General Financial Information

Designation-Nachweise

• NARA Autoritätszeile: 18 USC 1906 | Status: Spezifisch | Banner: CUI//SP-FNC.
• NARA Sanktionenfeld: 18 USC 1906.
• DoD Autoritätszeile: 18 USC 1906. Das DoD listet dieses Zitat für die Kategorie; diese DoD-Seite zeigt keine separate Basis-/Spezifisch-Felder an.
• Verwandter Autoritätsnachweis: 18 USC 1906 | Status: Spezifisch | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Seite 431 TITEL 18—STRAFTATEN UND STRAFVERFAHREN § 1906
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.

Betriebsbedingungen

• Mit dieser Behörde verwendeter NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• DoD-Kategoriespektrum, das mit dieser Behörde verwendet wird: Bezogen auf die Aufgaben, Transaktionen oder anderweitig im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder haushaltstechnischen Funktionen der Regierung der Vereinigten Staaten fallend. Verwendungen können unter anderem Kundeninformationen umfassen, die von einem Finanzinstitut gehalten werden.
• 18 USC 1906 | Status: Spezifisch | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• Extrahierte Behördlicher Bedingung: Offenlegung von Informationen aus einem Bankprüfungsbericht Wer immer, als Prüfer, öffentlich oder privat, oder ein Mitarbeiter des Government Accountability Office mit Zugang zu Bankprüfungsberichtsinformationen gemäß Abschnitt 714 des Titels 31, die Namen von Darlehensnehmern oder die Sicherheiten für Kredite einer beliebigen Mitgliedsbank des Federal Reserve Systems, einer von der Federal Deposit Insurance Corporation versicherten Bank, einer Zweigstelle oder Agentur einer ausländischen Bank (wie diese Begriffe in den Absätzen (1) und (3) von Abschnitt 1(b) des International Banking Act von 1978 definiert sind) oder einer Organisation, die gemäß Abschnitt 25 oder Abschnitt 25(a) 1 des Federal Reserve Act betrieben wird, von ihm geprüft oder gemäß Abschnitt 714 des Titels 31 einer Prüfung durch das Government Accountability Office unterworfen wurde, gegenüber anderen als den zuständigen Amtsträgern einer solchen Bank, Zweigstelle, Agentur oder Organisation offenlegt, ohne zuvor die ausdrückliche schriftliche Genehmigung des Comptroller of the Currency für eine Nationalbank oder eine Bundeszweigstelle oder Bundesagentur (wie diese Begriffe in den Absätzen (5) und (6) von Abschnitt 1(b) des International Banking Act von 1978 definiert sind), des Board of Governors des Federal Reserve Systems für eine Staatsmitgliedsbank, eine unversicherte Staatszweigstelle oder Staatsagentur (wie diese Begriffe in den Absätzen (11) und (12) von Abschnitt 1(b) des International Banking Act von 1978 definiert sind),...
• Extrahierte Behördlicher Bedingung: L. 96–349 sah Strafen und Amtsenthebung eines Agenten des Justizministeriums im Sinne des Antitrust Civil Process Act für die Offenlegung vertraulicher Informationen vor.
• Extrahierte Behördlicher Bedingung: L. 95–320 ersetzte im Abschnitts-Titel "von einem Bankprüfungsbericht" anstelle von "durch Bankprüfer" und ersetzte im Text "öffentlich oder privat, oder ein Mitarbeiter des General Accounting Office mit Zugang zu Bankprüfungsberichtsinformationen gemäß Abschnitt 117(e) des Accounting and Auditing Act von 1950, offenbart" anstelle von "öffentlich oder privat, offenbart", "von ihm geprüft oder einer Prüfung des General Accounting Office gemäß Abschnitt 117(e) des Accounting and Auditing Act von 1950 unterworfen gegenüber anderen als" anstelle von ", von ihm geprüft, gegenüber anderen als" und "beide Häuser ordnungsgemäß autorisiert oder wie durch Abschnitt 117(e) des Accounting and Auditing Act von 1950 autorisiert, werden mit Geldstrafe belegt" anstelle von "beide Häuser ordnungsgemäß autorisiert, werden mit Geldstrafe belegt".
• Extrahierte Behördlicher Bedingung: Offenlegung von Informationen durch Farm-Kreditprüfer Wer immer, als Farm-Kreditprüfer oder Prüfer, öffentlich oder privat, die Namen von Darlehensnehmern einer beliebigen Federal Land Bank Association oder Federal Land Bank oder einer von ihm gemäß den gesetzlichen Bestimmungen für Federal Intermediate Credit Banks geprüften Organisation gegenüber anderen als den zuständigen Amtsträgern einer solchen Institution oder Organisation offenlegt, ohne zuvor eine ausdrückliche schriftliche Genehmigung des Land Bank Commissioners oder des Vorstands einer solchen Institution oder Organisation eingeholt zu haben, es sei denn, er wird dazu von einem zuständigen Gericht oder durch Anordnung des Kongresses der Vereinigten Staaten oder eines der beiden Häuser oder eines ordnungsgemäß autorisierten Ausschusses des Kongresses oder eines der beiden Häuser angewiesen, wird gemäß diesem Titel mit Geldstrafe belegt oder mit Freiheitsstrafe von bis zu einem Jahr bestraft oder beides; und wird von der Ausübung des Amtes als Farm-Kreditprüfer disqualifiziert.