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Bank Secrecy

根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告(SAR)、货币交易报告(CTR)、国际货币或货币工具运输报告(CMIR)、贸易或商业中收到超过10,000美元现金支付的报告，以及外国银行和金融账户报告(FBAR)。根据《银行保密法》（BSA），载于31 U.S.C. § 5311及以下条款，这些报告特别豁免于根据《信息自由法》（载于5 U.S.C. § 552）披露，且也不得根据信息自由、“开放政府”或类似的州、地方、部落或地区法律予以披露。参见31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA报告）存放于一个信息编制用于执法调查目的的记录系统中，已根据5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)和(k)(2)豁免隐私法的访问规定。BSA报告仅可严格按照财政犯罪执法网络(FinCEN)制定的指导原则重新传播，该机构负责管理银行保密法。根据信息要求，所提交的可疑活动报告须根据31 U.S.C. § 5318(g)(2)和实施条例保密。凡属于BSA范畴的资料若用于任何联邦税务管理目的，亦受《国内税收法典》(26 U.S.C. § 6103)的保密条款约束。

注册表状态NARA 和 DoD

标记FSEC

组织索引组金融

更新2026-05-15

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注册表对比

字段	NARA 注册表	DoD 注册表
类别描述	根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告(SAR)、货币交易报告(CTR)、国际货币或货币工具运输报告(CMIR)、贸易或商业中收到超过10,000美元现金支付的报告，以及外国银行和金融账户报告(FBAR)。根据《银行保密法》（BSA），载于31 U.S.C. § 5311及以下条款，这些报告特别豁免于根据《信息自由法》（载于5 U.S.C. § 552）披露，且也不得根据信息自由、“开放政府”或类似的州、地方、部落或地区法律予以披露。参见31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA报告）存放于一个信息编制用于执法调查目的的记录系统中，已根据5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)和(k)(2)豁免隐私法的访问规定。BSA报告仅可严格按照财政犯罪执法网络(FinCEN)制定的指导原则重新传播，该机构负责管理银行保密法。根据信息要求，所提交的可疑活动报告须根据31 U.S.C. § 5318(g)(2)和实施条例保密。凡属于BSA范畴的资料若用于任何联邦税务管理目的，亦受《国内税收法典》(26 U.S.C. § 6103)的保密条款约束。	根据信息银行保密法向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告(SAR)、货币交易报告(CTR)、国际货币或货币工具运输报告(CMIR)、贸易或商业中收到超过10,000美元现金支付的报告，以及外国银行和金融账户报告(FBAR)
类别标记	FSEC	FSEC
横幅标记	CUI	无对应字段
Basic 或 Specified	Specified + Basic	无对应字段
授权	31 USC 5318(g)(2)(A)(ii), 31 USC 5319, 31 CFR 1010.950, 26 USC 6103, 85 FR 85856	26 USC 6103, 31 CFR 1010.950, 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii), 31 USC 5319, FinCen BSA (Financial Crimes Enforcement Network Bank Secrecy Act)
适用的 DoD 政策	无对应字段	DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
必需警示声明	无对应字段	未列出任何项
必需传播控制	CUI，CUI//SP-FSEC	未列出任何项
示例	无对应字段	账号、交易历史、项目明细清单
注册表日期	May 8, 2025	2026-05-15

授权分析

授权标题: 注册权威证据已编制；主要权威文本分析待定。
授权: Multiple registry authorities
来源时效: NARA最后审核时间：2025年5月8日 | DoD详细信息访问时间：2026-05-15
授权如何适用: NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。

触发条件

NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）

涵盖的信息

账号
交易历史
项目清单
注册描述信息：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》，该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 描述信息：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）

Specified 控制

NARA基本或指定: 指定 + 基本
NARA权威行: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 标识：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记: CUI，CUI//SP-FSEC
NARA制裁: 31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策: DoDD 5118.03，DoDI 7000.14

保护和传播控制

NARA 注册表: CUI，CUI//SP-FSEC
DoD 注册表: 未列出任何项
授权分析: 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
Basic 或 Specified: 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。

逐项授权详情

31 USC 5318(g)(2)(A)(ii)

列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权

指定证据

NARA 授权条款行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC。
NARA 制裁字段：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
DoD 授权条款行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii)。DoD 为该类别列出此引用；该 DoD 详细信息页不显示单独的基本/指定字段。
相关授权证据：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

