18 USC 1906
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추출된 권한 의미
- 페이지 431 TITLE 18—범죄 및 형사 절차 § 1906
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운영 조건
- 이 권한과 함께 사용된 NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 이 권한과 함께 사용되는 DoD 카테고리 범위: 금융 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 직무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 예로는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등이 포함될 수 있으나 이에 국한되지 않음.
- 18 USC 1906 | 상태: 지정 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906
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- 추출된 권한 조건: 은행 검사 보고서에서의 정보 공개 누구든지, 검사관(공공 또는 민간) 또는 31조 714항에 따른 은행 검사 보고서 정보에 접근 권한이 있는 정부회계감사국 직원이 연방준비제도이사회 회원 은행, 연방예금보험공사가 보험하는 은행, 외국은행의 지점 또는 대리점(1978년 국제은행법 1(b)조 1항 및 3항에 정의된 용어) 또는 25조 또는 25(a)1항에 따라 운영되는 기관을 검사하거나 31조 714항에 따라 정부회계감사국의 감사 대상인 경우, 해당 은행, 지점, 대리점 또는 기관의 적절한 책임자가 아닌 자에게 차입자 이름 또는 담보를 공개하는 경우, 먼저 통화감독관(Comptroller of the Currency)의 사전 서면 허가를 받지 않은 경우에는 해당 국립은행 또는 연방 지점 또는 연방 기관(1978년 국제은행법 1(b)조 5항 및 6항 정의) 및 주 회원 은행, 보험미가입 주 지점 또는 주 대리점(1978년 국제은행법 1(b)조 11항 및 12항 정의)에 관해 연방준비제도이사회 이사회의 사전 서면 허가가 필요하다...
- 추출된 권한 조건: L. 96–349는 독점금지민사절차법(Antitrust Civil Process Act)에서 정의된 법무부 대리인의 기밀 정보 공개에 대한 처벌 및 해임을 규정함.
- 추출된 권한 조건: L. 95–320은 은행 검사 보고서에서 ‘‘은행 검사관에 의한’’을 ‘‘은행 검사 보고서에서’’로 표제어에 대체하고, 본문에서는 ‘‘1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따라 은행 검사 보고서 정보에 접근 권한이 있는 공공 또는 민간 또는 정부회계국 직원을’’ ‘‘공공 또는 민간이 공개하는’’ 대신에, ‘‘그가 검사하거나 1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따른 정부회계국의 감사 대상인 정보를 본인이 검사하거나 타인에게 공개하는 경우’’를 ‘‘그가 검사한 정보를 다른 사람에게 공개하는 경우’’로 대체하며, ‘‘1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따라 공인된 하원 또는 상원이나 이에 따른 권한을 가진 경우 벌금을 부과한다’’를 ‘‘공인된 하원 또는 상원의 경우 벌금형에 처한다’’로 변경함.
- 추출된 권한 조건: 농업 신용 검사관에 의한 정보 공개 누구든지 농업 신용 검사관 또는 공공 또는 민간의 검사관인 경우 연방 토지은행 연합 또는 연방 토지은행, 또는 연방 중간 신용 은행 관련 법에 따라 검사한 기관의 차입자 이름을, 해당 기관 또는 조직의 적절한 책임자 이외의 자에게 서면으로 토지은행 위원장 또는 해당 기관이나 조직 이사회의 명시적 허가를 받지 않고 공개하는 경우, 관할 법원의 명령 또는 미국 의회 또는 양원 중 어느 한 쪽, 또는 공인된 위원회의 명령이 아닌 한, 본 법 하에서 벌금형 또는 1년 이하 징역 또는 그 두 가지를 병과하며, 농업 신용 검사관으로서의 직위에서 실격됨.
보호 및 배포 통제
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- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- Nara 기본 또는 지정: 지정됨 + 기본
- Nara 권한 행: 18 USC 1906 | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 31 USC 5321 민사 제재 31 USC 5322 형사 제재 31 USC 5318(f) || 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
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- Nara 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 민사 벌금 31 USC 5322 형사 벌금 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
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- 추출된 권한 통제: L. 95–320은 은행 검사 보고서에서 ‘‘은행 검사관에 의한’’을 ‘‘은행 검사 보고서에서’’로 표제어에 대체하고, 본문에서는 ‘‘1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따라 은행 검사 보고서 정보에 접근 권한이 있는 공공 또는 민간 또는 정부회계국 직원을’’ ‘‘공공 또는 민간이 공개하는’’ 대신에, ‘‘그가 검사하거나 1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따른 정부회계국의 감사 대상인 정보를 본인이 검사하거나 타인에게 공개하는 경우’’를 ‘‘그가 검사한 정보를 다른 사람에게 공개하는 경우’’로 대체하며, ‘‘1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따라 공인된 하원 또는 상원이나 이에 따른 권한을 가진 경우 벌금을 부과한다’’를 ‘‘공인된 하원 또는 상원의 경우 벌금형에 처한다’’로 변경함.
- 추출된 권한 통제: 농업 신용 검사관에 의한 정보 공개 누구든지 농업 신용 검사관 또는 공공 또는 민간의 검사관인 경우 연방 토지은행 연합 또는 연방 토지은행, 또는 연방 중간 신용 은행 관련 법에 따라 검사한 기관의 차입자 이름을, 해당 기관 또는 조직의 적절한 책임자 이외의 자에게 서면으로 토지은행 위원장 또는 해당 기관이나 조직 이사회의 명시적 허가를 받지 않고 공개하는 경우, 관할 법원의 명령 또는 미국 의회 또는 양원 중 어느 한 쪽, 또는 공인된 위원회의 명령이 아닌 한, 본 법 하에서 벌금형 또는 1년 이하 징역 또는 그 두 가지를 병과하며, 농업 신용 검사관으로서의 직위에서 실격됨.
- 추출된 권한 통제: 또는 해당 은행이나 조직의 이사회로부터, 관할 법원의 명령 또는 미국 의회, 양원 또는 공인된 위원회가 명령하지 않는 한, 또는 31조 714항에 따라 권한이 부여된 경우가 아니면, 본 법 하에서 벌금형 또는 1년 이하 징역 또는 두 가지 모두를 처벌함.
- 추출된 권한 통제: L. 96–349는 독점금지민사절차법(Antitrust Civil Process Act)에서 정의된 법무부 대리인의 기밀 정보 공개에 대한 처벌 및 해임을 규정함.
- 추출된 권한 통제: 은행 검사 보고서에서의 정보 공개 누구든지, 검사관(공공 또는 민간) 또는 31조 714항에 따른 은행 검사 보고서 정보에 접근 권한이 있는 정부회계감사국 직원이 연방준비제도이사회 회원 은행, 연방예금보험공사가 보험하는 은행, 외국은행의 지점 또는 대리점(1978년 국제은행법 1(b)조 1항 및 3항에 정의된 용어) 또는 25조 또는 25(a)1항에 따라 운영되는 기관을 검사하거나 31조 714항에 따라 정부회계감사국의 감사 대상인 경우, 해당 은행, 지점, 대리점 또는 기관의 적절한 책임자가 아닌 자에게 차입자 이름 또는 담보를 공개하는 경우, 먼저 통화감독관(Comptroller of the Currency)의 사전 서면 허가를 받지 않은 경우에는 해당 국립은행 또는 연방 지점 또는 연방 기관(1978년 국제은행법 1(b)조 5항 및 6항 정의) 및 주 회원 은행, 보험미가입 주 지점 또는 주 대리점(1978년 국제은행법 1(b)조 11항 및 12항 정의)에 관해 연방준비제도이사회 이사회의 사전 서면 허가가 필요하다...