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA-Register-Kontrollnachweis: Status angegeben; Banner-Markierung CUI//SP-FNC.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Behördlicher Kontrolle: L. 95–320 ersetzte im Abschnitts-Titel "von einem Bankprüfungsbericht" anstelle von "durch Bankprüfer" und ersetzte im Text "öffentlich oder privat, oder ein Mitarbeiter des General Accounting Office mit Zugang zu Bankprüfungsberichtsinformationen gemäß Abschnitt 117(e) des Accounting and Auditing Act von 1950, offenbart" anstelle von "öffentlich oder privat, offenbart", "von ihm geprüft oder einer Prüfung des General Accounting Office gemäß Abschnitt 117(e) des Accounting and Auditing Act von 1950 unterworfen gegenüber anderen als" anstelle von ", von ihm geprüft, gegenüber anderen als" und "beide Häuser ordnungsgemäß autorisiert oder wie durch Abschnitt 117(e) des Accounting and Auditing Act von 1950 autorisiert, werden mit Geldstrafe belegt" anstelle von "beide Häuser ordnungsgemäß autorisiert, werden mit Geldstrafe belegt".
• Extrahierte Behördlicher Kontrolle: Offenlegung von Informationen durch Farm-Kreditprüfer Wer immer, als Farm-Kreditprüfer oder Prüfer, öffentlich oder privat, die Namen von Darlehensnehmern einer beliebigen Federal Land Bank Association oder Federal Land Bank oder einer von ihm gemäß den gesetzlichen Bestimmungen für Federal Intermediate Credit Banks geprüften Organisation gegenüber anderen als den zuständigen Amtsträgern einer solchen Institution oder Organisation offenlegt, ohne zuvor eine ausdrückliche schriftliche Genehmigung des Land Bank Commissioners oder des Vorstands einer solchen Institution oder Organisation eingeholt zu haben, es sei denn, er wird dazu von einem zuständigen Gericht oder durch Anordnung des Kongresses der Vereinigten Staaten oder eines der beiden Häuser oder eines ordnungsgemäß autorisierten Ausschusses des Kongresses oder eines der beiden Häuser angewiesen, wird gemäß diesem Titel mit Geldstrafe belegt oder mit Freiheitsstrafe von bis zu einem Jahr bestraft oder beides; und wird von der Ausübung des Amtes als Farm-Kreditprüfer disqualifiziert.
• Extrahierte Behördlicher Kontrolle: oder vom Vorstand einer solchen Bank oder Organisation, es sei denn, er wird dazu von einem zuständigen Gericht oder durch Anordnung des Kongresses der Vereinigten Staaten oder eines der beiden Häuser oder eines ordnungsgemäß autorisierten Ausschusses des Kongresses oder eines der beiden Häuser oder wie durch Abschnitt 714 des Titels 31 autorisiert, angewiesen, wird gemäß diesem Titel mit Geldstrafe belegt oder mit Freiheitsstrafe von bis zu einem Jahr bestraft oder beides.
• Extrahierte Behördlicher Kontrolle: L. 96–349 sah Strafen und Amtsenthebung eines Agenten des Justizministeriums im Sinne des Antitrust Civil Process Act für die Offenlegung vertraulicher Informationen vor.
• Extrahierte Behördlicher Kontrolle: Offenlegung von Informationen aus einem Bankprüfungsbericht Wer immer, als Prüfer, öffentlich oder privat, oder ein Mitarbeiter des Government Accountability Office mit Zugang zu Bankprüfungsberichtsinformationen gemäß Abschnitt 714 des Titels 31, die Namen von Darlehensnehmern oder die Sicherheiten für Kredite einer beliebigen Mitgliedsbank des Federal Reserve Systems, einer von der Federal Deposit Insurance Corporation versicherten Bank, einer Zweigstelle oder Agentur einer ausländischen Bank (wie diese Begriffe in den Absätzen (1) und (3) von Abschnitt 1(b) des International Banking Act von 1978 definiert sind) oder einer Organisation, die gemäß Abschnitt 25 oder Abschnitt 25(a) 1 des Federal Reserve Act betrieben wird, von ihm geprüft oder gemäß Abschnitt 714 des Titels 31 einer Prüfung durch das Government Accountability Office unterworfen wurde, gegenüber anderen als den zuständigen Amtsträgern einer solchen Bank, Zweigstelle, Agentur oder Organisation offenlegt, ohne zuvor die ausdrückliche schriftliche Genehmigung des Comptroller of the Currency für eine Nationalbank oder eine Bundeszweigstelle oder Bundesagentur (wie diese Begriffe in den Absätzen (5) und (6) von Abschnitt 1(b) des International Banking Act von 1978 definiert sind), des Board of Governors des Federal Reserve Systems für eine Staatsmitgliedsbank, eine unversicherte Staatszweigstelle oder Staatsagentur (wie diese Begriffe in den Absätzen (11) und (12) von Abschnitt 1(b) des International Banking Act von 1978 definiert sind),...

