General Financial Information

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 18 USC 1906 | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FNC.
• حقل العقوبات في NARA: 18 USC 1906.
• صف سلطة DoD: 18 USC 1906. يسرد DoD هذا الاقتباس لهذه الفئة؛ لا تعرض هذه الصفحة التفصيلية لـ DoD حقل أساسي/محدد منفصل.
• دليل السلطة ذات الصلة: 18 USC 1906 | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• الصفحة 431 العنوان 18—الجرائم وإجراءات جنائية § 1906
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو الأمور الأخرى التي تندرج تحت اختصاص المؤسسات المالية أو وظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. قد تشمل الاستخدامات، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء التي تحتفظ بها مؤسسة مالية.
• 18 USC 1906 | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• شرط السلطة المستخرج: الإفصاح عن المعلومات من تقرير فحص البنك. من يكشف، كونه مراجعًا، عامًا أو خاصًا، أو موظفًا في مكتب محاسبة الحكومة لديه حق الوصول إلى معلومات تقرير فحص البنك بموجب القسم 714 من العنوان 31، أسماء المقترضين أو الضمانات للقروض لأي بنك عضو في نظام الاحتياطي الفيدرالي، أو أي بنك مؤمن عليه من قبل مؤسسة تأمين الودائع الفيدرالية، أو أي فرع أو وكالة لبنك أجنبي (وفقًا لتعريف هذه المصطلحات في الفقرتين (1) و(3) من القسم 1(b) من قانون البنوك الدولية لعام 1978)، أو أي منظمة تعمل بموجب القسم 25 أو القسم 25(a) 1 من قانون الاحتياطي الفيدرالي، والتي يخضع لفحصها أو تدقيق مكتب محاسبة الحكومة بموجب القسم 714 من العنوان 31، لأي شخص بخلاف المسؤولين المختصين في هذا البنك أو الفرع أو الوكالة أو المنظمة، دون الحصول أولًا على إذن صريح كتابي من مراقب العملة بالنسبة لبنك وطني أو فرع اتحادي أو وكالة اتحادية (وفقًا لتعريف هذه المصطلحات في الفقرتين (5) و(6) من القسم 1(b) من قانون البنوك الدولية لعام 1978)، أو مجلس المحافظين لنظام الاحتياطي الفيدرالي بالنسبة لبنك عضو في الولاية، أو فرع أو وكالة ولاية غير مؤمنة (وفقًا لتعريف هذه المصطلحات في الفقرتين (11) و(12) من القسم 1(b) من قانون البنوك الدولية لعام 1978)،...
• شرط السلطة المستخرج: نص قانون L. 96–349 على معاقبة وإزالة من المنصب لوكيل من وزارة العدل كما هو معرف في قانون الإجراءات المدنية لمكافحة الاحتكار بسبب الكشف عن معلومات سرية.
• شرط السلطة المستخرج: استبدل قانون L. 95–320 عبارة "من تقرير فحص البنك" بدلاً من "بواسطة مراجع البنك" في عنوان القسم، وفي النص استبدل "العام أو الخاص، أو موظف مكتب المحاسبة العامة المخول بالوصول إلى معلومات تقرير فحص البنك بموجب القسم 117(e) من قانون المحاسبة والتدقيق لعام 1950، يكشف" بدلاً من "العام أو الخاص، يكشف"، و"الذي تم فحصه من قبله أو الخاضع لتدقيق مكتب المحاسبة العامة بموجب القسم 117(e) من قانون المحاسبة والتدقيق لعام 1950 لأي شخص بخلاف" بدلاً من ", الذي تم فحصه من قبله، لأي شخص بخلاف"، و"أي من المجلسين المرخص له أو كما هو مخول بموجب القسم 117(e) من قانون المحاسبة والتدقيق لعام 1950 يعاقب بغرامة" بدلاً من "أي من المجلسين المرخص له، يعاقب بغرامة".
• شرط السلطة المستخرج: الكشف عن المعلومات بواسطة مراجع ائتمان زراعي. من يكشف، كونه مراجع ائتمان زراعي أو أي مراجع، عام أو خاص، أسماء المقترضين لأي جمعية بنك الأراضي الفيدرالية أو بنك الأراضي الفيدرالي، أو أي منظمة فحصها بموجب أحكام القانون المتعلقة بالبنوك الائتمانية المتوسطة الفيدرالية، لأي شخص بخلاف المسؤولين المختصين في هذه المؤسسة أو المنظمة، دون الحصول أولاً على إذن صريح كتابي من مفوض بنك الأراضي أو من مجلس إدارة هذه المؤسسة أو المنظمة، باستثناء عندما يصدر أمر من محكمة ذات اختصاص قضائي أو بتوجيه من الكونغرس الأمريكي أو أيًا من مجلسيه، أو أي لجنة من الكونغرس أو أي من مجلسيه مخولة رسميًا، يعاقب وفقًا لهذا العنوان بغرامة أو بالسجن مدة لا تزيد على سنة، أو كلا العقوبتين؛ ويُحرم من تقلد منصب مراجع ائتمان زراعي.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل مراقبة سجل NARA: الحالة محددة؛ تعليم العلامة التمييزية CUI//SP-FNC.