권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절
L. 95–320은 은행 검사 보고서에서 ‘‘은행 검사관에 의한’’을 ‘‘은행 검사 보고서에서’’로 표제어에 대체하고, 본문에서는 ‘‘1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따라 은행 검사 보고서 정보에 접근 권한이 있는 공공 또는 민간 또는 정부회계국 직원을’’ ‘‘공공 또는 민간이 공개하는’’ 대신에, ‘‘그가 검사하거나 1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따른 정부회계국의 감사 대상인 정보를 본인이 검사하거나 타인에게 공개하는 경우’’를 ‘‘그가 검사한 정보를 다른 사람에게 공개하는 경우’’로 대체하며, ‘‘1950년 회계 및 감사법 117(e)조에 따라 공인된 하원 또는 상원이나 이에 따른 권한을 가진 경우 벌금을 부과한다’’를 ‘‘공인된 하원 또는 상원의 경우 벌금형에 처한다’’로 변경함.
추출된 권한 구절 2
농업 신용 검사관에 의한 정보 공개 누구든지 농업 신용 검사관 또는 공공 또는 민간 검사관인 경우 연방 토지은행 연합 또는 연방 토지은행, 또는 연방 중간 신용 은행 관련 법에 따라 검사한 기관의 차입자 이름을, 해당 기관 또는 조직의 적절한 책임자 이외의 자에게 서면으로 토지은행 위원장 또는 해당 기관이나 조직 이사회의 명시적 허가를 받지 않고 공개하는 경우, 관할 법원의 명령 또는 미국 의회 또는 양원 중 어느 한 쪽, 또는 공인된 의회의 위원회 명령이 아닌 한, 본 법 하에서 벌금형 또는 1년 이하 징역 또는 그 두 가지를 병과하며, 농업 신용 검사관으로서의 직위에서 실격됨.
추출된 권한 구절 3
관할 법원의 명령이나 미국 의회 또는 그 어느 한 원, 또는 정당하게 권한을 부여받은 의회 위원회나 31편 제714조에 의해 권한이 부여된 경우를 제외하고, 그러한 은행 또는 조직의 이사회로부터 나오지 않는 한, 이 조항에 따라 벌금을 부과받거나 1년 이하의 징역 또는 이 둘 모두를 받을 수 있다.
추출된 권한 구절 4
L. 96–349는 독점 금지 민사 절차법에 정의된 법무부의 대리인에 대한 기밀 정보 공개에 대한 처벌 및 직무 해임을 규정하였다.
추출된 권한 구절 5
은행 검사 보고서의 정보 공개: 은행 검사관(공공 또는 민간) 또는 31권 714조에 따라 은행 검사 보고서 정보를 액세스하는 정부회계감사국 직원이 연방준비제도 이사회 회원은행, 연방예금보험공사 보험 은행, 외국 은행의 지점 또는 기관(국제은행법 1978년 1(b)조 (1)항 및 (3)항에 정의된 용어) 또는 연방준비법 25조 또는 25(a)조 1항에 따라 운영되는 조직을 검사하거나 31권 714조에 따라 정부회계감사국 감사 대상인 경우, 해당 은행, 지점, 기관 또는 조직의 적법한 관리자를 제외한 자에게 작성자의 명시적 서면 허가 없이 차용인 이름이나 대출 담보를 공개하는 행위는 금지된다.
12 USC 3412(a)
등재 출처: NARA 레지스트리, DoD 레지스트리, 관련 권한
지정 근거
- NARA 권한 행: 12 USC 3412(a) | 상태: 지정됨 | 배너: CUI//SP-FNC.
- NARA 제재 필드: 12 USC 3417 12 USC 3418.
- DoD 권한 행: 12 USC 3412(a). DoD는 해당 범주에 대해 이 인용을 나열하고 있으며, 이 DoD 상세 페이지에는 별도의 기본/지정 필드를 표시하지 않는다.
- 관련 권한 증거: 12 USC 3412(a) | 상태: 지정됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418
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추출된 권한 의미
- 페이지 1499 제목 12—은행 및 은행업 § 3412
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운영 조건
- 이 권한과 함께 사용된 NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 이 권한과 함께 사용되는 DoD 카테고리 범위: 금융 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 직무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 예로는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등이 포함될 수 있으나 이에 국한되지 않음.
- 12 USC 3412(a) | 상태: 지정 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418
- DoD는 이 카테고리에 대해 이 권한을 나열하며, 사용 가능한 경우 관련 권한 텍스트가 아래에 추출되어 있습니다.
- NARA 등록 상태: 지정 + 기본. 권한별 NARA 상태 값: 지정, 기본. NARA 배너 표식 증거: CUI, CUI//SP-FNC. 이 카테고리에 대해 등록 증거가 여기에 보존되어 있으며, 상세한 기본법 또는 규정 텍스트 분석은 아직 진행 중임.
- NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: 정보 사용 (a) 다른 기관이나 부서로 금융 기록의 이전; 증명 이 장에 따라 원래 취득된 금융 기록은 이전 기관이나 부서가 해당 기록이 적법한 법 집행 조사, 정보 또는 대정보 활동, 국제 테러와 관련된 조사 또는 분석과 관련이 있다는 이유가 있다고 서면으로 증명하지 않는 한, 다른 기관이나 부서로 이전될 수 없다.
- 추출된 권한 조건: (d) 감독 기관 간의 검사 보고서 교환; 고객 대응 방어를 위한 금융 기록 이전; 정보 보류 이 장은 어떤 감독 기관도 다른 감독 기관과 검사 보고서나 기타 정보를 교환하는 것을 금지하지 않는다.
- 추출된 권한 조건: (e) 기록, 보고서 또는 기타 정보의 교환 이 제목 섹션 3401(6) 1항이나 다른 법 조항에도 불구하고, 연방 금융 기관 검사 위원회, 증권거래위원회, 연방거래위원회, 상품선물거래위원회, 및 소비자금융보호국의 5개 회원 감독 기관 간에 금융 기관, 지주회사 또는 예금 기관이나 지주회사의 자회사와 관련된 금융 기록, 검사 보고서 또는 기타 정보 교환이 허용된다.
- 추출된 권한 조건: 예외 (a) 특정 고객과 식별되지 않은 금융 기록의 공개 이 장은 특정 고객의 금융 기록에서 파생되었거나 식별 가능한 금융 기록이나 정보를 공개하는 것을 금지하지 않는다.
보호 및 배포 통제
- NARA 등록 통제 증거: 상태 명시됨; 배너 표시 CUI//SP-FNC.
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- Nara 기본 또는 지정: 지정됨 + 기본
- Nara 권한 행: 18 USC 1906 | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 31 USC 5321 민사 제재 31 USC 5322 형사 제재 31 USC 5318(f) || 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- Nara 배너 표시: CUI, CUI//SP-FNC
- Nara 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 민사 벌금 31 USC 5322 형사 벌금 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
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- 레지스트리 주장, NARA 권한 행, DoD 권한, DoD 정책, 경고 문구, 필수 배포 통제 및 예제를 먼저 사용하십시오. 인용된 권한이 처리 세부사항을 명시하지 않는 경우, 권한 또는 기관별 통제와 충돌하지 않는 한 CUI 기본 보호 및 배포 규칙을 적용하십시오.
- 추출된 권한 통제: (e) 기록, 보고서 또는 기타 정보의 교환 이 제목 섹션 3401(6) 1항이나 다른 법 조항에도 불구하고, 연방 금융 기관 검사 위원회, 증권거래위원회, 연방거래위원회, 상품선물거래위원회 및 소비자금융보호국의 5개 회원 감독 기관 간에 금융 기관, 지주회사 또는 예금 기관이나 지주회사의 자회사와 관련된 금융 기록, 검사 보고서 또는 기타 정보 교환이 허용된다.