Designation-Nachweise

• NARA-Berechtigungszeile: 12 USC 3412(a) | Status: Vorgeschrieben | Banner: CUI//SP-FNC.
• NARA-Sanktionsfeld: 12 USC 3417 12 USC 3418.
• DoD-Berechtigungszeile: 12 USC 3412(a). DoD listet dieses Zitat für die Kategorie auf; diese DoD-Detailseite zeigt kein separates Basis-/Vorgeschrieben-Feld an.
• Verwandte Berechtigungshinweis: 12 USC 3412(a) | Status: Vorgeschrieben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Seite 1499 TITEL 12—BANKEN UND BANKWESEN § 3412
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.

Betriebsbedingungen

• Mit dieser Behörde verwendeter NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• DoD-Kategoriespektrum, das mit dieser Behörde verwendet wird: Bezogen auf die Aufgaben, Transaktionen oder anderweitig im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder haushaltstechnischen Funktionen der Regierung der Vereinigten Staaten fallend. Verwendungen können unter anderem Kundeninformationen umfassen, die von einem Finanzinstitut gehalten werden.
• 12 USC 3412(a) | Status: Spezifisch | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• Extrahierter Berechtigungszustand: Verwendung von Informationen (a) Übertragung von Finanzunterlagen an andere Behörden oder Abteilungen; Zertifizierung Finanzunterlagen, die ursprünglich gemäß diesem Kapitel erlangt wurden, dürfen nicht an eine andere Behörde oder Abteilung übertragen werden, es sei denn, die übertragende Behörde oder Abteilung bestätigt schriftlich, dass Grund zu der Annahme besteht, dass die Unterlagen für eine legitime Strafverfolgungsuntersuchung oder Aufklärungs- oder Gegenspionageaktivität, Untersuchung oder Analyse im Zusammenhang mit internationalem Terrorismus im Zuständigkeitsbereich der empfangenden Behörde oder Abteilung relevant sind.
• Extrahierter Berechtigungszustand: (d) Austausch von Prüfungsberichten durch Aufsichtsbehörden; Übertragung von Finanzunterlagen zur Verteidigung gegen Kundenklagen; Zurückhaltung von Informationen Nichts in diesem Kapitel verbietet einer Aufsichtsbehörde den Austausch von Prüfungsberichten oder sonstigen Informationen mit einer anderen Aufsichtsbehörde.
• Extrahierter Berechtigungszustand: (e) Austausch von Unterlagen, Berichten oder anderen Informationen Ungeachtet Abschnitt 3401(6) 1 dieses Titels oder anderer gesetzlicher Bestimmungen ist der Austausch von Finanzunterlagen, Prüfungsberichten oder anderen Informationen bezüglich eines Finanzinstituts, einer Holdinggesellschaft oder einer Tochtergesellschaft eines Einlagengeschäfts oder einer Holdinggesellschaft unter den fünf Mitgliedsaufsichtsbehörden des Federal Financial Institutions Examination Council, der Securities and Exchange Commission, der Federal Trade Commission, der Commodity Futures Trading Commission und dem Bureau of Consumer Financial Protection zulässig.
• Extrahierter Berechtigungszustand: Ausnahmen (a) Offenlegung von Finanzunterlagen, die nicht mit bestimmten Kunden identifiziert sind Nichts in diesem Kapitel verbietet die Offenlegung von Finanzunterlagen oder Informationen, die nicht mit den Finanzunterlagen eines bestimmten Kunden identifiziert oder als abgeleitet erkennbar sind.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA-Register-Kontrollnachweis: Status angegeben; Banner-Markierung CUI//SP-FNC.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Berechnungskontrolle: (e) Austausch von Unterlagen, Berichten oder anderen Informationen Ungeachtet Abschnitt 3401(6) 1 dieses Titels oder anderer gesetzlicher Bestimmungen ist der Austausch von Finanzunterlagen, Prüfungsberichten oder anderen Informationen bezüglich eines Finanzinstituts, einer Holdinggesellschaft oder einer Tochtergesellschaft eines Einlagengeschäfts oder einer Holdinggesellschaft unter den fünf Mitgliedsaufsichtsbehörden des Federal Financial Institutions Examination Council, der Securities and Exchange Commission, der Federal Trade Commission, der Commodity Futures Trading Commission und dem Bureau of Consumer Financial Protection zulässig.
• Extrahierte Berechnungskontrolle: (d) Austausch von Prüfungsberichten durch Aufsichtsbehörden; Übertragung von Finanzunterlagen zur Verteidigung gegen Kundenklagen; Zurückhaltung von Informationen Nichts in diesem Kapitel verbietet einer Aufsichtsbehörde den Austausch von Prüfungsberichten oder sonstigen Informationen mit einer anderen Aufsichtsbehörde.
• Extrahierte Berechnungskontrolle: L. 111–203 ersetzte „die Commodity Futures Trading Commission und das Bureau of Consumer Financial Protection ist zulässig“ durch „und die Commodity Futures Trading Commission ist zulässig“. 2006—Absatz.
• Extrahierte Berechnungskontrolle: Ausnahmen (a) Offenlegung von Finanzunterlagen, die nicht mit bestimmten Kunden identifiziert sind Nichts in diesem Kapitel verbietet die Offenlegung von Finanzunterlagen oder Informationen, die nicht mit den Finanzunterlagen eines bestimmten Kunden identifiziert oder als abgeleitet erkennbar sind.
• Extrahierte Berechnungskontrolle: (f) Übertragung an den Generalstaatsanwalt oder den Finanzminister (1) Im Allgemeinen Nichts in diesem Kapitel gilt, wenn von einer Behörde oder Abteilung der Vereinigten Staaten erhaltene Finanzunterlagen dem Generalstaatsanwalt oder dem Finanzminister offengelegt oder übergeben werden, wenn ein Aufsichtsbeamter der übertragenden Behörde oder Abteilung bescheinigt, dass— (A) Grund zu der Annahme besteht, dass die Unterlagen für die Untersuchung eines Verstoßes gegen das Bundesstrafrecht relevant sein könnten; und (B) die Unterlagen im Rahmen der aufsichtsrechtlichen oder regulatorischen Aufgaben der Behörde oder Abteilung erlangt wurden.
• Extrahierte Berechnungskontrolle: Wahrscheinlich sollte es „Abschnitt“ heißen. Zwecke für zivilrechtliche Klagen gemäß Abschnitt 1833a dieses Titels oder für den Einzug gemäß den Abschnitten 2 981 oder 982 von Titel 18 durch das Justizministerium und nur für strafrechtliche Ermittlungszwecke im Zusammenhang mit Geldwäsche und anderen Finanzverbrechen durch das Finanzministerium und müssen nach Abschluss der Untersuchung oder Strafverfolgung (einschließlich etwaiger Berufungen) nur an die übertragende Behörde oder Abteilung zurückgegeben werden.

Designation-Nachweise

• NARA-Berechtigungszeile: 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Basis | Banner: CUI.
• DoD-Berechtigungszeile: 12 USC 5322(d)(5)(A). DoD listet dieses Zitat für die Kategorie auf; diese DoD-Detailseite zeigt kein separates Basis-/Vorgeschrieben-Feld an.
• Verwandte Berechtigungshinweis: 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Basis | Banner: CUI
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Seite 1780 TITEL 12—BANKEN UND BANKWESEN § 5322
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.