• السياسات المعمول بها في DoD: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• سيطرة السلطة المستخرجة: استبدل قانون L. 95–320 عبارة "من تقرير فحص البنك" بدلاً من "بواسطة مراجع البنك" في عنوان القسم، وفي النص استبدل "العام أو الخاص، أو موظف مكتب المحاسبة العامة المخول بالوصول إلى معلومات تقرير فحص البنك بموجب القسم 117(e) من قانون المحاسبة والتدقيق لعام 1950، يكشف" بدلاً من "العام أو الخاص، يكشف"، و"الذي تم فحصه من قبله أو الخاضع لتدقيق مكتب المحاسبة العامة بموجب القسم 117(e) من قانون المحاسبة والتدقيق لعام 1950 لأي شخص بخلاف" بدلاً من ", الذي تم فحصه من قبله، لأي شخص بخلاف"، و"أي من المجلسين المرخص له أو كما هو مخول بموجب القسم 117(e) من قانون المحاسبة والتدقيق لعام 1950 يعاقب بغرامة" بدلاً من "أي من المجلسين المرخص له، يعاقب بغرامة".
• سيطرة السلطة المستخرجة: الكشف عن المعلومات بواسطة مراجع ائتمان زراعي. من يكشف، كونه مراجع ائتمان زراعي أو أي مراجع، عام أو خاص، أسماء المقترضين لأي جمعية بنك الأراضي الفيدرالية أو بنك الأراضي الفيدرالي، أو أي منظمة فحصها بموجب أحكام القانون المتعلقة بالبنوك الائتمانية المتوسطة الفيدرالية، لأي شخص بخلاف المسؤولين المختصين في هذه المؤسسة أو المنظمة، دون الحصول أولاً على إذن صريح كتابي من مفوض بنك الأراضي أو من مجلس إدارة هذه المؤسسة أو المنظمة، باستثناء عندما يصدر أمر من محكمة ذات اختصاص قضائي أو بتوجيه من الكونغرس الأمريكي أو أيًا من مجلسيه، أو أي لجنة من الكونغرس أو أي من مجلسيه مخولة رسميًا، يعاقب وفقًا لهذا العنوان بغرامة أو بالسجن مدة لا تزيد على سنة، أو كلا العقوبتين؛ ويُحرم من تقلد منصب مراجع ائتمان زراعي.
• سيطرة السلطة المستخرجة: أو من مجلس إدارة هذا البنك أو المنظمة، باستثناء عندما يصدر أمر من محكمة ذات اختصاص قضائي، أو بتوجيه من الكونغرس الأمريكي، أو أيًا من مجلسيه، أو أي لجنة من الكونغرس أو أي من مجلسيه مخولة رسميًا أو كما هو مخول بموجب القسم 714 من العنوان 31 يعاقب وفقًا لهذا العنوان بغرامة أو بالسجن مدة لا تزيد على سنة، أو كلاهما.
• سيطرة السلطة المستخرجة: نص قانون L. 96–349 على معاقبة وإزالة من المنصب لوكيل من وزارة العدل كما هو معرف في قانون الإجراءات المدنية لمكافحة الاحتكار بسبب الكشف عن معلومات سرية.
• سيطرة السلطة المستخرجة: الإفصاح عن المعلومات من تقرير فحص البنك. من يكشف، كونه مراجعًا، عامًا أو خاصًا، أو موظفًا في مكتب محاسبة الحكومة لديه حق الوصول إلى معلومات تقرير فحص البنك بموجب القسم 714 من العنوان 31، أسماء المقترضين أو الضمانات للقروض لأي بنك عضو في نظام الاحتياطي الفيدرالي، أو أي بنك مؤمن عليه من قبل مؤسسة تأمين الودائع الفيدرالية، أو أي فرع أو وكالة لبنك أجنبي (وفقًا لتعريف هذه المصطلحات في الفقرتين (1) و(3) من القسم 1(b) من قانون البنوك الدولية لعام 1978)، أو أي منظمة تعمل بموجب القسم 25 أو القسم 25(a) 1 من قانون الاحتياطي الفيدرالي، والتي يخضع لفحصها أو تدقيق مكتب محاسبة الحكومة بموجب القسم 714 من العنوان 31، لأي شخص بخلاف المسؤولين المختصين في هذا البنك أو الفرع أو الوكالة أو المنظمة، دون الحصول أولًا على إذن صريح كتابي من مراقب العملة بالنسبة لبنك وطني أو فرع اتحادي أو وكالة اتحادية (وفقًا لتعريف هذه المصطلحات في الفقرتين (5) و(6) من القسم 1(b) من قانون البنوك الدولية لعام 1978)، أو مجلس المحافظين لنظام الاحتياطي الفيدرالي بالنسبة لبنك عضو في الولاية، أو فرع أو وكالة ولاية غير مؤمنة (وفقًا لتعريف هذه المصطلحات في الفقرتين (11) و(12) من القسم 1(b) من قانون البنوك الدولية لعام 1978)،...

