General Financial Information

指定根拠

• NARA 権限行：18 USC 1906 | 状態：指定 | バナー：CUI//SP-FNC.
• NARA 制裁欄：18 USC 1906.
• DoD 権限行：18 USC 1906。DoDはこの引用をカテゴリにリストしている。このDoD詳細ページは基本/指定欄の別表記を表示しない。
• 関連権限証拠：18 USC 1906 | 状態：指定 | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906
• 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• ページ431 タイトル18—犯罪および刑事手続 §1906
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

• この権限で使用されるNARAカテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• この権限に関連して使用されるDoDカテゴリの範囲：金融機関または米国政府の財政機能の職務、取引、またはその他の範囲に関連します。利用例には、金融機関が保有する顧客情報などが含まれますが、それに限定されません。
• 18 USC 1906 | 状態：指定 | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906
• この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 抽出された権限条件：銀行検査報告書からの情報開示 検査官である者（公的または私的）、または31巻714条の下で銀行検査報告書情報へのアクセス権を有する政府会計検査院職員は、連邦準備制度の構成銀行、連邦預金保険公社により保険を受けた銀行、外国銀行の支店または代理機関（国際銀行法1978年の1(b)条（1）および（3）項で定義される用語）または連邦準備法の25条または25(a)1条の規定に基づいて運営される組織の借入者の名前または担保を、その銀行、支店、代理機関、または組織の適切な職員以外の者に開示してはならず、国立銀行または外国銀行の連邦支店または連邦代理機関に関しては通貨監督官の書面による明示的な許可を、州構成銀行、無保険州支店または州代理機関に関しては連邦準備制度理事会の許可を、31巻714条の政府会計検査院監査の対象となる場合を除き得なければならない。...
• 抽出された権限条件：L. 96–349は、反トラスト民事手続法で定義される司法省エージェントによる機密情報の開示に対する罰則および解職を規定しました。
• 抽出された権限条件：L. 95–320は、節の見出しで「銀行検査官による」より「銀行検査報告書から」に置き換え、本文では「公的または私的、または1950年会計および監査法117(e)条の下で銀行検査報告書情報にアクセスできる政府会計検査院職員が開示する」を「公的または私的が開示する」、「検査対象であった者または1950年会計および監査法117(e)条の下の政府会計検査院監査対象である者がそれ以外に開示する」を「検査対象であった者がそれ以外に開示する」、「いずれかの議院が正式に認可したか、または1950年会計および監査法117(e)条に基づいて認可された場合は罰金とする」を「いずれかの議院が正式に認可した場合は罰金とする」にそれぞれ置き換えました。
• 抽出された権限条件：農業信用検査官による情報開示 農業信用検査官または任意の検査官（公的または私的）が、連邦土地銀行組合または連邦土地銀行、または連邦中間信用銀行に関する法規定の下で自身が検査した組織の借入者の名前を、該当施設または組織の適切な職員以外に開示し、かつあらかじめ土地銀行コミッショナーまたは該当施設または組織の理事会から書面による明示の許可を得ていない場合、または適格な管轄裁判所の命令、米国議会またはいずれかの議院、または正当に認可された議会委員会の指示による場合を除き、本章により罰金または1年以下の懲役、またはその両方に処せられ、農業信用検査官の職務から失格となります。

