信息，确定美国非银行金融公司的金融活动是否对美国金融稳定构成威胁，则委员会可请求董事会，董事会被授权仅为确定该非银行金融公司是否应依据本分章由董事会监管而对该公司进行审查。
• 摘录权威条件：(B) 减轻报告负担 在要求任何由成员机构或任何主要金融监管机构监管的非银行金融公司或银行控股公司提交报告之前，委员会通过金融研究办公室与该等机构协调，并在可能的情况下依赖信息。
• 摘录权威条件：(C) 对外资金融公司的减轻 在要求外资非银行金融公司或外国银行控股公司提交报告之前，委员会应通过金融研究办公室在适当范围内与该公司的适当外国监管机构协商，并在可能的情况下，依赖该外国监管机构已经收集的信息，并附英文翻译。
• 摘录权威条件：(d) 获取信息的权力 (1) 一般规定 委员会可以从金融研究办公室、成员机构和联邦保险办公室接收并请求提交任何数据或信息，必要时— (A) 监测金融服务市场以识别对美国金融稳定的潜在风险；或 (B) 履行本分章的任何其他规定。
• 摘录权威条件：(2) 办公室和成员机构的提交 不论法律其他规定，金融研究办公室、任何成员机构和联邦保险办公室均被授权向委员会提交信息。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 摘录权威控制：(5) 保密性 (A) 一般规定 委员会、金融研究办公室及其他成员机构应对根据本分章提交的任何数据、信息和报告保密。
• 摘录权威控制：第1781页 12章—银行与银行业 第5322节 (G) 识别可能对美国金融稳定构成风险的监管漏洞； (H) 对可能因其重大财务困境或失败或依据本标题第5323节的活动对美国金融稳定构成风险的非银行金融公司，要求由董事会监管； (I) 向董事会提出建议，关于建立针对非银行金融公司和由董事会监管的大型相互关联银行控股公司的风险资本、杠杆率、流动性、或有资本、解决方案计划和信用暴露报告、集中限额、增强公众披露以及整体风险管理的更高审慎标准； (J) 识别系统性重要的金融市场设施以及付款、清算及结算活动（见分章IV的定义）； (K) 向主要金融监管机构提出建议，要求针对可能在银行控股公司、非银行金融公司之间传播重大流动性、信用或其他问题的金融活动或做法实施新的或更高标准和保障措施；...
• 摘录权威控制：(2) 办公室和成员机构的提交 不论法律其他规定，金融研究办公室、任何成员机构和联邦保险办公室均被授权向委员会提交信息。
• 摘录权威控制：(4) 董事会备用审查 如果委员会无法基于根据第(1)和第(3)款获得的信息或报告、与管理层的讨论以及公开可用信息，确定美国非银行金融公司的金融活动是否对美国金融稳定构成威胁，则委员会可请求董事会，董事会被授权仅为确定该非银行金融公司是否应依据本分章由董事会监管而对该公司进行审查。
• 摘录权威控制：(f) 表决 除非另有规定，委员会应通过当时任职的有表决权成员多数票作出其被授权或被要求作出的所有决定。

指定证据

• NARA 权威条目: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态: 明确 | 标识: CUI//SP-FNC。
• NARA 制裁字段: 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f)。
• 相关权威证据: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态: 明确 | 标识: CUI//SP-FNC | 制裁: 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f)

提取的授权含义

未列出任何项

适用条件

• 使用该授权的NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅标记：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f)
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态 指定；横幅标记 CUI//SP-FNC。
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。

指定证据

• NARA 权威条目: 5 USC Appendix 107(a) | 状态: 基本 | 标识: CUI。
• DoD 权威条目: 5 USC Appendix 107(a)。国防部将该引文列入此类别；该国防部详细页面不显示单独的基本/明确字段。
• 相关权威证据: 5 USC Appendix 107(a) | 状态: 基本 | 标识: CUI
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• 第85页 标题5，附录——1978年政府伦理法案 § 108
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