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | الشعار: CUI//SP-FNC.
• حقل العقوبات في NARA: 12 USC 3417 12 USC 3418.
• صف سلطة DoD: 12 USC 3412(a). يعرض DoD هذا الاقتباس للفئة؛ صفحة التفاصيل هذه في DoD لا تعرض حقل أساسي/محدد منفصل.
• دليل السلطة ذات العلاقة: 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• الصفحة 1499 العنوان 12—البنوك والخدمات المصرفية § 3412
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو الأمور الأخرى التي تندرج تحت اختصاص المؤسسات المالية أو وظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. قد تشمل الاستخدامات، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء التي تحتفظ بها مؤسسة مالية.
• 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• شرط السلطة المستخرجة: استخدام المعلومات (أ) نقل السجلات المالية إلى وكالات أو إدارات أخرى؛ التصديق يجب ألا تُنقل السجلات المالية التي تم الحصول عليها أصلاً بموجب هذا الباب إلى وكالة أو إدارة أخرى إلا إذا صادقت الوكالة أو الإدارة الناقلة كتابةً بأن هناك سبباً للاعتقاد بأن السجلات ذات صلة بالتحقيق الشرعي القانوني أو النشاط الاستخباراتي أو مقاومة الاستخبارات، أو التحقيق أو التحليل المتعلق بالإرهاب الدولي ضمن نطاق اختصاص الوكالة أو الإدارة المستقبلة.
• شرط السلطة المستخرجة: (د) تبادل تقارير الفحص بين وكالات الإشراف؛ نقل السجلات المالية للدفاع عن إجراء العميل؛ حجب المعلومات لا يمنع أي شيء في هذا الباب أي وكالة إشراف من تبادل تقارير الفحص أو معلومات أخرى مع وكالة إشراف أخرى.
• شرط السلطة المستخرجة: (هـ) تبادل السجلات أو التقارير أو المعلومات الأخرى على الرغم من القسم 3401(6) 1 من هذا العنوان أو أي حكم قانوني آخر، يسمح بتبادل السجلات المالية وتقارير الفحص أو المعلومات الأخرى المتعلقة بمؤسسة مالية، أو شركة قابضة، أو أي فرع تابع لمؤسسة ائتمان أو شركة قابضة، بين وبين خمس وكالات إشرافية أعضاء في مجلس فحص المؤسسات المالية الفيدرالي، لجنة الأوراق المالية والبورصات، لجنة التجارة الفيدرالية، لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي.
• شرط السلطة المستخرجة: الاستثناءات (أ) الكشف عن السجلات المالية غير المعروفة بالعملاء المعينين لا يمنع أي شيء في هذا الباب الكشف عن أي سجلات مالية أو معلومات غير معروفة أو يمكن التعرف عليها كمشتقة من سجلات مالية لعميل معين.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل مراقبة سجل NARA: الحالة محددة؛ تعليم العلامة التمييزية CUI//SP-FNC.
• السياسات المعمول بها في DoD: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• تحكم السلطة المستخرجة: (هـ) تبادل السجلات أو التقارير أو المعلومات الأخرى على الرغم من القسم 3401(6) 1 من هذا العنوان أو أي حكم قانوني آخر، يسمح بتبادل السجلات المالية وتقارير الفحص أو المعلومات الأخرى المتعلقة بمؤسسة مالية، أو شركة قابضة، أو أي فرع تابع لمؤسسة ائتمان أو شركة قابضة، بين وبين خمس وكالات إشرافية أعضاء في مجلس فحص المؤسسات المالية الفيدرالي، لجنة الأوراق المالية والبورصات، لجنة التجارة الفيدرالية، لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي.
• تحكم السلطة المستخرجة: (د) تبادل تقارير الفحص بين وكالات الإشراف؛ نقل السجلات المالية للدفاع عن إجراء العميل؛ حجب المعلومات لا يمنع أي شيء في هذا الباب أي وكالة إشراف من تبادل تقارير الفحص أو معلومات أخرى مع وكالة إشراف أخرى.
• تحكم السلطة المستخرجة: القانون L. 111–203 استبدل ‘‘لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي مسموح’’ بـ ‘‘ولجنة تداول السلع الآجلة مسموح’’. 2006—الفقرة الفرعية.
• تحكم السلطة المستخرجة: الاستثناءات (أ) الكشف عن السجلات المالية غير المعروفة بالعملاء المعينين لا يمنع أي شيء في هذا الباب الكشف عن أي سجلات مالية أو معلومات غير معروفة أو يمكن التعرف عليها كمشتقة من سجلات مالية لعميل معين.
• تحكم السلطة المستخرجة: (و) النقل إلى المدعي العام أو وزير الخزانة (1) بشكل عام لا ينطبق شيء في هذا الباب عندما يتم إفشاء أو نقل السجلات المالية التي حصلت عليها وكالة أو إدارة من الولايات المتحدة إلى المدعي العام أو وزير الخزانة بناءً على تصديق مسؤول إشرافي في الوكالة أو الإدارة التي تقوم بالنقل بأن— (أ) هناك سبب للاعتقاد بأن السجلات قد تكون ذات صلة بانتهاك قانون جنائي اتحادي؛ و (ب) تم الحصول على السجلات في ممارسة وظائف الوكالة أو الإدارة الإشرافية أو التنظيمية.
• تحكم السلطة المستخرجة: ربما يجب أن تكون ‘‘القسم’’. الأغراض، للدعاوى المدنية بموجب القسم 1833a من هذا العنوان، أو للمصادرة بموجب الأقسام 981 أو 982 من الباب 18 بواسطة وزارة العدل وفقط للأغراض التحقيقية الجنائية المتعلقة بغسل الأموال وغيرها من الجرائم المالية من قبل وزارة الخزانة ويجب، عند الانتهاء من التحقيق أو الملاحقة القضائية (بما في ذلك أي استئناف)، إعادتها فقط إلى الوكالة أو الإدارة التي نقلتها.