Betriebsbedingungen

• Mit dieser Behörde verwendeter NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• DoD-Kategoriespektrum, das mit dieser Behörde verwendet wird: Bezogen auf die Aufgaben, Transaktionen oder anderweitig im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder haushaltstechnischen Funktionen der Regierung der Vereinigten Staaten fallend. Verwendungen können unter anderem Kundeninformationen umfassen, die von einem Finanzinstitut gehalten werden.
• 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Basis | Banner: CUI
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• Extrahierte Behörde-Bedingung: (2) Pflichten Der Rat soll gemäß diesem Unterkapitel— (A) Informationen von Mitgliedsbehörden, anderen Bundes- und Landesfinanzaufsichtsbehörden, dem Federal Insurance Office und, falls erforderlich zur Einschätzung der Risiken für das Finanzsystem der Vereinigten Staaten, das Office of Financial Research anweisen, Informationen von Bankholdinggesellschaften und Nichtbankenfinanzunternehmen zu sammeln; (B) das Office of Financial Research anleiten und Daten sowie Analysen anfordern, um die Arbeit des Rates zu unterstützen; (C) den Finanzdienstleistungsmarkt überwachen, um potenzielle Bedrohungen für die finanzielle Stabilität der Vereinigten Staaten zu identifizieren; (D) inländische und internationale finanzaufsichtsrechtliche Vorschläge und Entwicklungen überwachen, einschließlich Versicherungs- und Rechnungslegungsfragen, und den Kongress beraten sowie Empfehlungen in diesen Bereichen abgeben, die die Integrität, Effizienz, Wettbewerbsfähigkeit und Stabilität der US-Finanzmärkte verbessern; (E) den Informationsaustausch und die Koordinierung zwischen den Mitgliedsbehörden und anderen Bundes- und Landesbehörden bezüglich der Entwicklung der inländischen Finanzdienstleistungspolitik, Regelsetzung, Prüfungen, Meldepflichten und Durchsetzungsmaßnahmen erleichtern;...
• Extrahierte Behörde-Bedingung: (4) Ersatzprüfung durch den Board of Governors Falls der Rat nicht feststellen kann, ob die Finanzaktivitäten eines US-amerikanischen Nichtbankenfinanzunternehmens eine Bedrohung für die finanzielle Stabilität der Vereinigten Staaten darstellen, basierend auf unter den Absätzen (1) und (3) eingeholten Informationen oder Berichten, Gesprächen mit der Geschäftsleitung und öffentlich zugänglichen Informationen, kann der Rat den Board of Governors anfordern, und dieser ist ermächtigt, eine Prüfung des US-Nichtbankenfinanzunternehmens ausschließlich zu dem Zweck durchzuführen, zu bestimmen, ob das Nichtbankenfinanzunternehmen im Rahmen dieses Unterkapitels vom Board of Governors beaufsichtigt werden soll.
• Extrahierte Behörde-Bedingung: (B) Minderung der Berichtslast Bevor die Einreichung von Berichten von einem Nichtbankenfinanzunternehmen oder einer Bankholdinggesellschaft, die von einer Mitgliedsbehörde oder einer primären Finanzaufsichtsbehörde reguliert wird, verlangt wird, koordiniert der Rat, handelnd durch das Office of Financial Research, mit solchen Behörden und stützt sich nach Möglichkeit auf Informationen
• Extrahierte Behörde-Bedingung: (C) Abmilderung im Falle ausländischer Finanzunternehmen Bevor die Einreichung von Berichten von einem Unternehmen verlangt wird, das ein ausländisches Nichtbankenfinanzunternehmen oder eine ausländisch ansässige Bankholdinggesellschaft ist, soll der Rat, handelnd durch das Office of Financial Research, soweit angemessen, mit dem zuständigen ausländischen Regulator dieses Unternehmens konsultieren und nach Möglichkeit auf Informationen zurückgreifen, die bereits von diesem ausländischen Regulator erhoben werden, mit englischer Übersetzung.
• Extrahierte Behörde-Bedingung: (d) Befugnis zur Erlangung von Informationen (1) Allgemein Der Rat kann von dem Office of Financial Research, den Mitgliedsbehörden und dem Federal Insurance Office erforderlichenfalls Daten oder Informationen erhalten und deren Einreichung anfordern— (A) um den Finanzdienstleistungsmarkt zu überwachen und potenzielle Risiken für die finanzielle Stabilität der Vereinigten Staaten zu identifizieren; oder (B) um sonstige Bestimmungen dieses Unterkapitels durchzuführen.
• Extrahierte Behörde-Bedingung: (2) Eingaben durch das Office und die Mitgliedsbehörden Ungeachtet anderer Rechtsvorschriften sind das Office of Financial Research, jede Mitgliedsbehörde und das Federal Insurance Office befugt, dem Rat Informationen zu übermitteln.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA Registry Kontrollnachweis: Status Basic; Banner-Markierung CUI.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Behörde-Kontrolle: (5) Vertraulichkeit (A) Allgemein Der Rat, das Office of Financial Research und die anderen Mitgliedsbehörden gewährleisten die Vertraulichkeit aller unter diesem Unterkapitel übermittelten Daten, Informationen und Berichte.
• Extrahierte Behörde-Kontrolle: Seite 1781 TITEL 12—BANKEN UND BANKWESEN § 5322 (G) Ermittlung von Lücken in der Regulierung, die Risiken für die finanzielle Stabilität der Vereinigten Staaten darstellen könnten; (H) Anordnung der Aufsicht durch den Board of Governors für Nichtbankenfinanzunternehmen, die bei erheblichen finanziellen Schwierigkeiten oder Insolvenz Risiken für die finanzielle Stabilität der Vereinigten Staaten darstellen können oder aufgrund ihrer Aktivitäten gemäß Abschnitt 5323 dieses Titels; (I) Abgabe von Empfehlungen an den Board of Governors betreffend die Einführung erhöhter aufsichtsrechtlicher Anforderungen für risikobasiertes Kapital, Verschuldungsgrad, Liquidität, bedingtes Kapital, Abwicklungspläne und Kreditexpositionsberichte, Konzentrationsgrenzen, erweiterte öffentliche Offenlegungen und das gesamte Risikomanagement für Nichtbankenfinanzunternehmen und große, miteinander verflochtene Bankholdinggesellschaften, die vom Board of Governors beaufsichtigt werden; (J) Identifizierung systemrelevanter Finanzmarktinfrastrukturen sowie Zahlungs-, Clearing- und Abwicklungsaktivitäten (wie dieser Begriff in Unterkapitel IV definiert ist); (K) Abgabe von Empfehlungen an primäre Finanzaufsichtsbehörden zur Anwendung neuer oder erhöhter Standards und Schutzmaßnahmen für Finanzaktivitäten oder Praktiken, die das Risiko signifikanter Liquiditäts-, Kredit- oder sonstiger Probleme, die sich unter Bankholdinggesellschaften, Nichtbankenfinanzunternehmen,... ausbreiten könnten, schaffen oder erhöhen;
• Extrahierte Behörde-Kontrolle: (2) Eingaben durch das Office und die Mitgliedsbehörden Ungeachtet anderer Rechtsvorschriften sind das Office of Financial Research, jede Mitgliedsbehörde und das Federal Insurance Office befugt, dem Rat Informationen zu übermitteln.
• Extrahierte Behörde-Kontrolle: (4) Ersatzprüfung durch den Board of Governors Falls der Rat nicht feststellen kann, ob die Finanzaktivitäten eines US-amerikanischen Nichtbankenfinanzunternehmens eine Bedrohung für die finanzielle Stabilität der Vereinigten Staaten darstellen, basierend auf unter den Absätzen (1) und (3) eingeholten Informationen oder Berichten, Gesprächen mit der Geschäftsleitung und öffentlich zugänglichen Informationen, kann der Rat den Board of Governors anfordern, und dieser ist ermächtigt, eine Prüfung des US-Nichtbankenfinanzunternehmens ausschließlich zu dem Zweck durchzuführen, zu bestimmen, ob das Nichtbankenfinanzunternehmen im Rahmen dieses Unterkapitels vom Board of Governors beaufsichtigt werden soll.
• Extrahierte Behörde-Kontrolle: (f) Abstimmung Sofern nicht anders angegeben, trifft der Rat alle Entscheidungen, zu deren Autorisierung oder Verpflichtung er durch Mehrheitsbeschluss der stimmberechtigten Mitglieder, die zu diesem Zeitpunkt amtieren, berechtigt oder verpflichtet ist.

Designation-Nachweise

• NARA-Befugniszeile: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Specified | Banner: CUI//SP-FNC.
• NARA-Sanktionsfeld: 31 USC 5321 Bußgelder 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f).
• Beleg der zugehörigen Befugnis: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Specified | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Bußgelder 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f)

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

Keine gelistet

Betriebsbedingungen

• Mit dieser Behörde verwendeter NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Spezifisch | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilstrafen 31 USC 5322 Strafstrafen 31 USC 5318(f)
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA-Register-Kontrollnachweis: Status angegeben; Banner-Markierung CUI//SP-FNC.
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.