- 추출된 권한 통제: (d) 감독 기관 간의 검사 보고서 교환; 고객 대응 방어를 위한 금융 기록 이전; 정보 보류 이 장은 어떤 감독 기관도 다른 감독 기관과 검사 보고서나 기타 정보를 교환하는 것을 금지하지 않는다.
- 추출된 권한 통제: L. 111–203은 ‘상품선물거래위원회와 소비자금융보호국이 허용된다’를 ‘그리고 상품선물거래위원회가 허용된다’ 대체하였다. 2006—소항.
- 추출된 권한 통제: 예외 (a) 특정 고객과 식별되지 않은 금융 기록의 공개 이 장은 특정 고객의 금융 기록에서 파생되었거나 식별 가능한 금융 기록이나 정보를 공개하는 것을 금지하지 않는다.
- 추출된 권한 통제: (f) 법무장관 또는 재무장관에게 이전 (1) 일반 사항 이 장은 미국의 기관이나 부서가 취득한 금융 기록이, 이전 기관 또는 부서의 감독 수준 관리자가— (A) 기록이 연방 형법 위반과 관련될 수 있다고 믿을 만한 이유가 있음을 증명하고; (B) 해당 기록이 기관 또는 부서의 감독 또는 규제 기능 수행 중에 획득되었음을 증명하는 경우, 법무장관 또는 재무장관에게 공개 또는 이전되는 경우에는 적용되지 않는다.
- 추출된 권한 통제: 아마도 ‘조항(section)’이어야 할 듯하다. 이 장은 이 제목의 1833a 조에 따른 민사소송 목적이나 법무부가 수행하는 18편 981 또는 982조에 따른 압류, 그리고 재무부가 수행하는 자금세탁 및 기타 금융 범죄와 관련된 형사 수사 목적에 한하여 적용되며, 조사 또는 기소(항소 포함)가 완료된 후에는 이전 기관이나 부서에 반환되어야 한다.
권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절
(e) 기록, 보고서 또는 기타 정보의 교환 이 제목 섹션 3401(6) 1항이나 다른 법 조항에도 불구하고, 연방 금융 기관 검사 위원회, 증권거래위원회, 연방거래위원회, 상품선물거래위원회, 및 소비자금융보호국의 5개 회원 감독 기관 간에 금융 기관, 지주회사 또는 예금 기관이나 지주회사의 자회사와 관련된 금융 기록, 검사 보고서 또는 기타 정보 교환이 허용된다.
추출된 권한 구절 2
(d) 감독 기관 간의 검사 보고서 교환; 고객 대응 방어를 위한 금융 기록 이전; 정보 보류 이 장은 어떤 감독 기관도 다른 감독 기관과 검사 보고서나 기타 정보를 교환하는 것을 금지하지 않는다.
추출된 권한 구절 3
L. 111–203은 ‘상품선물거래위원회와 소비자금융보호국이 허용된다’를 ‘그리고 상품선물거래위원회가 허용된다’ 대체하였다. 2006—소항.
추출된 권한 구절 4
예외 (a) 특정 고객과 식별되지 않은 금융 기록의 공개 이 장은 특정 고객의 금융 기록에서 파생되었거나 식별 가능한 금융 기록이나 정보를 공개하는 것을 금지하지 않는다.
추출된 권한 구절 5
정보 사용 (a) 다른 기관이나 부서로 금융 기록의 이전; 증명 이 장에 따라 원래 취득된 금융 기록은 이전 기관이나 부서가 해당 기록이 적법한 법 집행 조사, 정보 또는 대정보 활동, 국제 테러와 관련된 조사 또는 분석과 관련이 있다는 이유가 있다고 서면으로 증명하지 않는 한, 다른 기관이나 부서로 이전될 수 없다.
추출된 권한 구절 6
(f) 법무장관 또는 재무장관에게 이전 (1) 일반 사항 이 장은 미국의 기관이나 부서가 취득한 금융 기록이, 이전 기관 또는 부서의 감독 수준 관리자가— (A) 기록이 연방 형법 위반과 관련될 수 있다고 믿을 만한 이유가 있음을 증명하고; (B) 해당 기록이 기관 또는 부서의 감독 또는 규제 기능 수행 중에 획득되었음을 증명하는 경우, 법무장관 또는 재무장관에게 공개 또는 이전되는 경우에는 적용되지 않는다.
12 USC 5322(d)(5)(A)
등재 출처: NARA 레지스트리, DoD 레지스트리, 관련 권한
지정 근거
- NARA 권한 행: 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI.
- DoD 권한 행: 12 USC 5322(d)(5)(A). DoD는 해당 범주에 대해 이 인용을 나열하고 있으며, 이 DoD 상세 페이지에는 별도의 기본/지정 필드를 표시하지 않는다.
- 관련 권한 증거: 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI
- 관련 권한 증거: DoD는 이 권한을 카테고리에 대해 나열하며; 링크된 권한 텍스트가 가능한 경우 아래에 추출됩니다.
- 레지스트리 지정 문맥: 명시 + 기본, CUI. 연결된 권한 텍스트는 정보가 언제 이 CUI 카테고리에 해당하는지를 결정하는 데 도움이 되는 카테고리 범위 또는 적용성 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 처리와 관련된 공개, 접근, 보호, 공개, 배포 또는 배포 통제 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 취급 부적절에 따른 결과에 영향을 줄 수 있는 위반, 벌칙, 제재 또는 집행 언어를 포함합니다.
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추출된 권한 의미
- 페이지 1780 제목 12—은행 및 은행업 § 5322
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운영 조건
- 이 권한과 함께 사용된 NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 이 권한과 함께 사용되는 DoD 카테고리 범위: 금융 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 직무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 예로는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등이 포함될 수 있으나 이에 국한되지 않음.
- 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI
- DoD는 이 카테고리에 대해 이 권한을 나열하며, 사용 가능한 경우 관련 권한 텍스트가 아래에 추출되어 있습니다.
- NARA 등록 상태: 지정 + 기본. 권한별 NARA 상태 값: 지정, 기본. NARA 배너 표식 증거: CUI, CUI//SP-FNC. 이 카테고리에 대해 등록 증거가 여기에 보존되어 있으며, 상세한 기본법 또는 규정 텍스트 분석은 아직 진행 중임.
- NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: (2) 의무 이 위원회는 이 하부 장의 규정에 따라— (A) 회원 기관, 기타 연방 및 주 금융 규제 기관, 연방 보험 사무소로부터 정보를 수집하고, 미 재무 시스템에 대한 위험 평가가 필요할 경우 금융연구소에 은행 지주회사 및 비은행 금융회사로부터 정보를 수집하도록 지시한다; (B) 위원회의 업무를 지원하기 위하여 금융연구소에 대한 지침을 제공하고 데이터와 분석을 요청한다; (C) 미국의 금융 안정성에 잠재적인 위협을 식별하기 위해 금융 서비스 시장을 모니터링한다; (D) 국내 및 국제 금융 규제 제안과 발전사항을 모니터링하며, 보험 및 회계 문제를 포함하여 의회에 자문하고, 미국 금융 시장의 무결성, 효율성, 경쟁력 및 안정을 강화할 수 있는 해당 분야에서 권고안을 제시한다; (E) 회원 기관 및 기타 연방 및 주 기관 간 국내 금융 서비스 정책 개발, 규정 제정, 검사, 보고 요건 및 집행 조치에 관한 정보 공유와 조정을 촉진한다;...
- 추출된 권한 조건: (4) 연방준비이사회 예비 검사 위원회가 (1)항 및 (3)항에 따라 얻은 정보 또는 보고서, 경영진과의 논의 및 공개된 정보를 토대로 미국 비은행 금융회사의 금융 활동이 미국의 금융 안정성에 위협이 되는지 여부를 판단할 수 없을 경우, 위원회는 연방준비이사회에 검사를 요청할 수 있으며, 연방준비이사회는 이 하부 장의 목적을 위해 해당 비은행 금융회사가 연방준비이사회의 감독을 받아야 하는지 여부를 판단하기 위한 단독 목적으로 미국 비은행 금융회사에 대한 검사를 수행할 권한을 가진다.