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI.
• صف سلطة DoD: 12 USC 5322(d)(5)(A). يعرض DoD هذا الاقتباس للفئة؛ صفحة التفاصيل هذه في DoD لا تعرض حقل أساسي/محدد منفصل.
• دليل السلطة ذات العلاقة: 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• الصفحة 1780 العنوان 12—البنوك والخدمات المصرفية § 5322
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو الأمور الأخرى التي تندرج تحت اختصاص المؤسسات المالية أو وظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. قد تشمل الاستخدامات، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء التي تحتفظ بها مؤسسة مالية.
• 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسي | البانر: CUI
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• شرط السلطة المستخرجة: (2) الواجبات يجب على المجلس، وفقًا لهذا الجزء الفرعي— (أ) جمع المعلومات من الوكالات الأعضاء، وغيرها من وكالات الرقابة المالية الفيدرالية والولائية، ومكتب التأمين الفيدرالي وإذا كان ذلك ضروريًا لتقييم المخاطر على النظام المالي للولايات المتحدة، توجيه مكتب البحوث المالية لجمع المعلومات من شركات الاحتفاظ بالبنوك والشركات المالية غير المصرفية؛ (ب) توفير التوجيه، وطلب البيانات والتحليلات من مكتب البحوث المالية لدعم عمل المجلس؛ (ج) مراقبة سوق الخدمات المالية من أجل تحديد التهديدات المحتملة لاستقرار النظام المالي في الولايات المتحدة؛ (د) مراقبة الاقتراحات والتطورات التنظيمية المالية المحلية والدولية، بما في ذلك قضايا التأمين والمحاسبة، وإبلاغ الكونغرس وتقديم التوصيات في المجالات التي من شأنها تعزيز النزاهة والكفاءة والتنافسية والاستقرار في الأسواق المالية الأمريكية؛ (هـ) تيسير تبادل المعلومات والتنسيق بين الوكالات الأعضاء والوكالات الفيدرالية والولائية الأخرى فيما يتعلق بتطوير سياسة الخدمات المالية المحلية، ووضع القواعد، والفحوصات، ومتطلبات التقارير، والإجراءات التنفيذية؛...
• شرط السلطة المستخرجة: (4) الفحص الاحتياطي من قبل مجلس المحافظين إذا لم يتمكن المجلس من تحديد ما إذا كانت الأنشطة المالية لشركة مالية غير مصرفية في الولايات المتحدة تشكل تهديدًا لاستقرار النظام المالي في الولايات المتحدة، استنادًا إلى المعلومات أو التقارير التي تم الحصول عليها بموجب الفقرتين (1) و(3)، والمناقشات مع الإدارة، والمعلومات المتاحة للجمهور، يجوز للمجلس طلب مجلس المحافظين، ويُخوّل مجلس المحافظين، إجراء فحص للشركة المالية غير المصرفية في الولايات المتحدة لغرض وحيد هو تحديد ما إذا كان ينبغي الإشراف على الشركة المالية غير المصرفية من قبل مجلس المحافظين لأغراض هذا الجزء الفرعي.
• شرط السلطة المستخرجة: (ب) تخفيف عبء التقارير قبل إلزام أي شركة مالية غير مصرفية أو شركة احتفاظ بالبنك التي تنظمها وكالة عضو أو أي وكالة رقابية مالية أولية بتقديم التقارير، يجب على المجلس، من خلال مكتب البحوث المالية، التنسيق مع هذه الوكالات ويجب عليه، متى ما كان ذلك ممكنًا، الاعتماد على المعلومات
• شرط السلطة المستخرجة: (ج) التخفيف في حالة الشركات المالية الأجنبية قبل إلزام أي شركة تكون شركة مالية غير مصرفية أجنبية أو شركة احتفاظ بالبنك مقرها في الخارج بتقديم تقارير، يجب على المجلس، من خلال مكتب البحوث المالية، وبحسب الاقتضاء، التشاور مع الجهة الرقابية الأجنبية المناسبة لتلك الشركة، ومتى ما كان ذلك ممكنًا، الاعتماد على المعلومات التي يجمعها ذلك المنظم الأجنبي بالفعل، مع الترجمة إلى الإنجليزية.
• شرط السلطة المستخرجة: (د) السلطة في الحصول على المعلومات (1) بشكل عام يجوز للمجلس استلام، وطلب تقديم، أي بيانات أو معلومات من مكتب البحوث المالية، والوكالات الأعضاء، ومكتب التأمين الفيدرالي، حسب الضرورة— (أ) لمراقبة سوق الخدمات المالية لتحديد المخاطر المحتملة لاستقرار النظام المالي في الولايات المتحدة؛ أو (ب) لتنفيذ أي من أحكام هذا الجزء الفرعي.
• شرط السلطة المستخرجة: (2) تقديمات من المكتب والوكالات الأعضاء بالرغم من أي نص قانوني آخر، يُخول مكتب البحوث المالية، وأي وكالة عضو، ومكتب التأمين الفيدرالي، تقديم المعلومات إلى المجلس.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل سيطرة سجل NARA: الحالة أساسي؛ علامة الشريط CUI.
• السياسات المعمول بها في DoD: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• شرط السيطرة على السلطة المستخرجة: (5) السرية (أ) بشكل عام يجب على المجلس، ومكتب البحوث المالية، والوكالات الأعضاء الأخرى الحفاظ على سرية أي بيانات أو معلومات أو تقارير تُقدم بموجب هذا الجزء الفرعي.
• شرط السيطرة على السلطة المستخرجة: الصفحة 1781 العنوان 12—البنوك والمصارف § 5322 (ز) تحديد الثغرات في التنظيم التي قد تشكل مخاطر على استقرار النظام المالي في الولايات المتحدة؛ (ح) فرض الإشراف من قبل مجلس المحافظين على الشركات المالية غير المصرفية التي قد تشكل مخاطر على استقرار النظام المالي في الولايات المتحدة في حال تعرضها لأزمة مالية مادية أو فشل، أو بسبب أنشطتها وفقًا للقسم 5323 من هذا العنوان؛ (ط) تقديم توصيات إلى مجلس المحافظين بشأن وضع معايير رقابية مشددة رأس ماليًا، الرفع، السيولة، رأس المال الطارئ، خطط التسوية وتقارير التعرض الائتماني، حدود التركيز، الإفصاحات العامة المحسنة، والإدارة العامة للمخاطر للشركات المالية غير المصرفية وشركات الاحتفاظ بالبنوك الكبيرة والمترابطة الخاضعة لإشراف مجلس المحافظين؛ (ي) تحديد المنشآت المالية ذات الأهمية النظامية وأنشطة الدفع والتسوية والمقاصة (كما هو معرّف في الجزء الفرعي الرابع)؛ (ك) تقديم توصيات إلى وكالات الرقابة المالية الأولية لتطبيق معايير وضوابط جديدة أو مشددة للأنشطة أو الممارسات المالية التي قد تخلق أو تزيد من مخاطر كبيرة في السيولة أو الائتمان أو مشكلات أخرى تنتشر بين شركات احتفاظ البنوك، والشركات المالية غير المصرفية،...
• شرط السيطرة على السلطة المستخرجة: (2) تقديمات من المكتب والوكالات الأعضاء بالرغم من أي نص قانوني آخر، يُخول مكتب البحوث المالية، وأي وكالة عضو، ومكتب التأمين الفيدرالي، تقديم المعلومات إلى المجلس.
• شرط السيطرة على السلطة المستخرجة: (4) الفحص الاحتياطي من قبل مجلس المحافظين إذا لم يتمكن المجلس من تحديد ما إذا كانت الأنشطة المالية لشركة مالية غير مصرفية في الولايات المتحدة تشكل تهديدًا لاستقرار النظام المالي في الولايات المتحدة، استنادًا إلى المعلومات أو التقارير التي تم الحصول عليها بموجب الفقرتين (1) و(3)، والمناقشات مع الإدارة، والمعلومات المتاحة للجمهور، يجوز للمجلس طلب مجلس المحافظين، ويُخوّل مجلس المحافظين، إجراء فحص للشركة المالية غير المصرفية في الولايات المتحدة لغرض وحيد هو تحديد ما إذا كان ينبغي الإشراف على الشركة المالية غير المصرفية من قبل مجلس المحافظين لأغراض هذا الجزء الفرعي.
• شرط السيطرة على السلطة المستخرجة: (و) التصويت ما لم ينص على خلاف ذلك، يجب على المجلس اتخاذ جميع القرارات التي يُخوّل باتخاذها أو يُطلب منه اتخاذها بأغلبية أصوات الأعضاء المصوتين الموجودين آنذاك.