本章第 § 1010.912(a) 条款因此授权—
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

与此授权条款相关的 NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》，该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
与此授权条款相关的 DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。
NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
提取的授权条件：除 §§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a) 和 1023.410(a)(1) 所述情况外，且除为确保遵守本章的记录保存和报告要求目的外，本章不授权部长或任何其他人检查或审查本章要求保存的记录。
提取的授权条件：(2) 为了使州监管系统能够代表其赌场获得豁免，州必须提供：(i) 允许财政部通过对该系统的定期监督审查来评估州监管系统的有效性；(ii) 州监管系统要求的报告须在州收到后15天内提交给财政部；(iii) 赌场须根据本章相关事项维护的任何记录，并且州有权访问或根据其监管系统维护的这些记录，须在财政部要求后的30天内提供；(iv) 向财政部提供州在合规努力和发现方面的定期状态报告；(v) 除轻微违规外，所有州要求的违规须在发现后15天内报告给财政部；以及(vi) 州将在财政部要求后于合理时间内（适当情况下不超过90天）启动对特定机构的合规检查，并在完成后15天内或在检查过程中应部长要求定期向财政部提供检查报告。
提取的授权条件：除非本章§ 1010.912(a)项下的部长或部长委托代表书面授权，或法律另有要求，否则本章§ 1010.912 (b)或(c)项下的部长委托代表或财政部或其任何组成部分的其他官员或雇员均不得——(1) 在指定该人出庭或提交记录的时间及日期之前公开该人士的姓名，或向公众透露有关该人士或向该人士发出传票的信息；或(2) 向除财政部或其任何组成部分的官员或雇员外的任何人披露根据传票取得的任何证词（包括证人姓名）或材料。
提取的授权条件：本章要求的所有报告及其所有记录均根据《美国法典》第5编第552节明确免于披露。§ 1010.970 例外、豁免及报告。
提取的授权条件：X（2018年7月1日版）§ 1010.916 (c) 传票、证词或记录的披露。
提取的授权条件：美国不对根据本章制作的账簿、文件、记录或其他数据所发生的任何其他费用负责。

保护和传播控制

NARA注册控制证据：状态指定；横幅标记 CUI//SP-FSEC。
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
NARA基本或指定：指定 + 基本
NARA授权条款：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记：CUI、CUI//SP-FSEC
NARA制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
提取的授权控制：本章要求的所有报告及其所有记录均根据《美国法典》第5编第552节明确免于披露。§ 1010.970 例外、豁免及报告。
提取的授权控制：(2) 为了使州监管系统能够代表其赌场获得豁免，州必须提供：(i) 允许财政部通过对该系统的定期监督审查来评估州监管系统的有效性；(ii) 州监管系统要求的报告须在州收到后15天内提交给财政部；(iii) 赌场须根据本章相关事项维护的任何记录，并且州有权访问或根据其监管系统维护的这些记录，须在财政部要求后的30天内提供；(iv) 向财政部提供州在合规努力和发现方面的定期状态报告；(v) 除轻微违规外，所有州要求的违规须在发现后15天内报告给财政部；以及(vi) 州将在财政部要求后于合理时间内（适当情况下不超过90天）启动对特定机构的合规检查，并在完成后15天内或在检查过程中应部长要求定期向财政部提供检查报告。
提取的授权控制：除非本章§ 1010.912(a)项下的部长或部长委托代表书面授权，或法律另有要求，否则本章§ 1010.912 (b)或(c)项下的部长委托代表或财政部或其任何组成部分的其他官员或雇员均不得——(1) 在指定该人出庭或提交记录的时间及日期之前公开该人士的姓名，或向公众透露有关该人士或向该人士发出传票的信息；或(2) 向除财政部或其任何组成部分的官员或雇员外的任何人披露根据传票取得的任何证词（包括证人姓名）或材料。
提取的授权控制：除§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)和1023.410(a)(1)的规定外，且除本章所要求的记录保存和报告要求合规目的外，本章不授权部长或任何其他人员检查或审查根据本章要求保存的记录。
提取的授权控制：(e) 根据本节向美国其他部门或机构、任何州或地方政府或任何外国政府提供的任何信息，应由其保密接收，且除与调查、程序或相关事项的官方目的有关外，不得向任何人披露。
提取的授权控制：(a) 如果个人提供的原始信息导致关于违反《银行保密法》或本章规定的犯罪罚款、民事罚款或没收额超过50,000美元，部长可向该个人支付奖励。
提取的授权控制：757 金融犯罪执法网络，财政部 § 1010.970 本节规定；但是，所支付的奖励不得超过所收取罚款、处罚或没收金额净额的25%，或150,000美元，以较低者为准。

授权摘录

最相关的提取授权段落
本章要求的所有报告及其所有记录均根据《美国法典》第5编第552节明确免于披露。§ 1010.970 例外、豁免及报告。

提取的授权段落 2
(2) 为了使州监管系统能够代表其赌场获得豁免，州必须提供：(i) 允许财政部通过对该系统的定期监督审查来评估州监管系统的有效性；(ii) 州监管系统要求的报告须在州收到后15天内提交给财政部；(iii) 赌场须根据本章相关事项维护的任何记录，并且州有权访问或根据其监管系统维护的这些记录，须在财政部要求后的30天内提供；(iv) 向财政部提供州在合规努力和发现方面的定期状态报告；(v) 除轻微违规外，所有州要求的违规须在发现后15天内报告给财政部；以及(vi) 州将在财政部要求后于合理时间内（适当情况下不超过90天）启动对特定机构的合规检查，并在完成后15天内或在检查过程中应部长要求定期向财政部提供检查报告。