Designation-Nachweise

• NARA-Befugniszeile: 5 USC Appendix 107(a) | Status: Basic | Banner: CUI.
• DoD-Befugniszeile: 5 USC Appendix 107(a). Das DoD listet diese Zitation für die Kategorie auf; diese DoD-Detailseite zeigt kein separates Basic/Specified-Feld an.
• Beleg der zugehörigen Befugnis: 5 USC Appendix 107(a) | Status: Basic | Banner: CUI
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Seite 85 TITEL 5, ANHANG—ETHIKGESETZ IM REGIERUNGSWESEN VON 1978 § 108
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.

Betriebsbedingungen

• Mit dieser Behörde verwendeter NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• DoD-Kategoriespektrum, das mit dieser Behörde verwendet wird: Bezogen auf die Aufgaben, Transaktionen oder anderweitig im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder haushaltstechnischen Funktionen der Regierung der Vereinigten Staaten fallend. Verwendungen können unter anderem Kundeninformationen umfassen, die von einem Finanzinstitut gehalten werden.
• 5 USC Anhang 107(a) | Status: Basis | Banner: CUI
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: (b) Die Bestimmungen dieses Titels, die die Meldung von Informationen verlangen, haben Vorrang vor jeglichen allgemeinen Anforderungen nach anderen Rechtsvorschriften oder Verordnungen hinsichtlich der Meldung von Informationen zur Verhinderung von Interessenkonflikten oder vermeintlichen Interessenkonflikten.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: Vertrauliche Berichte und weitere zusätzliche Anforderungen (a)(1) Jede überwachende Ethikstelle kann von den ihr unterstellten Beamten und Angestellten (einschließlich besonderer Regierungsmitarbeiter im Sinne von Abschnitt 202 Titel 18, United States Code) vertrauliche finanzielle Offenlegungsberichte in der von der überwachenden Ethikstelle vorgeschriebenen Form verlangen.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: Die nach diesem Unterabschnitt von Beamten und Angestellten einer Behörde zu meldenden Informationen sind in den von der überwachenden Ethikstelle erlassenen Regeln oder Verordnungen festzulegen und können weniger umfangreich sein als sonst nach diesem Titel erforderlich oder umfangreicher, wenn die überwachende Ethikstelle dies angesichts der Abschnitte 202 bis 209 des Titels 18, United States Code, der dazu erlassenen Verordnungen oder der autorisierten Tätigkeiten dieser Beamten oder Angestellten für notwendig und angemessen hält.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: Jede Person, die gemäß Abschnitt 101 zur Einreichung eines Berichts verpflichtet ist, muss keinen vertraulichen Bericht nach diesem Unterabschnitt einreichen, außer in Bezug auf Informationen, die umfangreicher sind als die sonst nach diesem Titel erforderlichen.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA Registry Kontrollnachweis: Status Basic; Banner-Markierung CUI.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Befugnis des Generalrechners (Comptroller General) (a) Der Generalrechner hat Zugang zu den eingereichten Finanzoffenlegungsberichten gemäß diesem
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Vertrauliche Berichte und weitere zusätzliche Anforderungen (a)(1) Jede überwachende Ethikstelle kann von den ihr unterstellten Beamten und Angestellten (einschließlich besonderer Regierungsmitarbeiter im Sinne von Abschnitt 202 Titel 18, United States Code) vertrauliche finanzielle Offenlegungsberichte in der von der überwachenden Ethikstelle vorgeschriebenen Form verlangen.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Die nach diesem Unterabschnitt von Beamten und Angestellten einer Behörde zu meldenden Informationen sind in den von der überwachenden Ethikstelle erlassenen Regeln oder Verordnungen festzulegen und können weniger umfangreich sein als sonst nach diesem Titel erforderlich oder umfangreicher, wenn die überwachende Ethikstelle dies angesichts der Abschnitte 202 bis 209 des Titels 18, United States Code, der dazu erlassenen Verordnungen oder der autorisierten Tätigkeiten dieser Beamten oder Angestellten für notwendig und angemessen hält.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Jede Person, die gemäß Abschnitt 101 zur Einreichung eines Berichts verpflichtet ist, muss keinen vertraulichen Bericht nach diesem Unterabschnitt einreichen, außer in Bezug auf Informationen, die umfangreicher sind als die sonst nach diesem Titel erforderlichen.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: (2) Alle von einer Person gemäß diesem Unterabschnitt bereitzustellenden Informationen sind vertraulich und dürfen nicht der Öffentlichkeit zugänglich gemacht werden.

Designation-Nachweise

• NARA-Befugniszeile: 31 CFR 800.702(a) | Status: Basic | Banner: CUI.
• NARA-Sanktionsfeld: 50 USC 4555.
• DoD-Befugniszeile: 31 CFR 800.702(a). DoD führt dieses Zitat für die Kategorie auf; diese DoD-Detailseite zeigt kein separates Basic/Specified-Feld an.
• Verwandte Befugnisnachweise: 31 CFR 800.702(a) | Status: Basic | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Unterabschnitt G—Bereitstellung und
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.