- 추출된 권한 조건: (B) 보고 부담 완화 위원회는 금융연구소를 통하여 회원 기관이나 주요 금융 규제 기관이 규제하는 모든 비은행 금융회사 또는 은행 지주회사로부터의 보고 제출을 요구하기 전에 해당 기관들과 협조하고, 가능한 경우 정보를 의존한다.
- 추출된 권한 조건: (C) 해외 금융회사의 경우 부담 완화 위원회는 금융연구소를 통하여, 해외 비은행 금융회사 또는 해외 소재 은행 지주회사로부터 보고 제출을 요구하기 전에 해당 회사의 적절한 해외 규제기관과 적절한 범위 내에서 협의하고, 가능한 경우 해당 해외 규제기관이 이미 수집 중인 정보를 영문 번역본과 함께 활용한다.
- 추출된 권한 조건: (d) 정보 획득 권한 (1) 일반적으로 위원회는 금융연구소, 회원 기관, 연방 보험 사무소로부터 필요한 데이터를 수신하거나 제출을 요청할 수 있다— (A) 미국 금융 안정성에 잠재적 위험을 식별하기 위해 금융 서비스 시장을 모니터링하기 위함; 또는 (B) 이 하부 장의 다른 조항을 수행하기 위함.
- 추출된 권한 조건: (2) 금융연구소 및 회원 기관의 제출 기타 법률의 규정에도 불구하고, 금융연구소, 회원 기관 및 연방 보험 사무소는 위원회에 정보를 제출할 권한을 가진다.
보호 및 배포 통제
- NARA 레지스트리 통제 증거: 상태 기본; 배너 표시 CUI.
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- Nara 기본 또는 지정: 지정됨 + 기본
- Nara 권한 행: 18 USC 1906 | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 31 USC 5321 민사 제재 31 USC 5322 형사 제재 31 USC 5318(f) || 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- Nara 배너 표시: CUI, CUI//SP-FNC
- Nara 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 민사 벌금 31 USC 5322 형사 벌금 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
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- 추출된 권한 통제: (5) 기밀 유지 (A) 일반적으로 위원회, 금융연구소 및 기타 회원 기관은 이 하부 장에 따라 제출된 모든 데이터, 정보 및 보고서의 기밀을 유지해야 한다.
- 추출된 권한 통제: 1781페이지 TITLE 12—BANKS AND BANKING § 5322 (G) 미국 금융 안정성에 위협이 될 수 있는 규제의 빈틈을 식별한다; (H) 중대한 금융 곤경이나 실패 시 미국 금융 안정성에 위험을 초래할 수 있는 비은행 금융회사에 대해 연방준비이사회의 감독을 요구하거나, 이 제목 5323조에 따라 수행되는 활동으로 인한 감독을 요구한다; (I) 연방준비이사회에 대하여 위험 기반 자본, 레버리지, 유동성, 조건부 자본, 해산 계획 및 신용 노출 보고서, 집중 한도, 강화된 공개 및 비은행 금융회사와 대형 상호연결 은행 지주회사의 전반적 위험 관리를 위한 강화된 금융 규제 기준 수립에 관한 권고를 한다; (J) 시스템상 중요한 금융 시장 유틸리티 및 지급, 청산, 결제 활동을 식별한다(하부 장 IV에 정의됨); (K) 주요 금융 규제 기관에 은행 지주회사, 비은행 금융회사 및 기타 관련 분야에 유동성, 신용 또는 기타 문제 확산의 중대한 위험을 생성하거나 증가시킬 수 있는 금융 활동 또는 관행에 대해 새로운 또는 강화된 기준과 안전장치를 적용하도록 권고한다;...
- 추출된 권한 통제: (2) 금융연구소 및 회원 기관의 제출 기타 법률의 규정에도 불구하고, 금융연구소, 회원 기관 및 연방 보험 사무소는 위원회에 정보를 제출할 권한을 가진다.
- 추출된 권한 통제: (4) 연방준비이사회 예비 검사 위원회가 (1)항 및 (3)항에 따라 얻은 정보 또는 보고서, 경영진과의 논의 및 공개된 정보를 토대로 미국 비은행 금융회사의 금융 활동이 미국의 금융 안정성에 위협이 되는지 여부를 판단할 수 없을 경우, 위원회는 연방준비이사회에 검사를 요청할 수 있으며, 연방준비이사회는 이 하부 장의 목적을 위해 해당 비은행 금융회사가 연방준비이사회의 감독을 받아야 하는지 여부를 판단하기 위한 단독 목적으로 미국 비은행 금융회사에 대한 검사를 수행할 권한을 가진다.
- 추출된 권한 통제: (f) 투표 별도의 명시가 없는 한, 위원회는 당시 재직 중인 투표권 회원의 과반수 찬성으로 모든 권한이나 요구되는 결정을 내린다.
권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절
(5) 기밀 유지 (A) 일반적으로 위원회, 금융연구소 및 기타 회원 기관은 이 하부 장에 따라 제출된 모든 데이터, 정보 및 보고서의 기밀을 유지해야 한다.
추출된 권한 구절 3
(2) 금융연구소 및 회원 기관의 제출 기타 법률의 규정에도 불구하고, 금융연구소, 회원 기관 및 연방 보험 사무소는 위원회에 정보를 제출할 권한을 가진다.
추출된 권한 구절 4
(4) 연방준비이사회 예비 검사 위원회가 (1)항 및 (3)항에 따라 얻은 정보 또는 보고서, 경영진과의 논의 및 공개된 정보를 토대로 미국 비은행 금융회사의 금융 활동이 미국의 금융 안정성에 위협이 되는지 여부를 판단할 수 없을 경우, 위원회는 연방준비이사회에 검사를 요청할 수 있으며, 연방준비이사회는 이 하부 장의 목적을 위해 해당 비은행 금융회사가 연방준비이사회의 감독을 받아야 하는지 여부를 판단하기 위한 단독 목적으로 미국 비은행 금융회사에 대한 검사를 수행할 권한을 가진다.
추출된 권한 구절 5
(f) 투표 별도의 명시가 없는 한, 위원회는 당시 재직 중인 투표권 회원의 과반수 찬성으로 모든 권한이나 요구되는 결정을 내린다.
추출된 권한 구절 6
(2) 의무 본 위원회는 이 소장에 따라— (A) 회원 기관, 기타 연방 및 주 금융 규제 기관, 연방 보험국으로부터 정보를 수집하고, 미국 금융 시스템에 대한 위험을 평가하는데 필요하다면 금융 연구소에 은행지주회사 및 비은행 금융회사로부터 정보를 수집하도록 지시한다; (B) 금융 연구소에 위원회의 업무를 지원하기 위해 방향을 제시하고 데이터 및 분석을 요청한다; (C) 미국 금융 안정성에 대한 잠재적 위협을 식별하기 위해 금융 서비스 시장을 모니터링한다; (D) 국내외 금융 규제 제안 및 발전 사항(보험 및 회계 문제 포함)을 모니터링하고, 의회에 조언하며 미국 금융 시장의 무결성, 효율성, 경쟁력 및 안정성을 높일 수 있는 분야에 대한 권고안을 제시한다; (E) 회원 기관 및 기타 연방 및 주 기관 간의 정보 공유와 협력을 촉진하여 국내 금융 서비스 정책 개발, 규칙 제정, 검사, 보고 요구사항, 집행 조치에 관한 협력을 증진한다;...
5 USC Appendix 107(a)
등재 출처: NARA 레지스트리, DoD 레지스트리, 관련 권한
지정 근거
- NARA 권한 행: 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI.