保護および共有制御

• NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FNC。
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
• 抽出された権限管理：L. 95–320は、節の見出しで「銀行検査官による」より「銀行検査報告書から」に置き換え、本文では「公的または私的、または1950年会計および監査法117(e)条の下で銀行検査報告書情報にアクセスできる政府会計検査院職員が開示する」を「公的または私的が開示する」、「検査対象であった者または1950年会計および監査法117(e)条の下の政府会計検査院監査対象である者がそれ以外に開示する」を「検査対象であった者がそれ以外に開示する」、「いずれかの議院が正式に認可したか、または1950年会計および監査法117(e)条に基づいて認可された場合は罰金とする」を「いずれかの議院が正式に認可した場合は罰金とする」にそれぞれ置き換えました。
• 抽出された権限管理：農業信用検査官による情報開示 農業信用検査官または任意の検査官（公的または私的）が、連邦土地銀行組合または連邦土地銀行、または連邦中間信用銀行に関する法規定の下で自身が検査した組織の借入者の名前を、該当施設または組織の適切な職員以外に開示し、かつあらかじめ土地銀行コミッショナーまたは該当施設または組織の理事会から書面による明示の許可を得ていない場合、または適格な管轄裁判所の命令、米国議会またはいずれかの議院、または正当に認可された議会委員会の指示による場合を除き、本章により罰金または1年以下の懲役、またはその両方に処せられ、農業信用検査官の職務から失格となります。
• 抽出された権限管理：または該当する銀行または組織の理事会から、適格な管轄裁判所の命令、米国議会またはいずれかの議院、または正当に認可された議会委員会の指示、あるいは31巻714条の認可による場合を除き、本章により罰金または1年以下の懲役、またはその両方を科せられます。
• 抽出された権限管理：L. 96–349は、反トラスト民事手続法で定義される司法省エージェントによる機密情報の開示に対する罰則および解職を規定しました。
• 抽出された権限管理：銀行検査報告書からの情報開示 検査官である者（公的または私的）、または31巻714条の下で銀行検査報告書情報へのアクセス権を有する政府会計検査院職員は、連邦準備制度の構成銀行、連邦預金保険公社により保険を受けた銀行、外国銀行の支店または代理機関（国際銀行法1978年の1(b)条（1）および（3）項で定義される用語）または連邦準備法の25条または25(a)1条の規定に基づいて運営される組織の借入者の名前または担保を、その銀行、支店、代理機関、または組織の適切な職員以外の者に開示してはならず、国立銀行または外国銀行の連邦支店または連邦代理機関に関しては通貨監督官の書面による明示的な許可を、州構成銀行、無保険州支店または州代理機関に関しては連邦準備制度理事会の許可を、31巻714条の政府会計検査院監査の対象となる場合を除き得なければならない。...

指定根拠

• NARA 権限行：12 USC 3412(a) | ステータス：指定 | バナー：CUI//SP-FNC。
• NARA 拘束分野：12 USC 3417 12 USC 3418。
• DoD 権限行：12 USC 3412(a)。DoDはこの引用をカテゴリーに対してリストしており、このDoD詳細ページでは別の基本/指定フィールドは表示されません。
• 関連権限証拠：12 USC 3412(a) | ステータス：指定 | バナー：CUI//SP-FNC | 拘束：12 USC 3417 12 USC 3418
• 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• ページ 1499 タイトル12—銀行および銀行業 § 3412
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

• この権限で使用されるNARAカテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• この権限に関連して使用されるDoDカテゴリの範囲：金融機関または米国政府の財政機能の職務、取引、またはその他の範囲に関連します。利用例には、金融機関が保有する顧客情報などが含まれますが、それに限定されません。
• 12 USC 3412(a) | 状態：指定 | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
• この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 抽出された権限条件：情報の使用 (a) 金融記録の他の機関や部門への移転；証明 この章に基づいて入手された金融記録は、移転する機関や部門が、受領機関や部門の管轄内の正当な法執行調査、情報活動または反情報活動、国際テロに関連する調査や分析に関連すると信じるべき理由があると書面で証明しない限り、他の機関や部門に移転してはならない。
• 抽出された権限条件：(d) 監督機関間での検査報告書の交換；顧客対応防御のための金融記録の移転；情報の秘匿 この章は、監督機関が他の監督機関と検査報告書やその他の情報を交換することを禁止しない。
• 抽出された権限条件：(e) 記録、報告書、その他の情報の交換 このタイトルの3401(6)節またはその他の法律の規定にかかわらず、金融機関、ホールディングカンパニー、または預金機関やホールディングカンパニーの子会社に関する金融記録、検査報告書、その他の情報の連邦金融機関検査協議会の5つの加盟監督機関、証券取引委員会、連邦取引委員会、商品先物取引委員会、消費者金融保護局間での交換は許可される。
• 抽出された権限条件：例外 (a) 特定顧客に特定されていない金融記録の開示 この章は、特定顧客に由来する金融記録と特定または識別できない金融記録や情報の開示を禁止しない。