Betriebsbedingungen

• Mit dieser Behörde verwendeter NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• DoD-Kategoriespektrum, das mit dieser Behörde verwendet wird: Bezogen auf die Aufgaben, Transaktionen oder anderweitig im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder haushaltstechnischen Funktionen der Regierung der Vereinigten Staaten fallend. Verwendungen können unter anderem Kundeninformationen umfassen, die von einem Finanzinstitut gehalten werden.
• 31 CFR 800.702(a) | Status: Basis | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: (c) Alle vom Ausschuss von einer Partei einer erfassten Transaktion im Zusammenhang mit einer erforderlichen Meldung nach Abschnitt 721(l)(3)(B) bezüglich der Umsetzung einer Milderungsvereinbarung oder -bedingung gemäß Abschnitt 721(l)(1)(A) eingereichten Informationen müssen von einer Bescheinigung begleitet sein, die den Anforderungen von Abschnitt 721(n) und § 800.202 entspricht.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: (b) Dieser Abschnitt gilt weiterhin für Informationen und Dokumentationsmaterial, die dem Ausschuss in Fällen vorgelegt werden, bei denen: (1) Maßnahmen gemäß Abschnitt 721 bezüglich einer gemeldeten Transaktion abgeschlossen sind; (2) ein Antrag auf Rücknahme der Meldung gemäß § 800.507 genehmigt wurde oder eine Meldung gemäß § 800.403 abgelehnt wurde; (3) der Ausschuss bestimmt, dass eine gemeldete Transaktion keine erfasste Transaktion ist; oder (4) solche Informationen oder Dokumentationsmaterial gemäß § 800.401(f) eingereicht wurden und die Parteien anschließend keine Meldung gemäß § 800.401(a) vorlegen.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: (a) Parteien einer unter Unterabschnitt D gemeldeten Transaktion müssen dem Stabsleiter Informationen bereitstellen, die dem Ausschuss eine vollständige Prüfung und/oder Untersuchung der vorgeschlagenen Transaktion ermöglichen, und müssen den Stabsleiter unverzüglich über wesentliche Änderungen der Pläne oder Informationen gemäß § 800.402(h) informieren.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: Falls vom Ausschuss für erforderlich gehalten, können Informationen von Parteien einer Transaktion oder anderen Personen mittels Vorladung oder auf andere Weise gemäß 50 U.S.C. eingeholt werden.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: (a) Alle dem Ausschuss gemäß diesem Teil übermittelten Informationen oder Dokumentationsmaterialien, einschließlich solche gemäß § 800.401(f) eingereichten, sind von der Offenlegung nach 5 U.S.C. 552 ausgenommen, und solche Informationen oder Dokumentationsmaterialien dürfen nicht öffentlich gemacht werden, außer soweit sie für ein Verwaltungs- oder Gerichtsverfahren relevant sind.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA Registry Kontrollnachweis: Status Basic; Banner-Markierung CUI.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: (Siehe § 800.202.) Ein Muster der Bescheinigung ist auf der Website des Ausschusses im Bereich des Finanzministeriums unter zu finden. § 800.702 Vertraulichkeit.
• Extrahierte Befugnisregelung: (a) Jegliche Informationen oder dokumentarisches Material, das dem Ausschuss gemäß diesem Teil vorgelegt wird, einschließlich Informationen oder dokumentarisches Material, die gemäß § 800.401(f) eingereicht wurden, sind gemäß 5 U.S.C. 552 von der Offenlegung ausgenommen und solche Informationen oder dokumentarisches Material dürfen nicht öffentlich gemacht werden, außer soweit sie für eine Verwaltungs- oder Gerichtsmaßnahme oder ein Verfahren relevant sein könnten.
• Extrahierte Befugnisregelung: (c) Nichts in Absatz (a) dieses Abschnitts ist so auszulegen, dass die öffentliche Offenlegung von dokumentarischem Material oder Informationen durch eine Partei, das/die sie dem Ausschuss vorgelegt hat, verboten wird.
• Extrahierte Befugnisregelung: Nichts in diesem Teil ist so auszulegen, dass eine Offenlegung gegenüber einem der beiden Kongresshäuser oder einem ordnungsgemäß autorisierten Ausschuss oder Unterausschuss des Kongresses gemäß den Abschnitten (b)(3) und (g)(2)(A) von Abschnitt 721 verhindert wird.
• Extrahierte Befugnisregelung: Jegliches derart offengelegte dokumentarische Material oder Informationen können anschließend in den öffentlichen Erklärungen des Vorsitzenden reflektiert werden, der befugt ist, im Namen des Ausschusses mit der Öffentlichkeit und dem Kongress zu kommunizieren, oder seines Beauftragten.
• Extrahierte Befugnisregelung: Anhang 2155(d) in Bezug auf Geldstrafen und Freiheitsstrafen gilt hinsichtlich der Offenlegung von Informationen oder dokumentarischem Material, die gemäß diesen Vorschriften dem Ausschuss vorgelegt werden.
• Extrahierte Befugniskontrolle: (a) Jede Person, die nach dem Inkrafttreten vorsätzlich oder grob fahrlässig eine wesentliche Falschangabe oder Unterlassung in einer Mitteilung macht oder eine falsche Zertifizierung nach §§ 800.402(l) oder 800.701(c) abgibt, kann haftbar gemacht werden für

Designation-Nachweise

• DoD-Befugniszeile: 31 USC 5318(g)(2)(A)(iii). DoD listet dieses Zitat für die Kategorie; diese DoD-Detailseite zeigt kein separates Feld "Basic/Specified" an.
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Seite 401 TITEL 31—GELD UND FINANZEN § 5318
• Kontext der Registry-Bezeichnung: Spezifiziert + Grundlegend, CUI. Der verknüpfte Behördentext enthält Kategorie-Umfangs- oder Anwendbarkeitsformulierungen, die helfen zu bestimmen, wann die Information in diese CUI-Kategorie fällt. Der verknüpfte Behördentext enthält Offenlegungs-, Zugangs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Verteilkontrollformulierungen, die für den Umgang relevant sind. Der verknüpfte Behördentext enthält Verstoss-, Straf-, Sanktion- oder Vollzugsformulierungen, die Folgen bei Fehlbehandlung beeinflussen können.