- DoD 권한 행: 5 USC 부록 107(a). DoD는 해당 카테고리에 이 인용을 나열하며; 이 DoD 상세 페이지는 별도의 기본/지정 필드를 표시하지 않는다.
- 관련 권한 증거: 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI
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추출된 권한 의미
- 85페이지 제목 5, 부록—1978년 정부 윤리법 § 108
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운영 조건
- 이 권한과 함께 사용된 NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 이 권한과 함께 사용되는 DoD 카테고리 범위: 금융 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 직무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 예로는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등이 포함될 수 있으나 이에 국한되지 않음.
- 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI
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- NARA 등록 상태: 지정 + 기본. 권한별 NARA 상태 값: 지정, 기본. NARA 배너 표식 증거: CUI, CUI//SP-FNC. 이 카테고리에 대해 등록 증거가 여기에 보존되어 있으며, 상세한 기본법 또는 규정 텍스트 분석은 아직 진행 중임.
- NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: (b) 이 타이틀에서 요구하는 정보 보고 조항은 이해 상충이나 명백한 이해 상충 방지를 위한 정보 보고와 관련하여 다른 법률 또는 규정상의 일반 요건을 대체한다.
- 추출된 권한 조건: 기밀 보고서 및 기타 추가 요구사항 (a)(1) 각 감독 윤리 사무소는 관할 하에 있는 임직원(18 USC 202조에 정의된 특별 정부 임직원 포함)에게 윤리 사무소가 정하는 형식의 기밀 재무 공개 보고서를 제출하도록 요구할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: 본 조항에 따라 부서 또는 기관의 임직원이 제출해야 하는 정보는 감독 윤리 사무소가 정하는 규칙이나 규정에 명시되며, 본 타이틀에 요구된 것보다 적거나 더 광범위할 수 있는데, 이는 18 USC 202~209조, 해당 규정 또는 임직원의 승인된 활동을 고려하여 감독 윤리 사무소가 필요하다고 판단한 경우이다.
- 추출된 권한 조건: 섹션 101에 따라 보고서를 제출해야 하는 개인은 이 조항에 따라 기밀 보고서를 제출할 의무가 없으며, 단 이 타이틀에 요구된 정보보다 더 광범위한 정보에 관해서는 예외로 한다.
보호 및 배포 통제
- NARA 레지스트리 통제 증거: 상태 기본; 배너 표시 CUI.
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- Nara 기본 또는 지정: 지정됨 + 기본
- Nara 권한 행: 18 USC 1906 | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 31 USC 5321 민사 제재 31 USC 5322 형사 제재 31 USC 5318(f) || 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- Nara 배너 표시: CUI, CUI//SP-FNC
- Nara 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 민사 벌금 31 USC 5322 형사 벌금 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- 레지스트리 페이지에 DoD 필수 배포 통제가 명시되어 있지 않습니다. 지정 기관 또는 관리 권한이 허용하거나 요구하는 경우에만 승인된 제한 배포 통제를 적용하십시오.
- 레지스트리 주장, NARA 권한 행, DoD 권한, DoD 정책, 경고 문구, 필수 배포 통제 및 예제를 먼저 사용하십시오. 인용된 권한이 처리 세부사항을 명시하지 않는 경우, 권한 또는 기관별 통제와 충돌하지 않는 한 CUI 기본 보호 및 배포 규칙을 적용하십시오.
- 추출된 권한 통제: 총감사관 권한 (a) 총감사관은 다음에 따라 제출된 재무 공개 보고서에 대한 접근 권한을 가진다.
- 추출된 권한 통제: 기밀 보고서 및 기타 추가 요구사항 (a)(1) 각 감독 윤리 사무소는 관할 하에 있는 임직원(18 USC 202조에 정의된 특별 정부 임직원 포함)에게 윤리 사무소가 정하는 형식의 기밀 재무 공개 보고서를 제출하도록 요구할 수 있다.
- 추출된 권한 통제: 본 조항에 따라 부서 또는 기관의 임직원이 제출해야 하는 정보는 감독 윤리 사무소가 정하는 규칙이나 규정에 명시되며, 본 타이틀에 요구된 것보다 적거나 더 광범위할 수 있는데, 이는 18 USC 202~209조, 해당 규정 또는 임직원의 승인된 활동을 고려하여 감독 윤리 사무소가 필요하다고 판단한 경우이다.
- 추출된 권한 통제: 섹션 101에 따라 보고서를 제출해야 하는 개인은 이 조항에 따라 기밀 보고서를 제출할 의무가 없으며, 단 이 타이틀에 요구된 정보보다 더 광범위한 정보에 관해서는 예외로 한다.
- 추출된 권한 통제: (2) 본 조항에 따라 개인이 제공해야 하는 모든 정보는 기밀로 취급되며 공개되지 않는다.
권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절
총감사관 권한 (a) 총감사관은 다음에 따라 제출된 재무 공개 보고서에 대한 접근 권한을 가진다.
추출된 권한 구절 2
기밀 보고서 및 기타 추가 요구 사항 (a)(1) 각 감독 윤리 사무소는 관할 하에 있는 임직원(18 USC 202조에 정의된 특별 정부 임직원 포함)에게 윤리 사무소가 정하는 형식의 기밀 재무 공개 보고서를 제출하도록 요구할 수 있다.
추출된 권한 구절 3
본 조항에 따라 부서 또는 기관의 임직원이 제출해야 하는 정보는 감독 윤리 사무소가 정하는 규칙이나 규정에 명시되며, 본 타이틀에 요구된 것보다 적거나 더 광범위할 수 있는데, 이는 18 USC 202~209조, 해당 규정 또는 임직원의 승인된 활동을 고려하여 감독 윤리 사무소가 필요하다고 판단한 경우이다.
추출된 권한 구절 4
섹션 101에 따라 보고서를 제출해야 하는 개인은 이 조항에 따라 기밀 보고서를 제출할 의무가 없으며, 단 이 타이틀에 요구된 정보보다 더 광범위한 정보에 관해서는 예외로 한다.
추출된 권한 구절 5
(2) 본 조항에 따라 개인이 제공해야 하는 모든 정보는 기밀로 취급되며 공개되지 않는다.
추출된 권한 구절 6
(b) 이 타이틀의 정보 보고 조항은 이해 상충 혹은 명백한 이해 상충 방지를 위한 보고와 관련하여 다른 법률이나 규정의 일반 요건을 무효화한다.
31 CFR 800.702(a)
등재 출처: NARA 레지스트리, DoD 레지스트리, 관련 권한
지정 근거
- NARA 권한 행: 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI.
- NARA 제재 필드: 50 USC 4555.
- DoD 권한 행: 31 CFR 800.702(a). DoD는 해당 카테고리에 이 인용을 나열하며; 이 DoD 상세 페이지는 별도의 기본/지정 필드를 표시하지 않는다.
- 관련 권한 증거: 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- 관련 권한 증거: DoD는 이 권한을 카테고리에 대해 나열하며; 링크된 권한 텍스트가 가능한 경우 아래에 추출됩니다.
- 레지스트리 지정 문맥: 명시 + 기본, CUI. 연결된 권한 텍스트는 정보가 언제 이 CUI 카테고리에 해당하는지를 결정하는 데 도움이 되는 카테고리 범위 또는 적용성 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 처리와 관련된 공개, 접근, 보호, 공개, 배포 또는 배포 통제 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 취급 부적절에 따른 결과에 영향을 줄 수 있는 위반, 벌칙, 제재 또는 집행 언어를 포함합니다.
- 이 카테고리에 대한 레지스트리 지정은 배너 CUI를 가진 명시 + 기본입니다.