• 使用该授权的NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 与该权限相关的DoD类别范围：与金融机构或美国政府财政职能的职责、交易或其他相关事项有关。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 5 USC 附录107(a) | 状态：基本 | 横幅标记：CUI
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 提取的权威条件: (b) 本标题中要求报告信息的规定，应取代根据任何其他法律或法规中一般性规定，针对防止利益冲突或明显利益冲突目的所要求报告信息的任何通用要求。
• 提取的权威条件: 机密报告及其他附加要求 (a)(1) 各监督伦理办公室可要求其管辖范围内的官员和雇员（包括根据18 USC第202条定义的特别政府雇员）提交机密财务披露报告，报告形式由监督伦理办公室规定。
• 提取的权威条件: 本小节要求任何部门或机构的官员和雇员报告的信息应由监督伦理办公室在规则或条例中规定，并可少于本标题其他要求，或者在监督伦理办公室根据《美国法典》第18编第202至209条、相关法规或官员雇员的授权活动判断为必要和适当时，要求更为详细。
• 提取的权威条件: 凡根据第101条要求提交报告的个人，除非涉及本标题要求之外更详细的信息，否则无需根据本小节提交机密报告。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 提取的权威控制: 审计长权限 (a) 审计长有权访问根据本条提交的财务披露报告。
• 提取的权威控制: 机密报告及其他附加要求 (a)(1) 各监督伦理办公室可要求其管辖范围内的官员和雇员（包括根据18 USC第202条定义的特别政府雇员）提交机密财务披露报告，报告形式由监督伦理办公室规定。
• 提取的权威控制: 本小节要求任何部门或机构的官员和雇员报告的信息应由监督伦理办公室在规则或条例中规定，并可少于本标题其他要求，或者在监督伦理办公室根据《美国法典》第18编第202至209条、相关法规或官员雇员的授权活动判断为必要和适当时，要求更为详细。
• 提取的权威控制: 凡根据第101条要求提交报告的个人，除非涉及本标题要求之外更详细的信息，否则无需根据本小节提交机密报告。
• 提取的权威控制: (2) 个人根据本小节要求提供的任何信息应为机密，不得向公众披露。

指定证据

• NARA 权威条目: 31 CFR 800.702(a) | 状态: 基本 | 标识: CUI。
• NARA 制裁字段: 50 USC 4555。
• DoD 权威条目: 31 CFR 800.702(a)。国防部将该引文列入此类别；该国防部详细页面不显示单独的基本/明确字段。
• 相关权威证据: 31 CFR 800.702(a) | 状态: 基本 | 标识: CUI | 制裁: 50 USC 4555
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• G部分——提供和
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

• 使用该授权的NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 与该权限相关的DoD类别范围：与金融机构或美国政府财政职能的职责、交易或其他相关事项有关。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 31 CFR 800.702(a) | 状态：基本 | 横幅标记：CUI | 制裁：50 USC 4555
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 提取的权威条件: (c) 根据第721(l)(3)(B)条要求就缓解协议或第721(l)(1)(A)条所述条件实施的报告中，任何由涉案交易方向委员会提交的信息，需附带符合第721(n)条及§ 800.202规定要求的认证。
• 提取的权威条件: (b) 本节应继续适用于以下情况下向委员会提交的信息和文件资料： (1) 根据第721条关于已通知交易的行动已结束； (2) 根据§ 800.507批准撤回通知请求，或根据§ 800.403拒绝通知； (3) 委员会确定通知交易非涉案交易； (4) 该信息或文件资料是根据§ 800.401(f)提交，且双方未随后根据§ 800.401(a)提交通知。
• 提取的权威条件: (a) 通知的涉案交易双方应向工作人员主席提供信息，以使委员会能够进行全面审查和/或调查拟议交易，并应及时通知工作人员主席根据§ 800.402(h)关于计划或信息的任何重大变更。
• 提取的权威条件: 如委员会认为必要，可通过传票或其他方式从交易双方或其他人员处获得信息，依据50 U.S.C.。
• 提取的权威条件: (a) 根据本部分向委员会提交的任何信息或文件资料，包括根据§ 800.401(f)提交的，应根据5 U.S.C. 552豁免于披露，除非与任何行政或司法行动或程序有关，否则不得公开此类信息或文件资料。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 提取的权威控制: （参见§ 800.202）认证样本可在财政部网站委员会栏目找到，网址为 § 800.702 保密性。
• 提取的权限控制：（a）根据本部分提交给委员会的任何信息或文件材料，包括根据§ 800.401(f)提交的信息或文件材料，应当根据5 U.S.C. 552免于披露，除非与任何行政或司法行动或程序相关，否则不得公开此类信息或文件材料。
• 提取的权限控制：（c）本节第(a)款中的内容不得被解释为禁止一方公开其向委员会提交的文件材料或信息。
• 提取的权限控制：本部分任何内容均不得解释为阻止根据第721条(b)(3)和(g)(2)(A)款规定，向国会两院或任何正式授权的国会委员会或小组委员会披露。
• 提取的权限控制：此类公开的文件材料或信息随后可反映在主席的公开声明中，主席被授权代表委员会与公众和国会进行沟通，或由主席指定的人士代表。
• 提取的权限控制：与罚款和监禁相关的附录2155(d)条款应适用于根据这些法规向委员会提交的信息或文件材料的披露。
• 提取的授权控制：(a) 任何人在生效日期之后，故意或严重疏忽提交重大错误陈述或遗漏通知，或根据§§ 800.402(l)或800.701(c)进行虚假认证，可能承担责任。