提取的授权段落 3
除非财政部长或根据本章§ 1010.912(a)列明的财政部长代表以书面形式授权，或法律另有规定，财政部长列于本章§ 1010.912(b)或(c)的任何代表，或财政部或其任何组成部分的其他官员或雇员不得— (1) 在该人预定出庭或提交记录的时间和日期之前，公开发布因本章而向任何人发出的传票的姓名，或向公众披露有关该人或向该人发出传票的任何信息；或 (2) 向财政部或其任何组成部分以外的任何人披露根据传票所采取的任何证词（包括证人姓名）或所提交的材料。

提取的授权段落 4
除非§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)及1023.410(a)(1)另有规定，且除确保遵守本章的记录保存和报告要求目的外，本章不授权财政部长或任何其他人检查或审阅本章要求保存的记录。

提取的授权段落 5
(e) 根据本节向美国其他部门或机构、任何州或地方政府，或任何外国政府提供的任何信息应由其保密接收，且除与所调查、诉讼或事项相关的官方目的外，不得向任何人披露此类信息。

提取的授权段落 6
X（2018年7月1日版）§ 1010.916 (c) 传票、证词或记录的披露。

31 USC 5319

列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权

指定证据

NARA 授权依据行：31 USC 5319 | 状态：基础 | 横幅：CUI。
NARA 制裁字段：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
DoD 授权依据行：31 USC 5319。DoD为该类别列出此引文；此DoD详细页面未单独显示基础/指定字段。
相关授权证据：31 USC 5319 | 状态：基础 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

第413页美国法典第31编 — 货币与金融 § 5319
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

与此授权条款相关的 NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》，该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
与此授权条款相关的 DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
31 USC 5319 | 状态：基本 | 标识：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。
NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
提取的授权条件：但根据第5编第552节，报告及其报告记录免于披露，且不得根据任何州、地方、部落或领土的“信息自由”、“政府公开”或类似法律予以披露。
提取的授权条件：公共法L. 107–56适用于2001年10月26日之前、当日或之后提交的报告或保存的记录，详见公共法第358(h)节。
提取的授权条件：但根据第5编第552节，报告及其报告记录免于披露。1992年—公共法。
提取的授权条件：修订前，内容如下：“财政部长应根据本章第5313、5314或5316节提交的报告中的信息，应应机构负责人请求向包括任何州金融机构监管机构在内的机构提供。”

保护和传播控制

NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
NARA基本或指定：指定 + 基本
NARA授权条款：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记：CUI、CUI//SP-FSEC
NARA制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
提取的授权控制：但根据第5编第552节，报告及其报告记录免于披露，且不得根据任何州、地方、部落或领土的“信息自由”、“政府公开”或类似法律予以披露。
提取的授权控制：民事罚款 (a)(1)国内金融机构或非金融商业，以及国内金融机构或非金融商业的合伙人、董事、高级职员或雇员，故意违反本分章或依据本分章所制定的规章或命令（除本法第5314及5315节或依据这两节制定的规章外），或故意违反联邦存款保险法第21节或公共法91–508第123节制定的规章，须向美国政府承担最高限额为交易额较大者的民事罚款（不超过100,000美元）或25,000美元。
提取的授权控制：(4) 结构性交易违规.— (A) 授权罚款.—财政部长可对违反第5324节任何规定的个人处以民事罚款。
提取的授权控制：(5) 外国金融机构交易违规.— (A) 授权罚款.—财政部长可对违反或导致违反第5314节任何规定的个人处以民事罚款。
提取的授权控制：(B) 罚款金额.— (i) 一般情况.—除非(C)款另有规定，依据(A)款施加的任何民事罚款金额不得超过10,000美元。
提取的授权控制：(3) 不依照依据本法第5315节制定的规章提交报告或不遵守依据本法第5320节的禁令，阻止违反或执行本法第5315节或其规章的，须向政府承担最高不超过10,000美元的民事罚款。

授权摘录

最相关的提取授权段落
但根据第5编第552节，报告及其报告记录免于披露，且不得根据任何州、地方、部落或领土的“信息自由”、“政府公开”或类似法律予以披露。

提取的授权段落 2
民事罚款 (a)(1) 国内金融机构或非金融商业，以及国内金融机构或非金融商业的合伙人、董事、高级职员或雇员，故意违反本分章或依据本分章所制定的规章或命令（除本法第5314及5315节或依据这两节制定的规章外），或故意违反联邦存款保险法第21节或公共法91–508第123节制定的规章，须向美国政府承担最高限额为交易额较大者的民事罚款（不超过100,000美元）或25,000美元。