추출된 권한 의미
- 서브파트 G—제공 및
- 레지스트리 지정 문맥: 명시 + 기본, CUI. 연결된 권한 텍스트는 정보가 언제 이 CUI 카테고리에 해당하는지를 결정하는 데 도움이 되는 카테고리 범위 또는 적용성 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 처리와 관련된 공개, 접근, 보호, 공개, 배포 또는 배포 통제 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 취급 부적절에 따른 결과에 영향을 줄 수 있는 위반, 벌칙, 제재 또는 집행 언어를 포함합니다.
운영 조건
- 이 권한과 함께 사용된 NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 이 권한과 함께 사용되는 DoD 카테고리 범위: 금융 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 직무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 예로는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등이 포함될 수 있으나 이에 국한되지 않음.
- 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- DoD는 이 카테고리에 대해 이 권한을 나열하며, 사용 가능한 경우 관련 권한 텍스트가 아래에 추출되어 있습니다.
- NARA 등록 상태: 지정 + 기본. 권한별 NARA 상태 값: 지정, 기본. NARA 배너 표식 증거: CUI, CUI//SP-FNC. 이 카테고리에 대해 등록 증거가 여기에 보존되어 있으며, 상세한 기본법 또는 규정 텍스트 분석은 아직 진행 중임.
- NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: (c) 보고가 요구되는 거래 관련 조치와 관련하여 당사자가 위원회에 제출한 모든 정보는 721(n)조 및 § 800.202 요구사항을 준수하는 인증서를 동반해야 한다.
- 추출된 권한 조건: (b) 본 조항은 다음과 같은 경우에도 위원회에 제출된 정보 및 문서 자료에 계속 적용된다: (1) 통지된 거래에 관한 721조에 따른 조치가 종료된 경우; (2) § 800.507에 따라 통지 철회 요청이 승인된 경우 또는 § 800.403에 따라 통지가 거부된 경우; (3) 위원회가 통지된 거래가 해당 거래가 아니라고 결정한 경우; 또는 (4) § 800.401(f)에 따라 제출된 정보나 문서 자료이고 당사자들이 이후 § 800.401(a)에 따른 통지를 제출하지 않은 경우.
- 추출된 권한 조건: (a) 섹션 D에 따라 통지된 거래 당사자들은 위원회가 제안된 거래를 완전하게 검토 및/또는 조사할 수 있도록 정보를 직원 의장에게 제공해야 하며, § 800.402(h)에 따라 계획이나 정보 중 중대한 변경 사항이 있을 때 즉시 직원 의장에게 알려야 한다.
- 추출된 권한 조건: 위원회가 필요하다고 판단할 경우, 거래 당사자 또는 기타 인물로부터 정보는 50 U.S.C.에 따라 소환장이나 기타 방법으로 수집할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: (a) 본 부에 따라 위원회에 제출된 모든 정보 또는 문서 자료, § 800.401(f)항에 따른 자료를 포함하여, 5 U.S.C. 552에 따른 공개 대상에서 제외되며, 행정 또는 사법 조치나 절차와 관련된 경우를 제외하고는 공개될 수 없다.
보호 및 배포 통제
- NARA 레지스트리 통제 증거: 상태 기본; 배너 표시 CUI.
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
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- Nara 권한 행: 18 USC 1906 | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 31 USC 5321 민사 제재 31 USC 5322 형사 제재 31 USC 5318(f) || 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- Nara 배너 표시: CUI, CUI//SP-FNC
- Nara 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 민사 벌금 31 USC 5322 형사 벌금 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- 레지스트리 페이지에 DoD 필수 배포 통제가 명시되어 있지 않습니다. 지정 기관 또는 관리 권한이 허용하거나 요구하는 경우에만 승인된 제한 배포 통제를 적용하십시오.
- 레지스트리 주장, NARA 권한 행, DoD 권한, DoD 정책, 경고 문구, 필수 배포 통제 및 예제를 먼저 사용하십시오. 인용된 권한이 처리 세부사항을 명시하지 않는 경우, 권한 또는 기관별 통제와 충돌하지 않는 한 CUI 기본 보호 및 배포 규칙을 적용하십시오.
- 추출된 권한 통제: (§ 800.202 참조) 샘플 인증서는 재무부 웹사이트의 위원회 섹션에서 에서 확인할 수 있습니다. § 800.702 기밀 유지.
- 추출된 권한 통제: (a) 이 부분에 따라 위원회에 제출된 모든 정보 또는 문서 자료는 § 800.401(f)에 따라 제출된 정보 또는 문서 자료를 포함하여, 5 U.S.C. 552에 따른 공개에서 면제되며, 행정 또는 사법 조치나 절차에 관련된 경우를 제외하고는 어떠한 정보나 문서 자료도 공개될 수 없습니다.
- 추출된 권한 통제: 이 조항 (a)문단의 어떠한 내용도 위원회에 제출한 문서 자료나 정보를 당사자가 공개하는 것을 금지하는 것으로 해석되지 않습니다.
- 추출된 권한 통제: 이 부분의 어떠한 내용도 721조 (b)(3) 및 (g)(2)(A)항에 따라 상·하원 또는 의회의 적법한 위원회나 소위원회에 대한 공개를 방해하는 것으로 해석되지 않습니다.
- 추출된 권한 통제: 공개된 이러한 문서 자료 또는 정보는 위원회를 대표하여 대중 및 의회와 소통할 권한이 있는 위원장 또는 위원장 지정인의 공식 성명에 반영될 수 있습니다.
- 추출된 권한 통제: 이 규정 아래 위원회에 제출된 정보 또는 문서 자료의 공개와 관련하여 벌금과 징역에 관한 2155(d)조가 적용됩니다.
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권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절
(§ 800.202 참조) 인증 샘플은 재무부 웹사이트의 위원회 섹션()에서 찾을 수 있습니다. § 800.702 비밀유지.
추출된 권한 구절 2
(a) 이 부분에 따라 위원회에 제출된 모든 정보 또는 문서 자료는 § 800.401(f)에 따라 제출된 정보 또는 문서 자료를 포함하여 5 U.S.C. 552에 따른 공개에서 면제되며, 행정 또는 사법 조치나 절차에 관련된 경우를 제외하고는 공개될 수 없습니다.
추출된 권한 구절 3
(c) 이 조항 (a)문단의 어떠한 내용도 위원회에 제출한 문서 자료나 정보를 당사자가 공개하는 것을 금지하는 것으로 해석되지 않습니다.
추출된 권한 구절 4
이 부분의 어떠한 내용도 721조 (b)(3) 및 (g)(2)(A)항에 따라 상·하원 또는 의회의 적법한 위원회나 소위원회에 대한 공개를 방해하는 것으로 해석되지 않습니다.
추출된 권한 구절 5
공개된 이러한 문서 자료 또는 정보는 위원회를 대표하여 대중 및 의회와 소통할 권한이 있는 위원장 또는 위원장 지정인의 공식 성명에 반영될 수 있습니다.
추출된 권한 구절 6
(c) 섹션 721(l)(3)(B)에 따라 보고가 요구되는 조치와 관련하여 피보험거래 당사자가 위원회에 제출한 정보는 섹션 721(n)과 § 800.202 요건을 충족하는 인증서와 함께 제출되어야 합니다.
31 USC 5318(g)(2)(A)(iii)
등재 출처: DoD 레지스트리, 관련 권한
지정 근거
- DoD 권한 행: 31 USC 5318(g)(2)(A)(iii). DoD는 이 인용구를 해당 카테고리에 대해 나열하며, 이 DoD 세부 페이지는 별도의 기본/지정 필드를 표시하지 않습니다.
- 관련 권한 증거: DoD는 이 권한을 카테고리에 대해 나열하며; 링크된 권한 텍스트가 가능한 경우 아래에 추출됩니다.