指定证据

• DoD权限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(iii)。DoD为该类别列出了此引用；该DoD详细页面未显示单独的基本/指定字段。
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• 第401页 31卷 标题—货币与金融 § 5318
• 注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

• 与该权限相关的DoD类别范围：与金融机构或美国政府财政职能的职责、交易或其他相关事项有关。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：指定+基本。按每个授权的NARA状态值：指定，基本。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FNC。此处保留注册证据；该类别的详细主要法律或法规文本分析尚待完成。
• NARA类别范围：与金融机构或美国政府财政职能相关的职责、交易或其他事项。用途可能包括但不限于金融机构持有的客户信息。
• 提取的权限条件：（2）最低要求——规章至少应要求金融机构实施并在充分通知客户后，要求客户遵守以下合理程序——（A）在合理和可行范围内验证任何申请开立账户人员的身份；（B）保存用于验证人员身份的信息记录，包括姓名、地址及其他识别信息；（C）查阅政府机构提供给金融机构的已知或疑似恐怖分子或恐怖组织名单，以确定申请开立账户人员是否出现在任何此类名单上。
• 提取的权限条件：财政部和每个适当执法机构应定期向各相应联邦银行监管机构提供关于洗钱方案及涉及存款机构的相关活动的信息，以增强各机构检查和识别洗钱活动的能力。‘‘（c）向国会报告——金融机构检查委员会应在本法案颁布之日起一年内向国会提交关于(a)款执行情况及根据(b)款收到信息效用的报告。‘‘（d）定义——就本节而言，‘适当联邦银行监管机构’一词含义与《联邦存款保险法》[12 U.S.C. 1813]第3条相同。’’§ 5318A。
• 提取的权限条件：第407页 31卷 标题—货币与金融 § 5318 根据2004年反恐法，国务卿应向参议院银行、住房和城市事务委员会及众议院金融服务委员会提交报告，包括——(i)确定在特定案例中，跨境电子资金转账中哪些信息被认为合理必要，以协助国务卿识别洗钱和恐怖融资活动，并概述国务卿选择可能要求报告的情况的标准；(ii)概述根据此类法规可能要求报告的适当格式、方式、内容和频率；(iii)确定金融犯罪执法网络接收、保管、利用、保护安全并向执法部门及其他反洗钱、反恐怖融资实体传播跨境电子资金转账报告信息所需的技术；(iv)讨论国务卿在行使此款权限时所需的信息安全保护措施。
• 提取的权限条件：第402页 31卷 标题—货币与金融 § 5318 1 参见下文“文本参考”注释。制定适当程序以确保遵守本分章和其规定，或防范洗钱活动；(3)审查与本分章记录保存或报告要求相关的任何国内金融机构或非金融行业或业务的账簿、文件、记录或其他资料；(4)召唤金融机构或非金融行业、业务的工作人员（包括前职员）或任何持有本分章规定报告和记录的人，于指定时间和地点向财政部长或其代理出示相关账簿、文件、记录或资料，并在宣誓后提供与( b )款调查相关的证词；(5)若财政部长判定——(A)根据该州法律，该类交易已受到与本分章类似的要求限制——则可免除此州任何一类交易本分章的要求...。