提取的授权段落 3
(4) 结构性交易违规.— (A) 授权罚款.—财政部长可对违反第5324节任何规定的个人处以民事罚款。

提取的授权段落 4
(5) 外国金融机构交易违规.— (A) 授权罚款.—财政部长可对违反或导致违反第5314节任何规定的个人处以民事罚款。

提取的授权段落 5
(B) 罚款金额.— (i) 一般情况.—除非(C)款另有规定，依据(A)款施加的任何民事罚款金额不得超过10,000美元。

提取的授权段落 6
公共法L. 107–56适用于2001年10月26日之前、当日或之后提交的报告或保存的记录，详见公共法第358(h)节。

31 CFR 1010.950

列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权

指定证据

NARA 授权依据行：31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC。
NARA 制裁字段：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
DoD 授权依据行：31 CFR 1010.950。DoD为该类别列出此引文；此DoD详细页面未单独显示基础/指定字段。
相关授权证据：31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

本章第 § 1010.912(a) 条款因此授权—
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

与此授权条款相关的 NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》，该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
与此授权条款相关的 DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。
NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
提取的授权条件：除 §§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a) 和 1023.410(a)(1) 所述情况外，且除为确保遵守本章的记录保存和报告要求目的外，本章不授权部长或任何其他人检查或审查本章要求保存的记录。
提取的授权条件：(2) 为了使州监管系统能够代表其赌场获得豁免，州必须提供：(i) 允许财政部通过对该系统的定期监督审查来评估州监管系统的有效性；(ii) 州监管系统要求的报告须在州收到后15天内提交给财政部；(iii) 赌场须根据本章相关事项维护的任何记录，并且州有权访问或根据其监管系统维护的这些记录，须在财政部要求后的30天内提供；(iv) 向财政部提供州在合规努力和发现方面的定期状态报告；(v) 除轻微违规外，所有州要求的违规须在发现后15天内报告给财政部；以及(vi) 州将在财政部要求后于合理时间内（适当情况下不超过90天）启动对特定机构的合规检查，并在完成后15天内或在检查过程中应部长要求定期向财政部提供检查报告。
提取的授权条件：除非本章§ 1010.912(a)项下的部长或部长委托代表书面授权，或法律另有要求，否则本章§ 1010.912 (b)或(c)项下的部长委托代表或财政部或其任何组成部分的其他官员或雇员均不得——(1) 在指定该人出庭或提交记录的时间及日期之前公开该人士的姓名，或向公众透露有关该人士或向该人士发出传票的信息；或(2) 向除财政部或其任何组成部分的官员或雇员外的任何人披露根据传票取得的任何证词（包括证人姓名）或材料。
提取的授权条件：本章要求的所有报告及其所有记录均根据《美国法典》第5编第552节明确免于披露。§ 1010.970 例外、豁免及报告。
提取的授权条件：本节内容不要求或授权复制：（a）根据18 U.S.C. 8定义的美国货币或其他债务或证券；或（b）任何外国政府的债务或其他证券，其复制依法被禁止。[2010年10月26日第75卷联邦公报65812页，2016年11月4日第81卷联邦公报76864页修订] § 1010.950 信息的可用性。
提取的授权条件：X（2018年7月1日版）§ 1010.916 (c) 传票、证词或记录的披露。

保护和传播控制

NARA注册控制证据：状态指定；横幅标记 CUI//SP-FSEC。
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
NARA基本或指定：指定 + 基本
NARA授权条款：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记：CUI、CUI//SP-FSEC
NARA制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
提取的授权控制：本章要求的所有报告及其所有记录均根据《美国法典》第5编第552节明确免于披露。§ 1010.970 例外、豁免及报告。
提取的授权控制：(2) 为了使州监管系统能够代表其赌场获得豁免，州必须提供：(i) 允许财政部通过对该系统的定期监督审查来评估州监管系统的有效性；(ii) 州监管系统要求的报告须在州收到后15天内提交给财政部；(iii) 赌场须根据本章相关事项维护的任何记录，并且州有权访问或根据其监管系统维护的这些记录，须在财政部要求后的30天内提供；(iv) 向财政部提供州在合规努力和发现方面的定期状态报告；(v) 除轻微违规外，所有州要求的违规须在发现后15天内报告给财政部；以及(vi) 州将在财政部要求后于合理时间内（适当情况下不超过90天）启动对特定机构的合规检查，并在完成后15天内或在检查过程中应部长要求定期向财政部提供检查报告。
提取的授权控制：除非本章§ 1010.912(a)项下的部长或部长委托代表书面授权，或法律另有要求，否则本章§ 1010.912 (b)或(c)项下的部长委托代表或财政部或其任何组成部分的其他官员或雇员均不得——(1) 在指定该人出庭或提交记录的时间及日期之前公开该人士的姓名，或向公众透露有关该人士或向该人士发出传票的信息；或(2) 向除财政部或其任何组成部分的官员或雇员外的任何人披露根据传票取得的任何证词（包括证人姓名）或材料。
提取的授权控制：(3) 撤销本小节下的任何豁免权应由财政部长全权决定。§ 1010.980 美元包括外币。
其他对该等记录的检查、审阅或访问应受其他适用法律管辖。§ 1010.930 举报人奖励。
提取的授权控制：(a) 如果个人提供的原始信息导致关于违反《银行保密法》或本章规定的犯罪罚款、民事罚款或没收额超过50,000美元，部长可向该个人支付奖励。
提取的授权控制：757 金融犯罪执法网络，财政部 § 1010.970 本节规定；但是，所支付的奖励不得超过所收取罚款、处罚或没收金额净额的25%，或150,000美元，以较低者为准。