أدلة التعيين

• سطر سلطة NARA: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | البانر: CUI//SP-FNC.
• حقل العقوبات لدى NARA: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f).
• دليل سلطة ذات صلة: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | البانر: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f)

المعنى المستخرج من السلطة

لا يوجد مدرج

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FNC | العقوبات: عقوبات مدنية 31 USC 5321، عقوبات جنائية 31 USC 5322، 31 USC 5318(f)
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل مراقبة سجل NARA: الحالة محددة؛ تعليم العلامة التمييزية CUI//SP-FNC.
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.

أدلة التعيين

• سطر سلطة NARA: 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | البانر: CUI.
• سطر سلطة DoD: 5 USC Appendix 107(a). تسرد وزارة الدفاع هذا الاستشهاد لهذه الفئة؛ لا تعرض صفحة التفاصيل هذه في وزارة الدفاع حقلًا منفصلًا للنوع الأساسي/المحدد.
• دليل سلطة ذات صلة: 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | البانر: CUI
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• الصفحة 85 العنوان 5، الملحق — قانون الأخلاقيات في الحكومة لعام 1978 § 108
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو الأمور الأخرى التي تندرج تحت اختصاص المؤسسات المالية أو وظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. قد تشمل الاستخدامات، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء التي تحتفظ بها مؤسسة مالية.
• 5 USC الملحق 107(a) | الحالة: أساسي | البانر: CUI
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• شرط سلطة مستخلصة: (ب) تسود أحكام هذا العنوان التي تتطلب الإبلاغ عن المعلومات أي متطلبات عامة بموجب أي نص قانوني أو تنظيمي آخر فيما يتعلق بالإبلاغ عن المعلومات المطلوبة لمنع تضارب المصالح أو تضارب المصالح الظاهر.
• شرط سلطة مستخلصة: التقارير السرية والمتطلبات الإضافية (أ)(1) يجوز لكل مكتب أخلاقيات إشرافي أن يطلب من الضباط والموظفين الخاضعين لاختصاصه (بما في ذلك الموظفين الحكوميين الخاصين كما هو معرّف في القسم 202 من العنوان 18، قانون الولايات المتحدة) تقديم تقارير إفصاح مالي سرية، بالنموذج الذي يجوز للمكتب الأخلاقي الإشرافي تحديده.
• شرط سلطة مستخلصة: يجب أن تُحدد المعلومات المطلوب الإبلاغ عنها بموجب هذا البند من قبل الضباط والموظفين في أي وزارة أو وكالة بالقواعد أو اللوائح التي يحددها مكتب الأخلاقيات الإشرافي، وقد تكون أقل تفصيلاً من المتطلبات الأخرى لهذا العنوان، أو أكثر تفصيلاً عندما يقرر مكتب الأخلاقيات الإشرافي أن ذلك ضروري ومناسب في ضوء الأقسام 202 إلى 209 من العنوان 18، قانون الولايات المتحدة، واللوائح الصادرة بموجبه، أو الأنشطة المصرح بها لتلك الضباط أو الموظفين.
• شرط سلطة مستخلصة: يجب ألا يُطلب من أي شخص مطلوب منه تقديم تقرير بموجب القسم 101 تقديم تقرير سري بموجب هذا البند، إلا فيما يتعلق بالمعلومات التي تكون أكثر تفصيلاً من المعلومات المطلوبة بخلاف ذلك بموجب هذا العنوان.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل سيطرة سجل NARA: الحالة أساسي؛ علامة الشريط CUI.
• السياسات المعمول بها في DoD: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• تحكم سلطة مستخلصة: سلطة المراجع العام (أ) يجب أن يكون للمراجع العام حق الوصول إلى تقارير الإفصاح المالي المقدمة بموجب هذا
• تحكم سلطة مستخلصة: التقارير السرية والمتطلبات الإضافية (أ)(1) يجوز لكل مكتب أخلاقيات إشرافي أن يطلب من الضباط والموظفين الخاضعين لاختصاصه (بما في ذلك الموظفين الحكوميين الخاصين كما هو معرّف في القسم 202 من العنوان 18، قانون الولايات المتحدة) تقديم تقارير إفصاح مالي سرية بالنموذج الذي يمكن لمكتب الأخلاقيات الإشرافي أن يحدده.
• تحكم سلطة مستخلصة: يجب تحديد المعلومات المطلوب الإبلاغ عنها بموجب هذا البند من قبل الضباط والموظفين في أي وزارة أو وكالة بالقواعد أو اللوائح التي يحددها مكتب الأخلاقيات الإشرافي، وقد تكون أقل تفصيلاً من المتطلبات الأخرى لهذا العنوان، أو أكثر تفصيلاً عندما يقرر مكتب الأخلاقيات الإشرافي أن ذلك ضروري ومناسب في ضوء الأقسام 202 إلى 209 من العنوان 18، قانون الولايات المتحدة، واللوائح الصادرة بموجبه، أو الأنشطة المصرح بها لتلك الضباط أو الموظفين.
• تحكم سلطة مستخلصة: يجب ألا يُطلب من أي شخص مطلوب منه تقديم تقرير بموجب القسم 101 تقديم تقرير سري بموجب هذا البند، إلا فيما يتعلق بالمعلومات التي تكون أكثر تفصيلاً من المعلومات المطلوبة بخلاف ذلك بموجب هذا العنوان.
• تحكم سلطة مستخلصة: (2) يجب أن تكون أي معلومات يُطلب تقديمها من قبل الفرد بموجب هذا البند سرية، ولا يجوز الكشف عنها للعامة.