Betriebsbedingungen

• DoD-Kategoriespektrum, das mit dieser Behörde verwendet wird: Bezogen auf die Aufgaben, Transaktionen oder anderweitig im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder haushaltstechnischen Funktionen der Regierung der Vereinigten Staaten fallend. Verwendungen können unter anderem Kundeninformationen umfassen, die von einem Finanzinstitut gehalten werden.
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA Registerstatus: Spezifisch + Basis. Pro-Autoritäts-NARA-Statuswerte: Spezifisch, Basis. NARA Banner-Marker-Nachweise: CUI, CUI//SP-FNC. Die Registernachweise bleiben erhalten; die detaillierte Analyse von Primärrecht oder Regulierungstext für diese Kategorie steht noch aus.
• NARA Kategoriescope: Bezieht sich auf Aufgaben, Transaktionen oder andere Tätigkeiten im Zuständigkeitsbereich von Finanzinstituten oder fiskalischen Funktionen der Vereinigten Staaten. Verwendungen können Kundeninformationen einer Finanzinstitution umfassen, sind jedoch nicht darauf beschränkt.
• Extrahierte Befugnisbedingung: (2) MINDESTANFORDERUNGEN.—Die Vorschriften müssen mindestens verlangen, dass Finanzinstitute angemessene Verfahren implementieren und Kunden (nach entsprechender Benachrichtigung) diese befolgen, um— (A) die Identität jeder Person, die versucht, ein Konto zu eröffnen, soweit vernünftig und praktikabel, zu überprüfen; (B) Aufzeichnungen über die zur Verifizierung der Identität verwendeten Informationen einschließlich Name, Adresse und andere identifizierende Informationen zu führen; und (C) Listen bekannter oder verdächtiger Terroristen oder terroristischer Organisationen, die der Finanzinstitution von einer Regierungsbehörde zur Verfügung gestellt werden, zu konsultieren, um festzustellen, ob eine Person, die ein Konto eröffnen möchte, auf einer solchen Liste erscheint.
• Extrahierte Befugnisbedingung: Das Finanzministerium und jede zuständige Strafverfolgungsbehörde müssen den jeweils zuständigen Bundesbank-Aufsichtsbehörden regelmäßig Informationen über Geldwäsche-Schemata und Aktivitäten im Zusammenhang mit Einlageninstituten bereitstellen, um die Fähigkeit jeder Behörde zu verbessern, Geldwäscheaktivitäten zu prüfen und zu erkennen. ‘‘(c) BERICHT AN DEN KONGRESS.—Der Financial Institutions Examination Council ist verpflichtet, dem Kongress bis zum Ende des einjährigen Zeitraums ab Inkrafttreten dieses Gesetzes einen Bericht über den Fortschritt bei der Durchführung von Absatz (a) sowie über die Nützlichkeit der gemäß Absatz (b) erhaltenen Informationen vorzulegen. ‘‘(d) DEFINITION.—Für Zwecke dieses Abschnitts hat der Begriff ‚zuständige Bundesbank-Aufsichtsbehörde‘ die gleiche Bedeutung wie in Abschnitt 3 des Federal Deposit Insurance Act [12 U.S.C. 1813].’’ § 5318A.
• Extrahierte Befugnisbedingung: Seite 407 TITEL 31—GELD UND FINANZEN § 5318 Das Terrorism Prevention Act von 2004, der Secretary muss dem Committee on Banking, Housing, and Urban Affairs des Senats und dem Committee on Financial Services des Repräsentantenhauses einen Bericht vorlegen, der— (i) die in grenzüberschreitenden elektronischen Geldüberweisungen enthaltenen Informationen identifiziert, die in bestimmten Fällen als vernünftigerweise notwendig angesehen werden, um die Bemühungen des Secretary zur Identifizierung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durchzuführen, und die Kriterien darlegt, die der Secretary zur Auswahl der Situationen verwenden wird, in denen Berichte nach diesem Absatz erforderlich sein könnten; (ii) die angemessene Form, Art, Inhalt und Häufigkeit der Einreichung der Berichte umreißt, die gemäß solchen Vorschriften erforderlich sein könnten; (iii) die Technologie identifiziert, die das Financial Crimes Enforcement Network benötigt, um Informationen aus Berichten über grenzüberschreitende elektronische Geldüberweisungen zu empfangen, zu speichern, zu nutzen, die Sicherheit zu gewährleisten und zu verbreiten, sowohl an Strafverfolgungsbehörden als auch an andere Organisationen, die an Bemühungen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beteiligt sind; und (iv) die zum Schutz der Informationssicherheit erforderlichen Maßnahmen bespricht, die bei Ausübung der Befugnis des Secretary nach diesem Absatz erforderlich sind.
• Extrahierte Befugnisbedingung: Seite 402 TITEL 31—GELD UND FINANZEN § 5318 1 Siehe Anmerkung „References in Text“ unten. um die Einhaltung dieses Unterkapitels und der aufgrund dieses Unterkapitels erlassenen Vorschriften sicherzustellen oder um Geldwäsche vorzubeugen; (3) Bücher, Papiere, Aufzeichnungen oder andere Daten inländischer Finanzinstitute oder nichtfinanzieller Handelsbetriebe oder Unternehmen prüfen, die für die Aufzeichnungs- oder Meldepflichten dieses Unterkapitels relevant sind; (4) ein Finanzinstitut oder einen nichtfinanziellen Handelsbetrieb oder ein Unternehmen, einen leitenden Angestellten oder Mitarbeiter eines Finanzinstituts oder nichtfinanziellen Handelsbetriebs oder Unternehmens (einschließlich eines ehemaligen leitenden Angestellten oder Mitarbeiters) oder jede Person, die Besitz, Verwahrung oder Verantwortung für die gemäß diesem Unterkapitel erforderlichen Berichte und Aufzeichnungen hat, vor den Secretary of the Treasury oder dessen Beauftragten zu laden, zu einem benannten Zeitpunkt und Ort zu erscheinen, die genannten Bücher, Papiere, Aufzeichnungen oder andere Daten vorzulegen und unter Eid auszusagen, sofern dies für eine unter Absatz (b) beschriebene Untersuchung relevant oder bedeutsam ist; (5) eine Klasse von Transaktionen innerhalb eines Staates von den Anforderungen dieses Unterkapitels auszunehmen, wenn der Secretary feststellt, dass— (A) nach den Gesetzen des betreffenden Staates diese Klasse von Transaktionen Anforderungen unterliegt, die weitgehend denen dieses Unterkapitels entsprechen;...