授权摘录

最相关的提取授权段落
本章要求的所有报告及其所有记录均根据《美国法典》第5编第552节明确免于披露。§ 1010.970 例外、豁免及报告。

提取的授权段落 2
(2) 为了使州监管系统能够代表其赌场获得豁免，州必须提供：(i) 允许财政部通过对该系统的定期监督审查来评估州监管系统的有效性；(ii) 州监管系统要求的报告须在州收到后15天内提交给财政部；(iii) 赌场须根据本章相关事项维护的任何记录，并且州有权访问或根据其监管系统维护的这些记录，须在财政部要求后的30天内提供；(iv) 向财政部提供州在合规努力和发现方面的定期状态报告；(v) 除轻微违规外，所有州要求的违规须在发现后15天内报告给财政部；以及(vi) 州将在财政部要求后于合理时间内（适当情况下不超过90天）启动对特定机构的合规检查，并在完成后15天内或在检查过程中应部长要求定期向财政部提供检查报告。

提取的授权段落 3
除非财政部长或根据本章§ 1010.912(a)列明的财政部长代表以书面形式授权，或法律另有规定，财政部长列于本章§ 1010.912(b)或(c)的任何代表，或财政部或其任何组成部分的其他官员或雇员不得— (1) 在该人预定出庭或提交记录的时间和日期之前，公开发布因本章而向任何人发出的传票的姓名，或向公众披露有关该人或向该人发出传票的任何信息；或 (2) 向财政部或其任何组成部分以外的任何人披露根据传票所采取的任何证词（包括证人姓名）或所提交的材料。

提取的授权段落 4
(3) 撤销本小节下的任何豁免权应由财政部长全权决定。§ 1010.980 美元包括外币。

提取的授权段落 5
其他对该等记录的检查、审阅或访问应受其他适用法律管辖。§ 1010.930 举报人奖励。

提取的授权段落 6
除非§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)及1023.410(a)(1)另有规定，且除确保遵守本章的记录保存和报告要求目的外，本章不授权财政部长或任何其他人检查或审阅本章要求保存的记录。

26 USC 6103

列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权

指定证据

NARA 授权依据行：26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC。
NARA 制裁字段：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
DoD 授权依据行：26 USC 6103。DoD为该类别列出此引文；此DoD详细页面未单独显示基础/指定字段。
相关授权证据：26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

第3259页美国法典第26编 — 国内税收法规 § 6103
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

与此授权条款相关的 NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》，该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
与此授权条款相关的 DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
26 USC 6103 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。
NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
提取的授权条件：(B) 纳税申报信息的披露根据本标题规定向任何人披露的纳税申报信息可采用书面文件、文件复制件、底片或影印件，或电子生成的磁带、磁盘或记录，或财政部长认为必要或适当的任何其他方式或手段提供。
提取的权威条件：(2) 退税信息 “退税信息”一词指— (A) 纳税人的身份、其收入、支付、收款、扣除、免税额、抵免、资产、负债、净资产、税务负债、扣缴税款、欠税、超额评估或税款，不论纳税人的报税表是否已被、正在或将被审查或进行其他调查或处理，或就任何人的任何税款、罚款、利息、罚金、没收或其他处罚或犯罪，根据本标题由财政部长收到、记录、准备、提供或收集的与申报表或就确定责任（或其可能存在的责任）有关的任何其他数据， (B) 与该决定书相关的任何书面决定或任何背景文件（如第6110(b)条所定义）且根据第6110条不得公开查阅的部分， (C) 纳税人与财政部长达成的任何预先定价协议及与此类协议或预先定价协议申请相关的任何背景信息，及 (D) 根据第7121条的任何协议，以及任何类似协议及与该协议或请求该协议相关的背景信息，...
提取的权威条件：L. 100–647，第8008(c)(2)(A)(ii)、(iii)条，在结论性条款中将“(m)(2), (4)或(6)”替换了“(m)(2)或(4)”并在末尾插入：“就适用(m)(6)款的任何情况而言，‘退税信息’一词包括相关献血者记录（定义见社会保障法第1141(h)(2)条）。” 公法。
提取的权威条件：L. 105–206，第二标题，第2005条，1998年7月22日，第112卷，第726页，规定：‘‘(a) 概述。不得迟于2006年12月31日，财政部长或其委托人应制定程序，使电子申报的纳税人（及其根据1986年国内税收法第6103(c)条指定的代表）能够电子方式查看其账户，但前提是必须采取所有必要措施确保该账户信息的隐私安全。 ‘‘(b) 报告。不得迟于2003年12月31日，财政部长应向众议院筹款委员会和参议院财政委员会报告其对于(a)款所述程序制定的进展情况。’’ 税务申报信息的机密性公法。
提取的权威条件：(4) 保障措施任何根据(h)(2)、(h)(5)、(i)(1)、(2)、(3)、(5)或(7)、(j)(1)、(2)或(5)、(k)(8)、(10)或(11)、(l)(1)、(2)、(3)、(5)、(10)、(11)、(13)、(14)、(17)或(22)款或(o)(1)(A)款规定的联邦机构、政府问责局、国会预算办公室，或(d)、(i)(1)(C)、(3)(B)(i)、7(A)(ii)、8或(k)(10)、(l)(6)、(7)、(8)、(9)、(12)、(15)或(16)款所描述的任何机构、机构体或委员会，任何适当的州官员（定义见第6104(c)条），或(k)(10), (l)(10), (16), (18), (19)或(20)款所述的其他人，或(l)(21)款描述的任何实体，应作为接收申报表或退税信息的条件— (A) 建立并维护一个标准化的永久记录系统，令财政部长满意，用于记录其请求、请求原因及请求日期以及其所做的任何退税或退税信息披露； (B) 建立并维护一个安全区域或场所，确保此类申报表或退税信息的存储安全； (C) 受财政部长满意的限制，...