أدلة التعيين

• سطر سلطة NARA: 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | البانر: CUI.
• حقل العقوبات لدى NARA: 50 USC 4555.
• سطر سلطة DoD: 31 CFR 800.702(a). تسرد وزارة الدفاع هذا الاستشهاد لهذه الفئة؛ لا تعرض صفحة التفاصيل هذه في وزارة الدفاع حقلًا منفصلًا للنوع الأساسي/المحدد.
• دليل سلطة ذات صلة: 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | البانر: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• القسم الفرعي G—التقديم وال
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو الأمور الأخرى التي تندرج تحت اختصاص المؤسسات المالية أو وظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. قد تشمل الاستخدامات، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء التي تحتفظ بها مؤسسة مالية.
• 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسي | البانر: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• شرط سلطة مستخلصة: (ج) يجب أن تكون أي معلومات مقدمة إلى اللجنة من طرف مشارك في صفقة خاضعة للتغطية فيما يتعلق بأي إجراء يتطلب تقريرًا بموجب القسم 721(l)(3)(B) بخصوص تنفيذ اتفاقية أو شرط تخفيف موصوف في القسم 721(l)(1)(A) مصحوبة بشهادة تتوافق مع متطلبات القسم 721(n) والفقرة 800.202.
• شرط سلطة مستخلصة: (ب) يجب أن يستمر تطبيق هذا القسم فيما يتعلق بالمعلومات والمواد الوثائقية المقدمة إلى اللجنة في أي حالة حيث: (1) تم الانتهاء من الإجراء بموجب القسم 721 بخصوص الصفقة المبلغة؛ (2) تم منح طلب سحب الإخطار بموجب الفقرة 800.507، أو تم رفض الإخطار بموجب الفقرة 800.403؛ (3) تحدد اللجنة أن الصفقة المبلغة ليست صفقة خاضعة للتغطية؛ أو (4) تم تقديم هذه المعلومات أو المواد الوثائقية بموجب الفقرة 800.401(f) ولم يقدم الأطراف لاحقًا إخطارًا بموجب الفقرة 800.401(a).
• شرط سلطة مستخلصة: (أ) يجب على أطراف الصفقة التي تم إخطارها بموجب القسم الفرعي D تقديم معلومات لرئيس الأركان تمكن اللجنة من إجراء مراجعة كاملة و/أو تحقيق في الصفقة المقترحة، ويجب عليهم إعلام رئيس الأركان على الفور بأي تغييرات جوهرية في الخطط أو المعلومات بموجب الفقرة 800.402(h).
• شرط سلطة مستخلصة: إذا رأت اللجنة ذلك ضروريًا، يجوز الحصول على المعلومات من أطراف الصفقة أو أشخاص آخرين عن طريق الاستدعاء أو بوسائل أخرى، وفقًا لـ 50 U.S.C.
• شرط سلطة مستخلصة: (أ) تخضع أي معلومات أو مواد وثائقية مقدمة إلى اللجنة بموجب هذا الجزء، بما في ذلك المعلومات أو المواد الوثائقية المقدمة بموجب الفقرة 800.401(f)، للاستثناء من الكشف بموجب 5 U.S.C. 552 ولا يمكن جعل هذه المعلومات أو المواد الوثائقية عامة إلا إذا كانت ذات صلة بأي إجراء إداري أو قضائي.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل سيطرة سجل NARA: الحالة أساسي؛ علامة الشريط CUI.
• السياسات المعمول بها في DoD: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (انظر § 800.202.) يمكن العثور على نموذج شهادة في قسم اللجنة على موقع وزارة الخزانة على الويب fairs/cfius/index.shtml. § 800.702 السرية.
• التحكم في السلطة المستخرجة: (أ) أي معلومات أو مواد وثائقية مقدمة إلى اللجنة بموجب هذا الجزء، بما في ذلك المعلومات أو المواد الوثائقية المقدمة بموجب § 800.401(f)، تكون معفاة من الكشف بموجب 5 U.S.C. 552 ولا يجوز جعل أي من هذه المعلومات أو المواد الوثائقية علنية، إلا إذا كانت ذات صلة بأي إجراء أو دعوى إدارية أو قضائية.
• التحكم في السلطة المستخرجة: (ج) لا يجوز تفسير أي شيء في الفقرة (أ) من هذا القسم على أنه يحظر الكشف العلني من قبل طرف عن المواد الوثائقية أو المعلومات التي قد قدمها إلى اللجنة.
• التحكم في السلطة المستخرجة: لا يجوز تفسير أي شيء في هذا الجزء على أنه يمنع الكشف لمجلس الشيوخ أو مجلس النواب أو لأي لجنة أو لجنة فرعية مخولة من قبل الكونغرس، وفقًا للأقسام الفرعية (ب)(3) و(ز)(2)(أ) من المادة 721.
• التحكم في السلطة المستخرجة: أي مواد وثائقية أو معلومات يتم الكشف عنها بهذا الشكل قد تنعكس فيما بعد في البيانات العلنية لرئيس اللجنة، الذي يخول له التواصل مع الجمهور والكونغرس نيابة عن اللجنة، أو من يخوله رئيس اللجنة.
• التحكم في السلطة المستخرجة: (تطبق الفقرة 2155(d) من الملحق المتعلقة بالغرامات والسجن على الكشف عن المعلومات أو المواد الوثائقية المقدمة إلى اللجنة بموجب هذه اللوائح.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (أ) أي شخص يقوم، بعد تاريخ السريان، عن قصد أو بإهمال جسيم، بتقديم بيان خاطئ مادي أو حذف في إشعار أو يقدم شهادة كاذبة بموجب §§ 800.402(l) أو 800.701(c) قد يكون مسؤولاً عن