保護および共有制御

• NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FNC。
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
• 抽出された権限管理：(e) 記録、報告書、その他の情報の交換 このタイトルの3401(6)節またはその他の法律の規定にかかわらず、金融機関、ホールディングカンパニー、または預金機関やホールディングカンパニーの子会社に関する金融記録、検査報告書、その他の情報の連邦金融機関検査協議会の5つの加盟監督機関、証券取引委員会、連邦取引委員会、商品先物取引委員会、消費者金融保護局間での交換は許可される。
• 抽出された権限管理：(d) 監督機関間での検査報告書の交換；顧客対応防御のための金融記録の移転；情報の秘匿 この章は、監督機関が他の監督機関と検査報告書やその他の情報を交換することを禁止しない。
• 抽出された権限制御: L. 111–203は「商品先物取引委員会および消費者金融保護局が許可される」を「商品先物取引委員会が許可される」に代えている。2006年—小節。
• 抽出された権限管理：例外 (a) 特定顧客に特定されていない金融記録の開示 この章は、特定顧客に由来する金融記録と特定または識別できない金融記録や情報の開示を禁止しない。
• 抽出された権限管理：(f) 司法長官または財務長官への移転 (1) 一般規定 この章の規定は、アメリカ合衆国の機関や部門が入手した金融記録が、移転機関や部門の監督職高官による以下の証明に基づき、司法長官または財務長官に開示または移転される場合には適用されない。 (A) その記録が連邦刑法違反に関連すると信じるに足る理由があること；および (B) 記録が当該機関や部門の監督または規制機能の行使により取得されたこと。
• 抽出された権限管理：おそらく「section」（条）であるべき。 この目的は、本タイトル1833a条に基づく民事訴訟、または司法省による18編第981条または982条に基づく没収および財務省による資金洗浄やその他の金融犯罪に関連する刑事捜査目的のためであり、捜査または訴追（控訴を含む）終了後は、記録は移転した機関または部門にのみ返却される。

指定根拠

• NARA 権限行：12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI。
• DoD 権限行：12 USC 5322(d)(5)(A)。DoDはこの引用をカテゴリーに対してリストしており、このDoD詳細ページでは別の基本/指定フィールドは表示されません。
• 関連権限証拠：12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI
• 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• ページ 1780 タイトル12—銀行および銀行業 § 5322
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

• この権限で使用されるNARAカテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• この権限に関連して使用されるDoDカテゴリの範囲：金融機関または米国政府の財政機能の職務、取引、またはその他の範囲に関連します。利用例には、金融機関が保有する顧客情報などが含まれますが、それに限定されません。
• 12 USC 5322(d)(5)(A) | 状態：基本 | バナー：CUI
• この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 抽出された権限条件: (2) 義務 評議会は、この小章に従い— (A) 会員機関、その他の連邦および州の金融規制機関、連邦保険事務所から情報を収集し、必要に応じてアメリカ合衆国の金融システムへのリスクを評価するために、金融調査局に銀行持株会社および非銀行金融会社から情報を収集するよう指示すること。 (B) 評議会の業務を支援するために、金融調査局に指示を出し、データおよび分析を要請すること。 (C) アメリカ合衆国の金融安定性に対する潜在的な脅威を特定するために金融サービス市場を監視すること。 (D) 国内および国際的な金融規制の提案や動向（保険および会計問題を含む）を監視し、議会に助言し、アメリカの金融市場の完全性、効率性、競争力、安定性を向上させるための推奨を行うこと。 (E) 会員機関およびその他の連邦および州の機関間で、国内金融サービス政策の策定、規則制定、検査、報告要件、執行措置に関する情報共有と調整を促進すること；...
• 抽出された権限条件: (4) 連邦準備制度理事会によるバックアップ検査 評議会が、(1)および(3)項に基づいて取得した情報または報告書、経営陣との協議、および公に利用可能な情報に基づいて、米国非銀行金融会社の金融活動が米国の金融安定性に脅威をもたらすかどうか判断できない場合、評議会は連邦準備制度理事会に検査を依頼でき、連邦準備制度理事会は、この小章の目的のために非銀行金融会社が連邦準備制度理事会の監督対象となるべきかを判断する唯一の目的で、米国非銀行金融会社の検査を行う権限を有するものとする。
• 抽出された権限条件: (B) 報告負担の軽減 評議会は、会員機関または一次金融規制機関が規制する非銀行金融会社または銀行持株会社から報告書の提出を求める前に、金融調査局を通じてこれらの機関と調整し、可能な限り既に収集されている情報を活用するものとする。
• 抽出された権限条件: (C) 海外金融会社の場合の軽減策 評議会は、外国非銀行金融会社または外国拠点の銀行持株会社から報告書の提出を求める場合、金融調査局を通じて、適切な範囲で当該会社の適切な海外規制当局と相談し、可能な限り当該海外規制当局がすでに収集している情報（英語訳を含む）を活用するものとする。
• 抽出された権限条件: (d) 情報取得権限 (1) 一般的に 評議会は、必要に応じて金融調査局、会員機関、および連邦保険事務所から任意のデータまたは情報を受領し、提出を求めることができる— (A) アメリカ合衆国の金融安定性に対する潜在的リスクを特定するための金融サービス市場の監視、または (B) その他この小章のいかなる規定の遂行のため。
• 抽出された権限条件: (2) 金融調査局および会員機関による提出 法の他の規定にかかわらず、金融調査局、任意の会員機関、および連邦保険事務所は評議会に情報を提出する権限を有する。