保护和传播控制

NARA注册控制证据：状态指定；横幅标记 CUI//SP-FSEC。
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
NARA基本或指定：指定 + 基本
NARA授权条款：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记：CUI、CUI//SP-FSEC
NARA制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
提取的权威控制：退税申报表和退税信息的机密性与披露 (a) 一般规则退税申报表和退税信息应保持机密，且除非本标题授权— (1) 无论是美国的任何政府官员或工作人员， (2) 无论是任何州的官员或工作人员，包括根据(i)(1)(C)或(7)(A)款接收信息的地方执法机构、任何地方子女支持执法机构或(l)(7)(D)款列明的项目管理的任何地方机构，若其依据本条或第6104(c)条访问过退税申报表或退税信息， (3) 以及其他任何依据(e)(1)(D)(iii)款、(k)(10)款、(l)款第(6)、(10)、(12)、(16)、(19)、(20)或(21)款、(m)款第(2)或(4)(B)款，或(n)款访问过退税申报表或退税信息的任何人（或其官员或工作人员），均不得以任何方式披露其因担任该官员或工作人员职务或其他原因而获得的退税申报表或退税信息，亦不得违反本节规定。
提取的权威控制：第3299页，美国法典第26编—国内税收代码 §6103 ‘‘(b) 示范项目描述。— 根据(a)款的示范项目应当— ‘‘(1) 由国税局与蒙大拿州联合实施，期限截止于本法案[1997年8月5日]通过5年后的日期， ‘‘(2) 限于雇佣税的报告，且 ‘‘(3) 仅限于披露纳税人身份（定义见税法第6103(b)(6)条）及纳税人签名。’’ 保护纳税人信息机密性的程序和政策公法。
提取的权威控制：(3) 披露限制根据本款披露退税申报表和退税信息的员工不得将此类申报表和退税信息透露给任何其他人，除非获得总统或该机构负责人亲笔书面指示，且仅限于总统或该机构负责人。
提取的权威控制：(8) 州法律要求 (A) 保障措施尽管本节有其他规定，任何附带要求纳税人须附加或包括联邦申报表任何部分副本或联邦申报表反映的信息作为州税表的，除非该州采取法律规定保护所附联邦申报表（或其部分）副本或在该州税表中反映出的联邦申报信息的机密性，否则不得向该州的官员或员工披露退税申报表或退税信息，且该限制自1978年12月31日起生效。
提取的权威控制：L. 94–455等多条修订，替换了将所得税申报表视为公开记录仅在总统批准的规则下允许查阅的条款，替换为视退税信息为机密且除限定情况下不得披露的条款，并插入了定义“申报表”和“退税信息”的条款，以及禁止国税局向其他机构提供税务信息，除非该机构制定了信息安全保护程序。
提取的权威控制：此类退税信息应限于以下内容是否适用该个人— (A) 是否就第1章征收的税款在最近3个纳税年度内申报过纳税申报表； (B) 是否在收到通知和催缴后的10日内未缴纳任何税款，或当年或最近3个纳税年度内因疏忽而被评估过任何罚款； (C) 是否正在接受有关内部税法潜在刑事犯罪的调查及任何该调查的结果；或 (D) 是否因欺诈而根据本标题被评估任何民事罚款。
提取的权威控制：第3268页，美国法典第26编—国内税收代码 §6103 根据第(1)或(7)(C)款获得的信息可在涉及执行特定联邦刑事法规或相关民事没收（不包括税务管理领域）的任何司法或行政程序中披露，前提是— (i) 法院发现金融申报表或纳税人退税信息对证明犯罪行为或某方有罪或负有责任的事项有实质性相关作用，或 (ii) 根据美国法典第18编第3500条或联邦刑事诉讼规则第16条的法院命令要求的范围内。