أدلة التعيين

• صف سلطة DoD: 31 USC 5318(g)(2)(A)(iii). تسرد DoD هذا الاستشهاد للفئة؛ لا تعرض صفحة التفاصيل هذه الخاصة بـ DoD حقل أساسي/محدد منفصل.
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• صفحة 401 العنوان 31—المال والمالية § 5318
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو الأمور الأخرى التي تندرج تحت اختصاص المؤسسات المالية أو وظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. قد تشمل الاستخدامات، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء التي تحتفظ بها مؤسسة مالية.
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل وضع العلامة للبانر في NARA: CUI، CUI//SP-FNC. تم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: ذات صلة بالمهام أو المعاملات أو أي شيء آخر ضمن اختصاص المؤسسات المالية أو الوظائف المالية لحكومة الولايات المتحدة. يشمل الاستخدام، على سبيل المثال لا الحصر، معلومات العملاء المحتفظ بها من قبل مؤسسة مالية.
• شرط السلطة المستخرجة: (2) المتطلبات الأدنى.— يجب أن تتطلب اللوائح، كحد أدنى، من المؤسسات المالية تنفيذ، ومن العملاء (بعد منحهم إشعار كافٍ) الامتثال لإجراءات معقولة لـ— (أ) التحقق من هوية أي شخص يسعى لفتح حساب بقدر ما يكون ذلك معقولاً وعملياً؛ (ب) حفظ سجلات المعلومات المستخدمة للتحقق من هوية الشخص، بما في ذلك الاسم، العنوان، والمعلومات التعريفية الأخرى؛ و (ج) استشارة قوائم الإرهابيين المعروفين أو المشتبه فيهم أو المنظمات الإرهابية المقدمة إلى المؤسسة المالية من أي وكالة حكومية لتحديد ما إذا كان الشخص الذي يسعى لفتح حساب مدرجًا في أي من هذه القوائم.
• شرط السلطة المستخرجة: يجب على وزارة الخزانة وكل وكالة إنفاذ قانون مختصة توفير معلومات بانتظام بخصوص مخططات وأنشطة غسل الأموال التي تشمل المؤسسات المصرفية لكل وكالة مصرفية اتحادية مختصة لتعزيز قدرة كل وكالة على فحص وتحديد نشاط غسل الأموال. ‘‘(ج) تقرير إلى الكونغرس.— يجب على مجلس فحص المؤسسات المالية تقديم تقرير عن التقدم الذي أُحرز في تنفيذ الفقرة (أ) وفائدة المعلومات التي تم استلامها بموجب الفقرة (ب) إلى الكونغرس بنهاية فترة السنة الواحدة التي تبدأ من تاريخ صدور هذا القانون. ‘‘(د) التعريف.— لأغراض هذا القسم، يعني مصطلح ‘‘الوكالة المصرفية الاتحادية المختصة’’ نفس المعنى الوارد في المادة 3 من قانون تأمين الودائع الفيدرالي [12 U.S.C. 1813].’’ § 5318A.
• شرط السلطة المستخرجة: صفحة 407 العنوان 31—المال والمالية § 5318 بموجب قانون منع الإرهاب لعام 2004، يجب على الوزير تقديم تقرير إلى لجنة البنوك والإسكان والشؤون الحضرية في مجلس الشيوخ ولجنة الخدمات المالية في مجلس النواب يتضمن— (ط) تحديد المعلومات في نقل الأموال الإلكتروني عبر الحدود التي قد تكون ضرورية، في حالات معينة، لتنفيذ جهود الوزير لتحديد غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وتوضيح المعايير التي ستستخدم لاختيار الحالات التي قد يتطلب الإبلاغ عنها بموجب هذه الفقرة؛ (2) تحديد النموذج المناسب، الطريقة، المحتوى، وتكرار تقديم التقارير التي قد تُطلب بموجب هذه اللوائح؛ (3) تحديد التكنولوجيا اللازمة لشبكة تطبيق الجرائم المالية لاستلام، حفظ، استغلال، حماية أمان، وتوزيع المعلومات من تقارير نقل الأموال الإلكترونية عبر الحدود إلى جهات إنفاذ القانون والجهات الأخرى المشاركة في جهود مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب؛ و (4) مناقشة الحمايات الأمنية للمعلومات المطلوبة بموجب ممارسة سلطة الوزير بموجب هذه الفقرة.
• شرط السلطة المستخرجة: صفحة 402 العنوان 31—المال والمالية § 5318 1 انظر ملاحظة المراجع في النص أدناه. للحفاظ على إجراءات مناسبة لضمان الامتثال لهذه الفقرة واللوائح الصادرة بموجبها أو للحماية من غسل الأموال؛ (3) فحص أية كتب أو أوراق أو سجلات أو بيانات أخرى للمؤسسات المالية المحلية أو الشركات التجارية أو غير المالية ذات الصلة بمتطلبات حفظ السجلات أو التبليغ لهذه الفقرة؛ (4) استدعاء مؤسسة مالية أو تجارة أو عمل غير مالي، أو موظف أو ضابط في مؤسسة مالية أو تجارة أو عمل غير مالي (بما في ذلك ضابط أو موظف سابق)، أو أي شخص في حوزته أو رعايته أو عنايته بالتقارير والسجلات المطلوبة بموجب هذه الفقرة، للظهور أمام وزير الخزانة أو من ينوب عنه في الوقت والمكان المحددين في الاستدعاء، وإحضار الكتب أو الأوراق أو السجلات أو البيانات، وشهادة تحت القسم، حسب الصلة أو الأهمية في تحقيق موصوف في الفقرة (ب)؛ (5) إعفاء فئة معينة من المعاملات داخل أي ولاية إذا قرر الوزير أن— (أ) وفقًا لقوانين تلك الولاية، تخضع تلك الفئة من المعاملات لمتطلبات مشابهة إلى حد كبير لتلك المفروضة بموجب هذه الفقرة؛...