保護および共有制御

• NARAレジストリ制御証拠: ステータス Basic; バナーマーク CUI。
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
• 抽出された権限管理: (5) 機密保持 (A) 一般的に 評議会、金融調査局、およびその他の会員機関は、この小章の下で提出されたすべてのデータ、情報、報告の機密性を保持しなければならない。
• 抽出された権限管理: 1781ページ タイトル12—銀行および銀行業 § 5322 (G) アメリカの金融安定性にリスクをもたらす可能性のある規制のギャップを特定すること。 (H) 重大な財務困難または破綻の場合、または本タイトルのセクション5323に基づく活動により、アメリカの金融安定性にリスクをもたらす可能性のある非銀行金融会社に対し、連邦準備制度理事会による監督を要求すること。 (I) 連邦準備制度理事会が監督する非銀行金融会社および大規模な相互接続された銀行持株会社に対して、リスクベースの資本、レバレッジ、流動性、偶発資本、解決計画および信用エクスポージャー報告、集中限度、強化された公開開示、ならびに全体的なリスク管理に関する高度な健全性基準の設定に関して、連邦準備制度理事会に提言すること。 (J) 体系的に重要な金融市場ユーティリティおよび支払、決済、清算活動（サブチャプターIVで定義される用語として）を特定すること。 (K) 銀行持株会社、非銀行金融会社に広がる可能性のある重大な流動性、信用、その他の問題のリスクを生み出したり増大させたりする金融活動または慣行に対して、新たなあるいは高度な基準と安全策の適用を一次金融規制機関に推薦すること、...
• 抽出された権限管理: (2) 金融調査局および会員機関による提出 法の他の規定にかかわらず、金融調査局、任意の会員機関、および連邦保険事務所は評議会に情報を提出する権限を有する。
• 抽出された権限管理：（4）理事会によるバックアップ審査 評議会は、段落（1）および（3）に基づいて取得した情報または報告、経営陣との議論、公に利用可能な情報に基づき、米国のノンバンク金融会社の財務活動が米国の金融の安定性に脅威を与えるかどうかを判断できない場合、評議会は理事会に審査を要請することができ、理事会は、この小章の目的のためにノンバンク金融会社が理事会の監督下に置かれるべきかどうかを判断する唯一の目的で、米国のノンバンク金融会社の審査を行う権限を有します。
• 抽出された権限管理：（f）投票 特に指定がない限り、評議会は、その時点で勤務している投票権を持つメンバーの過半数の投票によって、その権限または義務のあるすべての決定を行います。

指定根拠

• NARA権限行: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FNC.
• NARA制裁欄: 31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f).
• 関連権限証拠: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FNC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f)

抽出された権限の意味

記載なし

適用条件

• この権限で使用されるNARAカテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状態：指定 | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f)
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。

保護および共有制御

• NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FNC。
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。

指定根拠

• NARA権限行: 5 USC 附則 107(a) | 状態: 基本 | バナー: CUI.
• DoD権限行: 5 USC 附則 107(a). DoDはこの引用をカテゴリにリストしています; このDoD詳細ページは基本/指定フィールドを別途表示しません。
• 関連権限証拠: 5 USC 附則 107(a) | 状態: 基本 | バナー: CUI
• 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• ページ 85 TITLE 5、付録—1978年政府倫理法 § 108
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