- 레지스트리 지정 문맥: 명시 + 기본, CUI. 연결된 권한 텍스트는 정보가 언제 이 CUI 카테고리에 해당하는지를 결정하는 데 도움이 되는 카테고리 범위 또는 적용성 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 처리와 관련된 공개, 접근, 보호, 공개, 배포 또는 배포 통제 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 취급 부적절에 따른 결과에 영향을 줄 수 있는 위반, 벌칙, 제재 또는 집행 언어를 포함합니다.
- 이 카테고리에 대한 레지스트리 지정은 배너 CUI를 가진 명시 + 기본입니다.
추출된 권한 의미
- 페이지 401 제31편—화폐 및 금융 § 5318
- 레지스트리 지정 문맥: 명시 + 기본, CUI. 연결된 권한 텍스트는 정보가 언제 이 CUI 카테고리에 해당하는지를 결정하는 데 도움이 되는 카테고리 범위 또는 적용성 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 처리와 관련된 공개, 접근, 보호, 공개, 배포 또는 배포 통제 언어를 포함합니다. 연결된 권한 텍스트는 취급 부적절에 따른 결과에 영향을 줄 수 있는 위반, 벌칙, 제재 또는 집행 언어를 포함합니다.
운영 조건
- 이 권한과 함께 사용되는 DoD 카테고리 범위: 금융 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 직무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 예로는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등이 포함될 수 있으나 이에 국한되지 않음.
- DoD는 이 카테고리에 대해 이 권한을 나열하며, 사용 가능한 경우 관련 권한 텍스트가 아래에 추출되어 있습니다.
- NARA 등록 상태: 지정 + 기본. 권한별 NARA 상태 값: 지정, 기본. NARA 배너 표식 증거: CUI, CUI//SP-FNC. 이 카테고리에 대해 등록 증거가 여기에 보존되어 있으며, 상세한 기본법 또는 규정 텍스트 분석은 아직 진행 중임.
- NARA 카테고리 범위: 재정 기관 또는 미국 정부 재정 기능의 관할권에 속하는 업무, 거래 또는 기타 관련 사항과 관련됨. 사용 사례는 금융 기관이 보유한 고객 정보 등을 포함할 수 있다.
- 추출된 권한 조건: (2) 최소 요건.—규정은 최소한 금융기관이 합리적인 절차를 시행하고 고객이 (적절한 고지를 받은 후) 준수할 것을 요구하여야 하며, 그 절차는— (A) 합리적이고 실행 가능한 범위 내에서 계좌 개설을 원하는 자의 신원을 확인하는 것; (B) 신원 확인에 사용된 정보(이름, 주소 및 기타 식별 정보 포함)의 기록을 유지하는 것; 및 (C) 정부 기관에서 금융기관에 제공한 알려진 또는 의심되는 테러리스트 또는 테러 조직 명단을 참조하여 계좌 개설을 원하는 자가 명단에 있는지 여부를 확인하는 것을 포함합니다.
- 추출된 권한 조건: 재무부 및 해당 법집행기관은 정기적으로 자금세탁 및 예금 기관 관련 활동에 관한 정보를 각 연방 은행 감독 기관에 제공하여 각 기관이 자금세탁 행위를 검사 및 식별하는 능력을 향상시켜야 합니다. ‘‘(c) 의회에 대한 보고.—금융기관 검사 위원회는 이 법안 통과일부터 1년 이내에 (a)항 이행 진행 상황과 (b)항에 따라 수령한 정보의 유용성에 관한 보고서를 의회에 제출해야 합니다. ‘‘(d) 정의.—이 절의 목적상 ‘적절한 연방 은행 감독 기관’은 연방 예금 보험법(12 U.S.C. 1813) 3조와 동일한 의미를 갖습니다.’ § 5318A.
- 추출된 권한 조건: 페이지 407 제31편—화폐 및 금융 § 5318 2004년 테러방지법에 따라, 재무장관은 상원 은행, 주택 및 도시문제 위원회와 하원 금융서비스 위원회에 다음을 포함하는 보고서를 제출해야 합니다— (i) 자금세탁과 테러자금 조달 확인을 위해 재무장관의 노력을 수행하는 데 특정 사례에서 합리적으로 필요한 국경 간 전자 송금 정보; (ii) 규정에 따라 요구될 수 있는 보고서 제출의 적절한 형식, 방법, 내용 및 빈도; (iii) 금융 범죄 단속 네트워크가 국경 간 전자 송금 보고서를 수신, 보관, 활용, 보안 유지 및 배포하는 데 필요한 기술; 및 (iv) 이 항에 따른 재무장관 권한 행사를 위한 정보 보안 보호 조치.
- 추출된 권한 조건: 페이지 402 제31편—화폐 및 금융 § 5318 1 각주 참조. 이 하위장과 이 하위장에 근거한 규정의 준수를 보장하거나 자금세탁 방지를 위해 적절한 절차를 유지할 것; (3) 이 하위장의 기록 유지 또는 보고 요건과 관련된 국내 금융기관 또는 비금융 무역 또는 사업체의 장부, 서류, 기록 또는 기타 데이터를 검사할 것; (4) 금융기관 또는 비금융 무역이나 사업체, 그 임원 또는 직원(전 임원 또는 직원 포함), 또는 이 하위장에 따른 보고 및 기록을 보유·관리하는 자를 소환하여 지정된 시간과 장소에 재무장관 또는 그의 대리인 앞에 출석하여 관련 서류를 제출하고 선서하에 증언하도록 할 것; (5) 주 법률에 따라 이 하위장과 실질적으로 유사한 요건을 부과하는 거래의 범위를 재무장관이 결정하는 경우, 이 하위장의 요건을 면제할 것;...
보호 및 배포 통제
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- Nara 기본 또는 지정: 지정됨 + 기본
- Nara 권한 행: 18 USC 1906 | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3412(a) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418 || 12 USC 5322(d)(5)(A) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 상태: 명시됨 | 배너: CUI//SP-FNC | 제재: 31 USC 5321 민사 제재 31 USC 5322 형사 제재 31 USC 5318(f) || 5 USC 부록 107(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI || 31 CFR 800.702(a) | 상태: 기본 | 배너: CUI | 제재: 50 USC 4555
- Nara 배너 표시: CUI, CUI//SP-FNC
- Nara 제재: 18 USC 1906 || 12 USC 3417 12 USC 3418 || 31 USC 5321 민사 벌금 31 USC 5322 형사 벌금 31 USC 5318(f) || 50 USC 4555
- DoD 적용 정책: DoDD 5118.03, DoDI 5010.40, DoDI 7000.14
- 레지스트리 페이지에 DoD 필수 배포 통제가 명시되어 있지 않습니다. 지정 기관 또는 관리 권한이 허용하거나 요구하는 경우에만 승인된 제한 배포 통제를 적용하십시오.
- 레지스트리 주장, NARA 권한 행, DoD 권한, DoD 정책, 경고 문구, 필수 배포 통제 및 예제를 먼저 사용하십시오. 인용된 권한이 처리 세부사항을 명시하지 않는 경우, 권한 또는 기관별 통제와 충돌하지 않는 한 CUI 기본 보호 및 배포 규칙을 적용하십시오.
- 추출된 권한 통제: 페이지 407 제31편—화폐 및 금융 § 5318 2004년 테러방지법에 따라, 재무장관은 상원 은행, 주택 및 도시문제 위원회와 하원 금융서비스 위원회에 다음을 포함하는 보고서를 제출해야 합니다— (i) 자금세탁과 테러자금 조달 확인을 위해 재무장관의 노력을 수행하는 데 특정 사례에서 합리적으로 필요한 국경 간 전자 송금 정보; (ii) 규정에 따라 요구될 수 있는 보고서 제출의 적절한 형식, 방법, 내용 및 빈도; (iii) 금융 범죄 단속 네트워크가 국경 간 전자 송금 보고서를 수신, 보관, 활용, 보안 유지 및 배포하는 데 필요한 기술; 및 (iv) 이 항에 따른 재무장관 권한 행사를 위한 정보 보안 보호 조치.