ضوابط الحماية والنشر

• السياسات المعمول بها في DoD: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 18 USC 1906 | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشعار: CUI//SP-FNC | العقوبات: 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 5 USC Appendix 107(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI || 31 CFR 800.702(a) | الحالة: أساسية | الشعار: CUI | العقوبات: 50 USC 4555
• علامات شعار Nara: CUI، CUI//SP-FNC
• عقوبات Nara: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 العقوبات المدنية 31 USC 5322 العقوبات الجنائية 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
• السياسات المعمول بها في Dod: DoDD 5118.03، DoDI 5010.40، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• التحكم في السلطة المستخرجة: صفحة 407 العنوان 31—المال والمالية § 5318 بموجب قانون منع الإرهاب لعام 2004، يجب على الوزير تقديم تقرير إلى لجنة البنوك والإسكان والشؤون الحضرية في مجلس الشيوخ ولجنة الخدمات المالية في مجلس النواب يتضمن— (ط) تحديد المعلومات في نقل الأموال الإلكتروني عبر الحدود التي قد تكون ضرورية، في حالات معينة، لتنفيذ جهود الوزير لتحديد غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وتوضيح المعايير التي ستستخدم لاختيار الحالات التي قد يتطلب الإبلاغ عنها بموجب هذه الفقرة؛ (2) تحديد النموذج المناسب، الطريقة، المحتوى، وتكرار تقديم التقارير التي قد تُطلب بموجب هذه اللوائح؛ (3) تحديد التكنولوجيا اللازمة لشبكة تطبيق الجرائم المالية لاستلام، حفظ، استغلال، حماية أمان، وتوزيع المعلومات من تقارير نقل الأموال الإلكترونية عبر الحدود إلى جهات إنفاذ القانون والجهات الأخرى المشاركة في جهود مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب؛ و (4) مناقشة الحمايات الأمنية للمعلومات المطلوبة بموجب ممارسة سلطة الوزير بموجب هذه الفقرة.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (ب) الإفصالات في بعض مراجع التوظيف.— (1) قاعدة البناء.— بغض النظر عن تطبيق الفقرة الفرعية (أ) في أي سياق آخر، لا يجوز تفسير الفقرة الفرعية (ب) على أنها تحظر على أي مؤسسة مالية، أو أي مدير، موظف، أو وكيل لتلك المؤسسة، تضمين المعلومات التي وردت في تقرير تنطبق عليه الفقرة الفرعية (أ)— (1) في مرجع توظيف مكتوب يتم تقديمه وفقًا للقسم 18(و) من قانون التأمين على الودائع الفيدرالي ردًا على طلب من مؤسسة مالية أخرى؛ أو (2) في إشعار إنهاء مكتوب أو مرجع توظيف يتم تقديمه وفقًا لقواعد منظمة تنظيمية ذاتية مسجلة لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات أو لجنة تداول السلع الآجلة، مع استثناء أن مثل هذا المرجع المكتوب أو الإشعار لا يجوز أن يكشف أن تلك المعلومات وردت أيضًا في أي تقرير من هذا القبيل، أو أن مثل هذا التقرير قد تم.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (ب) الإمكانية التكنولوجية.—لا يجوز إصدار أي لوائح بموجب هذا البند الفرعي قبل أن يشهد الوزير للكونغرس بأن شبكة مكافحة الجرائم المالية تمتلك النظم التكنولوجية اللازمة لتلقي وحفظ واستغلال وحماية أمن ونشر المعلومات من تقارير التحويلات الإلكترونية العابرة للحدود بفعالية وكفاءة إلى أجهزة إنفاذ القانون والجهات الأخرى المشاركة في جهود مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: الامتثال، الإعفاءات، وسلطة الاستدعاء (أ) الصلاحيات العامة للوزير.—يجوز لوزير الخزانة (باستثناء بموجب القسم 5315 من هذا العنوان واللوائح التي يصدرها بموجب القسم 5315)— (1) إلا كما هو منصوص عليه في الفقرة الفرعية (ب)(2)، تفويض الواجبات والصلاحيات الواردة في هذا القسم الفرعي إلى وكالة إشراف مناسبة وخدمة البريد الأمريكية؛ (2) مطالبة فئة من المؤسسات المالية المحلية أو الأنشطة التجارية غير المالية
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (و) البيان المكتوب والموقع مطلوب.— لا يجوز لأي شخص أن يتأهل للإعفاء بموجب الفقرة الفرعية (أ)(5) 1 ما لم تقم المؤسسة المالية ذات الصلة أو النشاط التجاري غير المالي بإعداد والحفاظ على بيان— (1) يصف بالتفصيل الأسباب التي تجعل هذا الشخص مؤهلاً لهذا الإعفاء؛ و(2) يحتوي على توقيع ذلك الشخص.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (3) الفشل في إنهاء العلاقة.— إن الفشل في إنهاء العلاقة المراسلة وفقًا لهذا البند الفرعي يجعل المؤسسة المالية المشمولة عرضة لغرامة مدنية تصل إلى 10,000 دولار يوميًا حتى يتم إنهاء العلاقة المراسلة.
• السيطرة على السلطة المستخرجة: (3) المسؤولية عن الإفصاحات.— (أ) عمومًا.— لا تتحمل أي مؤسسة مالية تقوم بالإفصاح الطوعي عن أي انتهاك محتمل للقانون أو اللوائح إلى وكالة حكومية أو تقوم بالإفصاح بموجب هذا البند الفرعي أو أي سلطة أخرى، ولا أي مدير أو موظف أو وكيل لتلك المؤسسة الذي يقوم أو يطلب من آخر القيام بأي من هذه الإفصاحات، أي مسؤولية تجاه أي شخص بموجب أي قانون أو لوائح للولايات المتحدة، أو أي دستور، أو قانون، أو لوائح لأي ولاية أو تقسيم سياسي لأي ولاية، أو بموجب أي عقد أو اتفاقية قابلة للتنفيذ قانونيًا (بما في ذلك أي اتفاقية تحكيم) عن هذا الإفصاح أو عن أي فشل في تقديم إشعار بهذا الإفصاح إلى الشخص الذي هو موضوع هذا الإفصاح أو أي شخص آخر مذكور في الإفصاح.

أدلة التعيين

• دليل السلطة ذات الصلة: يسرد DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبطة أدناه عند توفرها.
• HTTP 403
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• نص سلطة DoDD 5118.03
• HTTP 403
• حالة استخراج نص السلطة: خطأ HTTP (HTTP 403).

الشروط التشغيلية

• يطبع DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبط أدناه عند توفره.

ضوابط الحماية والنشر

لا يوجد مدرج

أدلة التعيين

• دليل السلطة ذات الصلة: يسرد DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبطة أدناه عند توفرها.
• HTTP 403
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• نص سلطة DoDI 5010.40
• HTTP 403
• حالة استخراج نص السلطة: خطأ HTTP (HTTP 403).

الشروط التشغيلية

• يطبع DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبط أدناه عند توفره.

ضوابط الحماية والنشر

لا يوجد مدرج

أدلة التعيين

• دليل السلطة ذات الصلة: يسرد DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبطة أدناه عند توفرها.
• HTTP 403
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• نص سلطة DoDI 7000.14
• HTTP 403
• حالة استخراج نص السلطة: خطأ HTTP (HTTP 403).

الشروط التشغيلية

• يطبع DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبط أدناه عند توفره.

ضوابط الحماية والنشر

لا يوجد مدرج