授权摘录

最相关的提取授权段落
退税申报表和退税信息的机密性与披露 (a) 一般规则退税申报表和退税信息应保持机密，且除非本标题授权— (1) 无论是美国的任何政府官员或工作人员， (2) 无论是任何州的官员或工作人员，包括根据(i)(1)(C)或(7)(A)款接收信息的地方执法机构、任何地方子女支持执法机构或(l)(7)(D)款列明的项目管理的任何地方机构，若其依据本条或第6104(c)条访问过退税申报表或退税信息， (3) 以及其他任何依据(e)(1)(D)(iii)款、(k)(10)款、(l)款第(6)、(10)、(12)、(16)、(19)、(20)或(21)款、(m)款第(2)或(4)(B)款，或(n)款访问过退税申报表或退税信息的任何人（或其官员或工作人员），均不得以任何方式披露其因担任该官员或工作人员职务或其他原因而获得的退税申报表或退税信息，亦不得违反本节规定。

提取的授权段落 2
第3299页第26编内部收入法典 § 6103 “(b) 演示项目描述。—根据(a)款的演示项目应当— “(1) 由国内税务局与蒙大拿州合作开展，期限截止于本法案[1997年8月5日]颁布之日起5年后的日期， “(2) 限于报告雇佣税，及 “(3) 限于披露纳税人身份（定义见该法典第6103(b)(6)节）及纳税人签名。” 保护纳税人信息机密性的程序和政策，公布。

提取的授权段落 3
(3) 披露限制根据本款披露报税表和报税信息的员工不得在未经总统或该机构负责人书面个人指示的情况下，将该报税表和报税信息披露给任何其他人，但总统或该机构负责人除外。

提取的授权段落 4
(8) 州法律要求 (A) 保障措施尽管本节有任何其他规定，除非该州通过法律规定保护附加在州税表上的联邦报税表副本（或其部分）或反映在此类州税表上的联邦报税信息的机密性，否则不得在1978年12月31日之后向任何要求纳税人在任何州税表中附加或包括任何联邦报税表部分副本或其反映信息的州官员或雇员披露该报税表或报税信息。

提取的授权段落 5
法律第94-455号，在其他变化中，将将所得税申报表视为公开记录且仅在总统批准的法规下允许检查的规定，除某些列举情况外，改为视报税信息为机密且仅在有限情况下披露的规定，并插入了定义“申报表”和“报税信息”的规定，以及禁止国内税务局向未建立信息保护程序的其他机构提供税务信息的规定。

提取的授权段落 6
(B) 报税信息披露根据本标题规定向任何人披露的报税信息可采用书面文件、该文件的复印件、电影或摄影影像，或经电子方式产生的磁带、磁盘、或记录，或由秘书长确定为必要或适当的任何其他方式或手段提供。

85 FR 85856

列出来源: NARA 注册表, 相关授权

指定证据

NARA 权限行：85 FR 85856 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC。
NARA 制裁字段：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
相关权限证据：85 FR 85856 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431

提取的授权含义

未列出任何项

适用条件

与此授权条款相关的 NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》，该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
85 FR 85856 | 状态：指定 | 标识：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罚款 31 USC 5322 刑事罚款 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。
NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）

保护和传播控制

NARA注册控制证据：状态指定；横幅标记 CUI//SP-FSEC。
NARA基本或指定：指定 + 基本
NARA授权条款：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记：CUI、CUI//SP-FSEC
NARA制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。

FinCen BSA (Financial Crimes Enforcement Network Bank Secrecy Act)

列出来源: DoD 注册表, 相关授权

指定证据

DoD 权限行：FinCen BSA（金融犯罪执法网络银行保密法）。DoD为该类别列出此引用；本DoD详情页不显示独立的基础/指定字段。
相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

FinCen BSA（金融犯罪执法网络银行保密法）权限文本
注册指定上下文：指定 + 基本，CUI。链接的授权文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定何时信息属于该 CUI 类别。链接的授权文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的授权文本包含可能影响不当处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。