Schutz- und Weitergabekontrollen

• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• NARA grundlegend oder spezifisch: Spezifisch + Grundlegend
• Nara-Autoritätszeilen: 18 USC 1906 | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | Status: Angegeben | Banner: CUI//SP-FNC | Sanktionen: 31 USC 5321 Zivilrechtliche Strafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Strafen 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI || 31 CFR 800.702(a) | Status: Grundlegend | Banner: CUI | Sanktionen: 50 USC 4555
• Nara-Banner-Kennzeichnungen: CUI, CUI//SP-FNC
• Nara-Sanktionen: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 Geldstrafen 31 USC 5322 Strafrechtliche Sanktionen 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• Anwendbare DoD-Richtlinien: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Befugnisregelung: Seite 407 TITEL 31—GELD UND FINANZEN § 5318 Das Terrorism Prevention Act von 2004, der Secretary muss dem Committee on Banking, Housing, and Urban Affairs des Senats und dem Committee on Financial Services des Repräsentantenhauses einen Bericht vorlegen, der— (i) die in grenzüberschreitenden elektronischen Geldüberweisungen enthaltenen Informationen identifiziert, die in bestimmten Fällen als vernünftigerweise notwendig angesehen werden, um die Bemühungen des Secretary zur Identifizierung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durchzuführen, und die Kriterien darlegt, die der Secretary zur Auswahl der Situationen verwenden wird, in denen Berichte nach diesem Absatz erforderlich sein könnten; (ii) die angemessene Form, Art, Inhalt und Häufigkeit der Einreichung der Berichte umreißt, die gemäß solchen Vorschriften erforderlich sein könnten; (iii) die Technologie identifiziert, die das Financial Crimes Enforcement Network benötigt, um Informationen aus Berichten über grenzüberschreitende elektronische Geldüberweisungen zu empfangen, zu speichern, zu nutzen, die Sicherheit zu gewährleisten und zu verbreiten, sowohl an Strafverfolgungsbehörden als auch an andere Organisationen, die an Bemühungen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beteiligt sind; und (iv) die zum Schutz der Informationssicherheit erforderlichen Maßnahmen bespricht, die bei Ausübung der Befugnis des Secretary nach diesem Absatz erforderlich sind.
• Extrahierte Befugnisregelung: (B) OFFENLEGUNGEN IN BESTIMMTEN ARBEITSZEUGNISSEN.— (i) AUSLEGUNGSREGEL.—Ungeachtet der Anwendung von Unterabsatz (A) in einem anderen Kontext darf Unterabsatz (A) nicht dahingehend ausgelegt werden, dass einem Finanzinstitut oder einem Direktor, leitenden Angestellten, Mitarbeiter oder Beauftragten eines solchen Instituts verboten wird, Informationen aufzunehmen, die in einem Bericht enthalten waren, auf den Unterabsatz (A) Anwendung findet— (I) in einem schriftlichen Arbeitszeugnis, das gemäß Abschnitt 18(w) des Federal Deposit Insurance Act als Antwort auf eine Anfrage eines anderen Finanzinstituts bereitgestellt wird; oder (II) in einer schriftlichen Kündigungsmitteilung oder einem Arbeitszeugnis, das gemäß den Regeln einer bei der Securities and Exchange Commission oder der Commodity Futures Trading Commission registrierten Selbstregulierungsorganisation bereitgestellt wird, wobei jedoch eine solche schriftliche Referenz oder Mitteilung nicht offenlegen darf, dass solche Informationen auch in einem solchen Bericht enthalten waren oder dass ein solcher Bericht erstellt wurde.
• Extrahierte Befugnisregelung: (B) TECHNISCHE MACHBARKEIT.—Es dürfen keine Vorschriften gemäß diesem Unterabschnitt erlassen werden, bevor der Sekretär dem Kongress bescheinigt, dass das Financial Crimes Enforcement Network über die technologischen Systeme verfügt, um Informationen aus Berichten über grenzüberschreitende elektronische Geldtransfers effektiv und effizient zu empfangen, aufzubewahren, zu nutzen, die Sicherheit zu schützen und zu verbreiten, und zwar an Strafverfolgungsbehörden und andere Organisationen, die sich im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung engagieren.
• Extrahierte Befugnisregelung: Einhaltung, Ausnahmen und Vorladungsbefugnis (a) ALLGEMEINE BEFUGNISSE DES SEKRETÄRS.—Der Schatzsekretär kann (außer gemäß Abschnitt 5315 dieses Titels und den unter Abschnitt 5315 erlassenen Vorschriften)— (1) außer wie in Unterabschnitt (b)(2) vorgesehen, Pflichten und Befugnisse gemäß diesem Unterkapitel an eine zuständige Aufsichtsbehörde und den United States Postal Service delegieren; (2) eine Klasse inländischer Finanzinstitute oder nichtfinanzielle Handwerks- oder Gewerbebetriebe verpflichten
• Extrahierte Befugnisregelung: (f) SCHRIFTLICHE UND UNTERSCHRIEBENE ERKLÄRUNG ERFORDERLICH.—Niemand qualifiziert sich für eine Ausnahme gemäß Unterabschnitt (a)(5), 1 es sei denn, das betreffende Finanzinstitut oder nichtfinanzielle Handwerks- oder Gewerbeunternehmen erstellt und führt eine Erklärung, die— (1) die Gründe im Detail beschreibt, warum die Person für die Ausnahme qualifiziert ist; und (2) die Unterschrift der betreffenden Person enthält.
• Extrahierte Befugnisregelung: (iii) NICHTBEENDIGUNG DER BEZIEHUNG.—Die Nichtbeendigung einer Korrespondenzbeziehung gemäß diesem Unterabschnitt macht das betreffende Finanzinstitut haftbar für eine Geldstrafe von bis zu 10.000 USD pro Tag, bis die Korrespondenzbeziehung beendet ist.
• Extrahierte Befugnisregelung: (3) HAFTUNG FÜR OFFENLEGUNGEN.— (A) ALLGEMEINES.—Jedes Finanzinstitut, das eine freiwillige Offenlegung eines möglichen Gesetzes- oder Vorschriftsverstoßes gegenüber einer Regierungsbehörde vornimmt oder eine Offenlegung gemäß diesem Unterabschnitt oder einer anderen Befugnis macht, sowie jeder Direktor, leitende Angestellte, Mitarbeiter oder Beauftragte eines solchen Instituts, der eine solche Offenlegung macht oder von dem verlangt, dass eine solche Offenlegung vorgenommen wird, haftet gegenüber keiner Person aufgrund eines Gesetzes oder einer Vorschrift der Vereinigten Staaten, keiner Verfassung, keinem Gesetz oder keiner Vorschrift eines Bundesstaates oder einer politischen Untergliederung eines Bundesstaates oder aufgrund eines Vertrags oder einer anderen rechtsverbindlichen Vereinbarung (einschließlich eines Schiedsvertrags) für diese Offenlegung oder für das Versäumnis, die Person, die Gegenstand dieser Offenlegung ist, oder eine andere in der Offenlegung benannte Person zu benachrichtigen.

Designation-Nachweise

• Nachweis der zugehörigen Behörde: DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verlinkte Richtlinientext wird unten ausgegeben, wenn er verfügbar ist.
• HTTP 403
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• DoDD 5118.03 Rechtstext
• HTTP 403
• Status der Autoritätstext-Extraktion: http_error (HTTP 403).

Betriebsbedingungen

• Das DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verknüpfte Richtlinientext wird unten bei Verfügbarkeit extrahiert.

Schutz- und Weitergabekontrollen

Keine gelistet

Designation-Nachweise

• Nachweis der zugehörigen Behörde: DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verlinkte Richtlinientext wird unten ausgegeben, wenn er verfügbar ist.
• HTTP 403
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• DoDI 5010.40 Autoritätstext
• HTTP 403
• Status der Autoritätstext-Extraktion: http_error (HTTP 403).

Betriebsbedingungen

• Das DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verknüpfte Richtlinientext wird unten bei Verfügbarkeit extrahiert.

Schutz- und Weitergabekontrollen

Keine gelistet

Designation-Nachweise

• Nachweis der zugehörigen Behörde: DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verlinkte Richtlinientext wird unten ausgegeben, wenn er verfügbar ist.
• HTTP 403
• Registry-Bezeichnung für diese Kategorie ist Spezifiziert + Grundlegend mit Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• DoDI 7000.14 Rechtstext
• HTTP 403
• Status der Autoritätstext-Extraktion: http_error (HTTP 403).

Betriebsbedingungen

• Das DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verknüpfte Richtlinientext wird unten bei Verfügbarkeit extrahiert.

Schutz- und Weitergabekontrollen

Keine gelistet