保护和传播控制

• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA基本或指定：指定 + 基本
• Nara权限条目：18 USC 1906 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 5 USC 附录107(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI || 31 CFR 800.702(a) | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：50 USC 4555
• Nara横幅标记：CUI, CUI//SP-FNC
• NARA 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD适用政策：DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 提取的权限控制：第407页 31卷 标题—货币与金融 § 5318 根据2004年反恐法，国务卿应向参议院银行、住房和城市事务委员会及众议院金融服务委员会提交报告，包括——(i)确定在特定案例中，跨境电子资金转账中哪些信息被认为合理必要，以协助国务卿识别洗钱和恐怖融资活动，并概述国务卿选择可能要求报告的情况的标准；(ii)概述根据此类法规可能要求报告的适当格式、方式、内容和频率；(iii)确定金融犯罪执法网络接收、保管、利用、保护安全并向执法部门及其他反洗钱、反恐怖融资实体传播跨境电子资金转账报告信息所需的技术；(iv)讨论国务卿在行使此款权限时所需的信息安全保护措施。
• 提取的授权控制：(B) 在某些就业推荐中的披露。— (i) 解释规则。— 尽管在任何其他情况下适用小段(A)，但小段(A) 不应被解释为禁止任何金融机构，或该机构的任何董事、官员、雇员或代理人，在书面就业推荐中包含适用于小段(A) 的报告中所包含的信息— (I) 根据《联邦存款保险法》第18(w)节，响应另一金融机构请求时提供的；或 (II) 根据证券交易委员会或商品期货交易委员会注册的自律组织规则提供的书面终止通知或就业推荐，但此类书面推荐或通知不得披露该信息也包含在任何此类报告中，或该报告已被提交。
• 提取的授权控制：(B) 技术可行性。— 在部长向国会证明金融犯罪执法网络已具备有效且高效接收、保存、利用、保护安全和传播跨境电子资金传输报告信息的技术系统之前，不得根据本小节制定任何法规，以支持打击洗钱和恐怖融资的执法及其他相关实体的工作。
• 提取的授权控制：合规、豁免和传票权限 (a) 部长的一般权力。— 财政部长可（除根据本标题第5315节及其下制定的法规外）— (1) 除(b)(2)款另有规定外，将本子章下的职责和权力委托给适当的监管机构以及美国邮政局； (2) 要求一类国内金融机构或非金融贸易或业务
• 提取的授权控制：(f) 书面且签名声明要求。— 除非相关金融机构或非金融贸易或业务准备并保存一份声明，该声明— (1) 详细描述为何该人符合本条款(a)(5)款的豁免资格的原因；且 (2) 包含该人的签名，否则任何人不得获得该豁免资格。
• 提取的授权控制：(iii) 未终止关系的后果。— 未根据本小节终止代理关系的，将导致受监管金融机构承担每日最高1万美元的民事罚款，直至该代理关系被终止。
• 提取的授权控制：(3) 披露责任。— (A) 一般规定。— 任何金融机构若自愿向政府机构披露任何涉嫌违法或违规行为，或根据本小节或其他授权进行披露，以及该机构的任何董事、官员、雇员或代理人实施或要求他人实施的此类披露，均不应因该披露或未向被披露人或披露中识别的任何其他人提供披露通知，而依据美国任何法律法规、宪法、州或州政治分支的法律法规，或任何合同或其他具法律约束力的协议（包括仲裁协议）而承担责任。

指定证据

• 相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
• HTTP 403
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• DoDD 5118.03 权限文本
• HTTP 403
• 权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

• DoD为该类别列出适用政策；当可用时，下方提取链接的政策文本。

保护和传播控制

未列出任何项

指定证据

• 相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
• HTTP 403
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• DoDI 5010.40 权威文本
• HTTP 403
• 权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

• DoD为该类别列出适用政策；当可用时，下方提取链接的政策文本。

保护和传播控制

未列出任何项

指定证据

• 相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
• HTTP 403
• 该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

• DoDI 7000.14 权限文本
• HTTP 403
• 权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

• DoD为该类别列出适用政策；当可用时，下方提取链接的政策文本。

保护和传播控制

未列出任何项