• この権限で使用されるNARAカテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• この権限に関連して使用されるDoDカテゴリの範囲：金融機関または米国政府の財政機能の職務、取引、またはその他の範囲に関連します。利用例には、金融機関が保有する顧客情報などが含まれますが、それに限定されません。
• 5 USC 附則 107(a) | 状態：基本 | バナー：CUI
• この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 抽出された権限条件: (b) 本法の情報報告を要求する規定は、利益相反または見かけ上の利益相反を防止する目的で要求される情報の報告に関し、他の法律または規制の一般的な要求に優先するものとする。
• 抽出された権限条件: 秘密報告書およびその他の追加要件 (a)(1) 各監督倫理事務所は、その管轄下の役員および職員（タイトル18米国法典第202条に定義される特殊政府職員を含む）に対し、監督倫理事務所が定める形式で秘密の財務開示報告書を提出することを要求することができる。
• 抽出された権限条件: 本項に基づき報告が要求される情報は、いかなる省庁または機関の役員および職員によっても、監督倫理事務所が定める規則または規制に明示され、通常本法により要求されるよりも範囲が狭くてもよく、またはタイトル18米国法典第202条から第209条、その下の規制、もしくは当該役員または職員の認可された活動に照らして必要かつ適切と監督倫理事務所が判断した場合にはより広範にすることができる。
• 抽出された権限条件: セクション101に従って報告書を提出することが要求される個人は、本小節に基づく秘密報告書を提出する必要はない。ただし、本法で通常要求される情報よりも詳細な情報についてはこの限りでない。

保護および共有制御

• NARAレジストリ制御証拠: ステータス Basic; バナーマーク CUI。
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
• 抽出された権限管理: 会計検査院の権限 (a) 会計検査院は本法に基づき提出された財務開示報告書にアクセスする権限を有する。
• 抽出された権限管理: 秘密報告書およびその他の追加要件 (a)(1) 各監督倫理事務所は、その管轄下の役員および職員（タイトル18米国法典第202条に定義される特殊政府職員を含む）に対し、監督倫理事務所が定める形式で秘密の財務開示報告書を提出することを要求することができる。
• 抽出された権限管理: 本項に基づき報告が要求される情報は、いかなる省庁または機関の役員および職員によっても、監督倫理事務所が定める規則または規制に明示され、通常本法により要求されるよりも範囲が狭くてもよく、またはタイトル18米国法典第202条から第209条、その下の規制、もしくは当該役員または職員の認可された活動に照らして必要かつ適切と監督倫理事務所が判断した場合にはより広範にすることができる。
• 抽出された権限管理: セクション101に従って報告書を提出することが要求される個人は、本小節に基づく秘密報告書を提出する必要はない。ただし、本法で通常要求される情報よりも詳細な情報についてはこの限りでない。
• 抽出された権限管理: (2) 本小節に基づき個人が提供を要求される情報は秘密情報とし、公衆に開示してはならない。

指定根拠

• NARA権限行: 31 CFR 800.702(a) | 状態: 基本 | バナー: CUI。
• NARA制裁フィールド: 50 USC 4555。
• DoD権限行: 31 CFR 800.702(a)。DoDはこの引用をカテゴリにリストしている; このDoD詳細ページでは別途の基本/特定フィールドは表示されない。
• 関連権限証拠: 31 CFR 800.702(a) | 状態: 基本 | バナー: CUI | 制裁: 50 USC 4555
• 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• サブパートG — 提供および
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