适用条件

与此授权条款相关的 DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
NARA注册状态：指定+基础。每个权限的NARA状态值：指定，基础。NARA横幅标记证据：CUI，CUI//SP-FSEC。注册证据在此保留；该类别的详细主要法律或法规文本分析仍在进行中。
NARA 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）。根据《银行保密法》（BSA）提交的报告，相关部分编纂于 31 U.S.C. § 5311 及以下条款，明确豁免于《信息自由法》（Freedom of Information Act），该法编纂于 5 U.S.C. § 552，也不得在任何州、地方、部落或地区的“信息自由”、“政府公开”或类似法律下披露。参见 31 U.S.C. § 5319；5 U.S.C. § 552(b)(3)。这些报告（BSA 报告）被保存在为执法调查目的编制的信息系统记录中，且根据 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) 和 (k)(2) 被免除隐私法的访问条款。BSA 报告仅可严格按照金融犯罪执法网络（FinCEN）制定的指南传播，FinCEN 是管理 BSA 的财政局。作为 BSA 要求提交的报告类型之一的可疑活动报告，必须根据 31 U.S.C. § 5318(g)(2) 及相关实施法规保持机密。凡是纳入 BSA 范畴的信息，如被收集、访问或用于任何联邦税务管理目的，也需遵守《国内税收法典》中编纂于 26 U.S.C. § 6103 的保密规定。
DoD 类别范围：根据《银行保密法》向政府提供的信息，包括但不限于：可疑活动报告（SAR）、货币交易报告（CTR）、国际运输货币或货币工具报告（CMIR）、贸易或业务中收到的超过10,000美元现金支付报告，以及外国银行和金融账户报告（FBAR）
提取的权限条件：有关税表及其他IRS文件中信息披露的指令和指南，包括《信息自由法》（FOIA）、5 USC 552，公众信息；机构规则、意见、命令、记录和程序，以及《隐私法》，5 USC 552a，个人记录的披露，刊载于IRM 11.3.22，官方信息披露——根据IRC 6103(h)销售行政用途的报税表及报税信息披露。
提取的权限条件：“申报表”包括信息报告，如8300表格《商务交易收到超过10,000美元现金报告》，报税信息包括纳税人身份、地址及财务信息。
提取的权限条件：按31 USC第53章《货币交易》及31 CFR第十章《财政部金融犯罪执法网络》要求提交的银行保密法报告，通过FinCEN BSA电子申报系统申报。
提取的权限条件：本节特别规定，银行保密法报告及报告记录即使依《信息自由法》（FOIA）、5 USC 552也免于向非政府实体披露。
提取的权限条件：披露—根据第26编《国内税收法典》（IRC）管理报税表及报税信息的访问和披露规则，区别于根据第31编的银行保密法（BSA）收集信息的访问和披露规则。

保护和传播控制

DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
NARA基本或指定：指定 + 基本
NARA授权条款：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | 状态：基本 | 横幅：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | 状态：指定 | 横幅：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
NARA横幅标记：CUI、CUI//SP-FSEC
NARA制裁：31 USC 5321 民事处罚 31 USC 5322 刑事处罚 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD适用政策：DoDD 5118.03，DoDI 7000.14
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提取的权限控制：作为银行保密法的管理者，FinCEN管理和维护BSA Search，作为授权用户访问FinCEN数据的在线数据库查询应用。
提取的权限控制：银行保密法报告为机密，未经FinCEN授权不得访问或披露。
提取的权限控制：报税表及报税信息为机密，未经IRC 6103《报税表及报税信息的机密性和披露》授权不得披露。
提取的权限控制：本指南描述了BSA经理、BSA检查员及其他IRS员工保护BSA信息机密性及明确何时授权披露BSA信息的职责。
提取的权限控制：FinCEN可访问根据第31编报送的8300表格信息，但该表格亦为第26编IRC 6050I条款下的报告表，涉及商务中收到现金的申报，且受限于IRC 6103《报税表及报税信息的机密性和披露》限制。
提取的权限控制：31 USC 5322(a)规定刑事故意违反者最高罚款25万美元或监禁不超过五年，或两者并罚。

授权摘录

最相关的提取授权段落
作为银行保密法的管理者，FinCEN管理和维护BSA Search，作为授权用户访问FinCEN数据的在线数据库查询应用。

提取的授权段落 2
银行保密法报告为机密，未经FinCEN授权不得访问或披露。

提取的授权段落 3
报税表及报税信息为机密，未经IRC 6103《报税表及报税信息的机密性和披露》授权不得披露。

提取的授权段落 5
FinCEN可访问根据第31编报送的8300表格信息，但该表格亦为第26编IRC 6050I条款下的报告表，涉及商务中收到现金的申报，且受限于IRC 6103《报税表及报税信息的机密性和披露》限制。

DoDD 5118.03

列出来源: 相关授权

指定证据

相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
HTTP 403
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

DoDD 5118.03 权限文本
HTTP 403
权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

DoD为该类别列出适用政策；当可用时，下方提取链接的政策文本。

保护和传播控制

未列出任何项

DoDI 7000.14

列出来源: 相关授权

指定证据

相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
HTTP 403
该类别的注册指定为指定 + 基本，标识为 CUI。

提取的授权含义

DoDI 7000.14 权限文本
HTTP 403
权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

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保护和传播控制

未列出任何项