- 추출된 권한 통제: (B) 특정 고용 참고자료에서의 공개.— (i) 해석 규칙.—다른 문맥에서 하위항목 (A)가 적용되더라도, 하위항목 (A)는 어떠한 금융 기관이나 해당 기관의 이사, 임원, 직원 또는 대리인이 하위항목 (A)가 적용되는 보고서에 포함된 정보를 다음에 포함하는 것을 금지하는 것으로 해석되지 아니한다— (I) 다른 금융 기관의 요청에 응하여 연방예금보험법 제18(w)조에 따라 제공되는 서면 고용 참고자료에; 또는 (II) 증권거래위원회 또는 상품선물거래위원회에 등록된 자율규제기구의 규칙에 따라 제공되는 서면 해고 통지서 또는 고용 참고자료에, 단 그러한 서면 참고자료 또는 통지서는 해당 정보가 또한 그러한 보고서에 포함되었거나 해당 보고서가 작성되었다는 사실을 공개해서는 안 된다.
- 추출된 권한 통제: (B) 기술적 실현 가능성.—재무장관이 금융범죄단속네트워크가 국경간 전자 자금 송금 보고서로부터 정보를 효과적이고 효율적으로 수신, 보관, 활용, 보안 보호 및 배포할 수 있는 기술 체계를 갖추었다고 의회에 증명하기 전까지는 이 하위절에 따라 규정을 제정할 수 없다. 이 체계는 자금세탁 및 테러자금조달 방지 노력을 수행하는 법집행기관 및 기타 단체들을 위한 것이다.
- 추출된 권한 통제: 준수, 면제 및 소환 권한 (a) 재무장관의 일반 권한.—재무장관은 (이 제목 제5315조 및 제5315조에 따라 제정된 규정을 제외하고)— (1) 제(b)(2)항에 규정된 경우를 제외하고, 이 하위장(chapter)에 따른 의무 및 권한을 적절한 감독 기관과 미국 우정국에 위임할 수 있다; (2) 국내 금융 기관 또는 비금융 무역 또는 사업체의 분류를 요구할 수 있다.
- 추출된 권한 통제: (f) 서면 및 서명된 진술서 필요.—아무도 하위항 (a)(5) 1항에 따른 면제를 받으려면 해당 금융 기관 또는 비금융 무역 또는 사업체가 다음을 포함하는 진술서를 준비하고 유지해야 한다— (1) 해당 면제 자격 사유를 상세히 설명할 것; 그리고 (2) 해당 인물의 서명이 포함될 것.
- 추출된 권한 통제: (iii) 관계 종료 실패.—이 하위절에 따라 상응 관계를 종료하지 않을 경우 해당 금융 기관은 관계가 종료될 때까지 1일당 최대 10,000달러의 민사 벌금에 처해질 수 있다.
- 추출된 권한 통제: (3) 공개에 대한 책임.— (A) 일반.—법률이나 규정 위반 가능사항을 정부 기관에 자발적으로 공개하거나 이 하위절 또는 기타 권한에 따라 공개하는 금융 기관과, 그러한 공개를 하거나 공개를 요구하는 해당 기관의 이사, 임원, 직원 또는 대리인은 미국 법률, 주 헌법, 법률, 규정, 또는 계약이나 기타 법적 구속력이 있는 합의(중재 합의 포함)에 따라 공개 대상자나 기타 관련자에게 그러한 공개 사실을 알리지 않았다고 하여 어떠한 책임도 지지 않는다.
권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절
407페이지 제목 31—금융 및 화폐 § 5318 2004년 테러방지법, 재무장관은 상원 은행, 주택 및 도시 문제 위원회와 하원 금융 서비스 위원회에 다음 사항을 포함한 보고서를 제출해야 한다— (i) 재무장관이 자금 세탁 및 테러 자금 조달 식별 노력을 수행하는 데 합리적으로 필요한 국경간 전자 자금 송금 정보 식별 및 상황 선정 기준; (ii) 규정에 따라 요구될 수 있는 보고서 작성의 적절한 형식, 방식, 내용 및 제출 빈도 개요; (iii) 금융범죄단속네트워크가 금융범죄 단속과 테러 자금 조달 방지 노력을 수행하는 법집행기관 및 기타 기관에 국경간 전자 자금 송금 정보 보고서를 효율적으로 수신, 보관, 활용, 보안 보호 및 배포하는 데 필요한 기술; (iv) 재무장관 권한 행사를 위해 요구되는 정보 보안 보호 조치.
추출된 권한 구절 2
(B) 특정 고용 추천서에서의 공개.— (i) 해석 규칙.—다른 환경에서 하위항 (A)가 적용되더라도, 하위항 (A)는 어떠한 금융 기관이나 해당 기관의 이사, 임원, 직원 또는 대리인이 하위항 (A)가 적용되는 보고서에 포함된 정보를 다음에 포함하는 것을 금지하는 것으로 해석되지 아니한다— (I) 다른 금융 기관의 요청에 답하여 연방예금보험법 제18(w)조에 따라 제공되는 서면 고용 추천서에; 또는 (II) 증권거래위원회와 상품선물거래위원회에 등록된 자율규제기구의 규칙에 따라 제공되는 서면 해고 통지서 또는 고용 추천서에, 단 그러한 서면 참고나 통지는 해당 정보가 또한 그러한 보고서에 포함되었거나 보고서가 작성되었다는 사실을 공개해서는 안 된다.
추출된 권한 구절 3
(B) 기술적 실현 가능성.—재무장관이 금융범죄단속네트워크가 국경간 전자 자금 송금 보고서로부터 정보를 효과적이고 효율적으로 수신, 보관, 활용, 보안 보호 및 배포할 수 있는 기술 체계를 갖추었다고 의회에 증명하기 전까지는 이 하위절에 따라 규정을 제정할 수 없다. 이 체계는 자금세탁 및 테러자금조달 방지 노력을 수행하는 법집행기관 및 기타 단체들을 위한 것이다.
추출된 권한 구절 4
준수, 면제 및 소환 권한 (a) 재무장관의 일반 권한.—재무장관은 (이 제목 제5315조 및 제5315조에 따라 제정된 규정을 제외하고)— (1) 제(b)(2)항에 규정된 경우를 제외하고, 이 하위장에 따른 의무 및 권한을 적절한 감독 기관과 미국 우정국에 위임할 수 있다; (2) 국내 금융 기관 또는 비금융 무역 또는 사업체의 분류를 요구할 수 있다.
추출된 권한 구절 5
(f) 서면 및 서명된 진술서 필요.—하위항 (a)(5) 1항에 따른 면제를 받으려면 관련 금융 기관 또는 비금융 무역 또는 사업체가 다음을 포함하는 진술서를 작성하고 유지해야 한다— (1) 왜 그러한 인물이 면제 자격이 되는지 상세히 설명할 것; 그리고 (2) 해당 인물의 서명을 포함할 것.
추출된 권한 구절 6
(2) 최소 요건.—규정은 최소한 금융 기관이 합리적인 절차를 시행하고, 고객이 (적절한 공지가 제공된 후) 이를 준수하도록 요구해야 한다. 절차는 다음을 포함한다— (A) 합리적이고 실현 가능할 정도로 신규 계좌를 개설하려는 자의 신원을 확인하는 절차; (B) 신원확인에 사용된 정보(이름, 주소 및 기타 신원 식별 정보)의 기록 보관; 그리고 (C) 금융 기관에 정부 기관이 제공하는 알려진 또는 의심 테러리스트 또는 테러 조직 목록을 참조하여 신규 계좌 개설자가 해당 목록에 있는지 확인하는 절차.