• この権限で使用されるNARAカテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• この権限に関連して使用されるDoDカテゴリの範囲：金融機関または米国政府の財政機能の職務、取引、またはその他の範囲に関連します。利用例には、金融機関が保有する顧客情報などが含まれますが、それに限定されません。
• 31 CFR 800.702(a) | 状態：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 抽出された権限条件: (c) 第721条(l)(3)(B)に基づく報告が必要な行為に関連して、対象取引の当事者が委員会に提出する情報は、第721条(n)および§ 800.202の要件を満たす認証を添付しなければならない。
• 抽出された権限条件: (b) 本条は以下の場合においても、委員会に提出された情報および文書資料に対して適用され続けるものとする。 (1) 通知取引に関して721条の下での措置が終了した場合; (2) § 800.507に基づく通知の撤回の要求が承認された場合、または§ 800.403に基づき通知が却下された場合; (3) 委員会が通知された取引が対象取引でないと判断した場合; または (4) 該当情報や文書資料が§ 800.401(f)に基づき提出され、当事者が subsequently § 800.401(a)に基づく通知を提出しない場合。
• 抽出された権限条件: (a) サブパートDの下で通知された取引の当事者は、委員会が提案された取引の完全な調査および/または検討を実施できるように情報をスタッフ議長に提供しなければならず、§ 800.402(h)に基づき計画や情報の重要な変更を速やかにスタッフ議長に報告しなければならない。
• 抽出された権限条件: 委員会が必要と判断した場合、情報は50米国法典に基づき召喚状その他の手段を通じて取引の当事者や他の者から取得されることがある。
• 抽出された権限条件: (a) 本部に基づき委員会に提出された情報または文書資料、§ 800.401(f)に基づき提出されたものを含む、は5 U.S.C. 552に基づく開示から免除されるものとし、行政または司法の手続きで関連する場合を除き、そのような情報または文書資料を公表してはならない。

保護および共有制御

• NARAレジストリ制御証拠: ステータス Basic; バナーマーク CUI。
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
• 抽出された権限管理: (§ 800.202参照) 認証のサンプルは、財務省国際業務部門の委員会セクションのウェブサイト（ 800.702 機密保持。
• 抽出された権限管理：(a) 本部分に基づき委員会に提出された情報または文書資料（§ 800.401(f)に基づき提出された情報または文書資料を含む）は、5 U.S.C. 552に基づく開示の免除対象となり、行政上または司法上の訴訟や手続きに関連する場合を除き、かかる情報または文書資料が公にされることはないものとする。
• 抽出された権限管理：(c) 本節(a)項に記載されている事項は、当事者が委員会に提出した文書資料や情報の公表を禁止するものと解釈されないものとする。
• 抽出された権限管理：本部分のいかなる規定も、721条の(b)(3)および(g)(2)(A)項に従い、いずれかの議会（上院または下院）または議会の正式に認可された委員会や小委員会への開示を妨げるものとは解釈されない。
• 抽出された権限管理：かかる文書資料または情報が開示された場合、それは後に委員会を代表し公および議会に対して情報発信を行う権限を持つ議長または議長の指名代理者の公開声明に反映されることがある。
• 抽出された権限管理：委員会に本規則に基づいて提出された情報または文書資料の開示に関しては、罰金および禁錮に関するApp. 2155(d)が適用される。
• 抽出された権限制御: (a) 効力発生日以降に、意図的にまたは重大な過失により、通知に重大な虚偽記載または省略を提出したり、§§ 800.402(l) または 800.701(c) の下で虚偽の証明を行った者は、責任を問われる可能性があります。

指定根拠

• DoD権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(iii)。DoDはこの引用をカテゴリに対してリストしている。本DoD詳細ページには別個のBasic/Specifiedフィールドは表示されません。
• 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• ページ401 タイトル31－マネーおよびファイナンス § 5318
• レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

• この権限に関連して使用されるDoDカテゴリの範囲：金融機関または米国政府の財政機能の職務、取引、またはその他の範囲に関連します。利用例には、金融機関が保有する顧客情報などが含まれますが、それに限定されません。
• この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
• NARA 登録ステータス：指定 + 基本。権限別 NARA ステータス値：指定、基本。NARA バナーマーク証拠：CUI、CUI//SP-FNC。ここに登録証拠を保持；本カテゴリに対する詳細な一次法令または規制本文の分析は保留中。
• NARA カテゴリ範囲：金融機関またはアメリカ合衆国政府の財務機能の職務、取引、またはその他の管轄に関連する。使用例としては、金融機関が保有する顧客情報などが含まれるが、これに限定されない。
• 抽出された権限条件：(2) 最低要件—規則は最低限、金融機関に対して合理的な手続きを実施すること、および顧客（適切な通知を受けた後）が次のことに従うことを求めるものとする。 (A) アカウント開設を求める者の身元を合理的かつ実行可能な範囲で確認すること； (B) 身元確認に使用される情報（氏名、住所およびその他の識別情報を含む）を記録として保持すること；および (C) アカウント開設を希望する者がテロ組織やテロリストとして知られている、あるいは疑われるリストに載っているかどうかを確認するため、政府機関から提供されるリストを参照すること。
• 抽出された権限条件：財務省および適切な法執行機関は、マネーロンダリングの手口および預金機関に関わる行為に関する情報を定期的に各適切な連邦銀行監督機関に提供し、各機関のマネーロンダリング活動の調査および識別能力を向上させる。 ‘‘(c) 議会への報告—金融機関検査会議は、(a)項の実施状況および(b)項に基づく情報の有用性について、法案成立日から起算して1年間の期間末までに議会に報告を提出するものとする。 ‘‘(d) 定義—本節において「適切な連邦銀行監督機関」は、連邦預金保険法[12 U.S.C. 1813]の第3条と同じ意味を有する。’’ § 5318A.
• 抽出された権限条件：ページ407 タイトル31－マネーおよびファイナンス § 5318 2004年テロ対策法に基づき、財務長官は上院銀行・住宅・都市問題委員会および下院金融サービス委員会に対し以下を報告するものとする。 (i) 財務長官のマネーロンダリングおよびテロ資金供与特定のための活動を行うにあたり、ケースによっては合理的に必要と認められるクロスボーダー電子送金に関する情報の特定及び報告対象の状況を選択するための基準の概要。 (ii) 当該規則に基づき求められる報告の適切な形式、方法、内容、および提出頻度の概要。 (iii) 法執行機関およびマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策に携わる他の機関に対し、クロスボーダー電子送金の報告情報を受領、保持、活用、安全保護、かつ配布するために必要な財務犯罪取締ネットワークの技術の特定。 (iv) 財務長官の本節に基づく権限の行使に必要な情報セキュリティ保護についての論議。
• 抽出された権限条件：ページ402 タイトル31－マネーおよびファイナンス § 5318 1 参照文献注記を参照。 この部分およびこれに基づく規則を遵守し、不正なマネーロンダリングを防止するため適切な手続きを維持すること； (3) 記録保持または報告要件に関して関連する国内の金融機関または非金融取引や事業の帳簿、書類、記録またはその他の資料を検査すること； (4) 金融機関や非金融取引・事業体、これらの役員または従業員（元役員・従業員を含む）、または本部分の報告・記録の保有者を呼び出し、財務長官またはその代理人の前に指定された日時と場所に出頭させ、帳簿、書類、記録その他の資料を提示させ、調査に関連または重要と思われる宣誓証言を求めること； (5) 財務長官が次の事項を判断した場合、特定の取引類型を州法により本部分の要件と実質的に類似の規制が課されている場合にはその当該州内の取引類型を本部分の要件から免除すること；(A)...

保護および共有制御

• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• NARA 基本または指定：指定+基本
• NARA権限行：18 USC 1906 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FNC | 制裁：31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI || 31 CFR 800.702(a) | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：50 USC 4555
• NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FNC
• Nara 制裁: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• DoD関連ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 5010.40、DoDI 7000.14
• レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
• 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
• 抽出された権限管理：ページ407 タイトル31－マネーおよびファイナンス § 5318 2004年テロ対策法に基づき、財務長官は上院銀行・住宅・都市問題委員会および下院金融サービス委員会に対し以下を報告するものとする。 (i) 財務長官のマネーロンダリングおよびテロ資金供与特定のための活動を行うにあたり、ケースによっては合理的に必要と認められるクロスボーダー電子送金に関する情報の特定及び報告対象の状況を選択するための基準の概要。 (ii) 当該規則に基づき求められる報告の適切な形式、方法、内容、および提出頻度の概要。 (iii) 法執行機関およびマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策に携わる他の機関に対し、クロスボーダー電子送金の報告情報を受領、保持、活用、安全保護、かつ配布するために必要な財務犯罪取締ネットワークの技術の特定。 (iv) 財務長官の本節に基づく権限の行使に必要な情報セキュリティ保護についての論議。
• 抽出された権限管理：(B) 特定の雇用推薦における開示。— (i) 解釈規則。— いかなる他の文脈における小項目(A)の適用があっても、小項目(A)は、いかなる金融機関、または当該機関の取締役、役員、従業員、代理人が、小項目(A)が適用される報告書に含まれていた情報を以下に含めることを禁止するものと解釈されないものとする— (I) 連邦預金保険法第18条(w)に従い、他の金融機関からの要請に応じて提供される書面の雇用推薦書に；または (II) 証券取引委員会または商品先物取引委員会に登録された自己規制機関の規則に従って提供される書面の解雇通知または雇用推薦に。ただし、そのような書面の推薦または通知は、当該情報がいかなる報告にも含まれていたこと、または当該報告が行われたことを開示してはならない。
• 抽出された権限管理：(B) 技術的実現可能性。— 本項に基づくいかなる規則も、財務長官が金融犯罪取締ネットワークが資金の国境を越えた電子送金の報告書からの情報を効果的かつ効率的に受領、保管、活用、安全確保、そして資金洗浄およびテロ資金供与対策に従事する法執行機関その他の団体に情報を伝達するための技術システムを整備したことを議会に証明するまでは定められないものとする。
• 抽出された権限管理：遵守、免除、および召喚権限 (a) 財務長官の一般的権限。— 財務長官は（本章5315条および5315条に基づく規則によらない限り）— (1) 小節(b)(2)の定めがある場合を除き、本小章に基づく義務および権限を適切な監督機関およびアメリカ合衆国郵便公社に委任することができる； (2) 国内の金融機関のクラスまたは非金融業種を規定できる。
• 抽出された権限管理：(f) 書面および署名入り声明の要件。— 小節(a)(5)1に基づく免除の資格を得る者は、該当する金融機関または非金融業種が、以下を準備および維持する書面を作成しなければならない。— (1) その者が当該免除の資格を満たす理由を詳細に記述していること；および (2) その者の署名を含んでいること。
• 抽出された権限管理：(iii) 関係終了の不履行。— 本小節に従って通信関係を終了しない場合、対象となる金融機関は、通信関係が終了するまで、1日あたり最大10,000ドルの民事罰金を科される。
• 抽出された権限管理：(3) 開示に関する責任。— (A) 一般。— 可能な法律または規則違反の自発的な開示を政府機関に行う金融機関、または本小節や他の権限に基づく開示を行う金融機関、並びに当該開示を行うか、その開示を他者に行わせる当該機関の取締役、役員、従業員、代理人は、当該開示または当該開示の通知を当該開示対象の人物または開示で特定された他の人物に提供しなかったことについて、アメリカ合衆国のいかなる法律または規則、各州または州の政治区分の憲法、法律または規則、または契約その他の法的拘束力のある合意（仲裁合意を含む）に基づいても、いかなる人物に対しても責任を負わない。

指定根拠

• 関連権限証拠: DoDはこのカテゴリに適用されるポリシーをリストしており、リンクされたポリシーテキストは利用可能な場合に以下に抽出されています。
• HTTP 403
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• DoDD 5118.03 権限テキスト
• HTTP 403
• 権限テキスト抽出状況：httpエラー（HTTP 403）。

適用条件

• DoDはこのカテゴリに適用される政策をリストアップしており、リンクされた政策本文が利用可能な場合は以下に抽出して示す。

保護および共有制御

記載なし

指定根拠

• 関連権限証拠: DoDはこのカテゴリに適用されるポリシーをリストしており、リンクされたポリシーテキストは利用可能な場合に以下に抽出されています。
• HTTP 403
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• DoDI 5010.40 権限テキスト
• HTTP 403
• 権限テキスト抽出状況：httpエラー（HTTP 403）。

適用条件

• DoDはこのカテゴリに適用される政策をリストアップしており、リンクされた政策本文が利用可能な場合は以下に抽出して示す。

保護および共有制御

記載なし

指定根拠

• 関連権限証拠: DoDはこのカテゴリに適用されるポリシーをリストしており、リンクされたポリシーテキストは利用可能な場合に以下に抽出されています。
• HTTP 403
• このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

• DoDI 7000.14 権限テキスト
• HTTP 403
• 権限テキスト抽出状況：httpエラー（HTTP 403）。

適用条件

• DoDはこのカテゴリに適用される政策をリストアップしており、リンクされた政策本文が利用可能な場合は以下に抽出して示す。

保護および共有制御

記載なし