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CUI エクスプローラー

Bank Secrecy

銀行秘密法に基づき政府に提供される情報には、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または金融商品国際輸送報告（CMIR）、商取引における10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）などが含まれるが、これらに限定されない。31 U.S.C. § 5311以下に規定される銀行秘密法の下で提出された報告書は、5 U.S.C. § 552に規定された情報公開法の開示義務から特に免除されており、州、地方、部族または領域の「情報自由」「オープンガバメント」または類似法に基づく開示も認められない。31 U.S.C. § 5319、5 U.S.C. § 552(b)(3)参照。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行調査目的で収集された情報を含む記録システムに保管され、5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従いプライバシー法のアクセス条項から免除されている。BSAレポートは、財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）が定めるガイドラインに厳格に従ってのみ再配布が許される。BSAに基づき提出が義務付けられている疑わしい活動報告書は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および関連規則により機密保持が義務付けられている。BSAに該当する情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合は、26 U.S.C. § 6103に規定された内国歳入法の機密保持規定の対象ともなる。

レジストリ状態NARA と DoD
マーキングFSEC
組織別インデックスグループ金融
更新日2026-05-15

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レジストリ比較

項目 NARA レジストリ DoD レジストリ
カテゴリー説明 銀行秘密法に基づき政府に提供される情報には、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または金融商品国際輸送報告（CMIR）、商取引における10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）などが含まれるが、これらに限定されない。31 U.S.C. § 5311以下に規定される銀行秘密法の下で提出された報告書は、5 U.S.C. § 552に規定された情報公開法の開示義務から特に免除されており、州、地方、部族または領域の「情報自由」「オープンガバメント」または類似法に基づく開示も認められない。31 U.S.C. § 5319、5 U.S.C. § 552(b)(3)参照。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行調査目的で収集された情報を含む記録システムに保管され、5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従いプライバシー法のアクセス条項から免除されている。BSAレポートは、財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）が定めるガイドラインに厳格に従ってのみ再配布が許される。BSAに基づき提出が義務付けられている疑わしい活動報告書は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および関連規則により機密保持が義務付けられている。BSAに該当する情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合は、26 U.S.C. § 6103に規定された内国歳入法の機密保持規定の対象ともなる。 銀行秘密法に基づき政府に提供される情報には、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または金融商品国際輸送報告（CMIR）、商取引における10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）が含まれる。
カテゴリーマーキング FSEC FSEC
バナーマーキング CUI 対応する項目なし
Basic または Specified Specified + Basic 対応する項目なし
権限 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii), 31 USC 5319, 31 CFR 1010.950, 26 USC 6103, 85 FR 85856 26 USC 6103, 31 CFR 1010.950, 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii), 31 USC 5319, FinCen BSA (Financial Crimes Enforcement Network Bank Secrecy Act)
適用される DoD ポリシー 対応する項目なし DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
必須警告文 対応する項目なし 記載なし
必須共有制御 CUI、CUI//SP-FSEC 記載なし
例 対応する項目なし 口座番号、取引履歴、明細リスト
レジストリ日付 May 8, 2025 2026-05-15

権限分析

権限の表題
レジストリ権限証拠を編纂済み。一次権限テキスト分析は保留中。
権限
Multiple registry authorities
情報源の時点
NARA最終レビュー日: 2025年5月8日 ｜ DoD詳細アクセス日: 2026年5月15日
権限の作用
NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。

発動条件

  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。

対象情報

  • 口座番号
  • 取引履歴
  • 品目別一覧
  • レジストリ記載情報：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoD記載情報：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。

Specified 管理

Nara 基本または指定
指定 + 基本
Nara 権限行
31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス: 基本 | バナー: CUI | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
Nara バナーマーキング
CUI、CUI//SP-FSEC
Nara 制裁
31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
DoD適用政策
DoDD 5118.03、DoDI 7000.14

保護および共有制御

NARA レジストリ
CUI、CUI//SP-FSEC
DoD レジストリ
記載なし
権限分析
レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
Basic または Specified
優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。

関連権限

権限ごとの詳細

31 USC 5318(g)(2)(A)(ii)

記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限

指定根拠

  • NARA 権限行: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC。
  • NARA制裁欄：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
  • DoD権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii)。DoDはこのカテゴリーにこの引用を一覧しており、このDoD詳細ページには別のBasic/Specifiedフィールドは表示されません。
  • 関連権限の証拠：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | 状態：Specified | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • この章の§ 1010.912(a) そのため著者-
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

  • この権限とともに使用されるNARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、および外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • この権限とともに使用されるDoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
  • NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。
  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 抽出された権限条件：§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)、および1023.410(a)(1)で規定される場合を除き、この章の記録保持および報告要件の遵守を確保する目的を除いて、この章は長官または他のいかなる者にも、この章によって維持される記録の検査またはレビューを許可しません。
  • 抽出された権限条件：(2) 州の規制システムがそのカジノのための免除を認められるためには、州は以下を提供しなければならない： (i) 財務省がその州の規制システムの効果を定期的な監督レビューにより評価できること； (ii) 州の規制システムに基づいて要求される報告書が州が受領してから15日以内に財務省に提出されること； (iii) この章に関連し、かつ州がアクセスできるかその規制システムで保持するカジノの記録が、請求後30日以内に財務省に提供されること； (iv) 州の遵守努力および調査結果に関する定期的な状況報告が財務省に提供されること； (v) 州の要件に対する小さな違反を除き、すべての違反が発見後15日以内に財務省に報告されること；および (vi) 90日を超えない合理的な期間内に財務省の要請に応じて特定の機関の遵守審査を開始し、これらの審査報告を完了後15日以内に、あるいは審査中に長官の要請があれば定期的に財務省に提供すること。
  • 抽出された権限条件：長官または本章の§ 1010.912(a)に記載された長官の代理人が書面で許可しない限り、または他に法律で要求される場合を除き、本章の§ 1010.912(b)または(c)に記載された長官の代理人や財務省またはその構成要素の他の職員や従業員は、以下のことを行ってはならない— (1) 本章に基づいて召喚状が発行された者の名前を公表すること、またはその者に関する情報や召喚状の発行に関する情報を、その者の出頭または記録の提出予定日時以前に公表すること；または (2) 召喚状に基づいて取得された証言（証人の名前を含む）や提出された資料を、財務省またはその構成要素の職員以外の者に開示すること。
  • 抽出された権限条件：本章に基づいて要求されるすべての報告書およびそれらの報告書のすべての記録は、米国法典第5編552条の開示免除の対象である。§ 1010.970 例外、免除、および報告。
  • 抽出された権限条件：X（2018年7月1日版） § 1010.916 (c) 召喚状、証言、または記録の開示。
  • 抽出された権限条件：アメリカ合衆国は、この章に基づいて帳簿、文書、記録、その他のデータを提出することに関連して発生するその他の費用に対して責任を負わないものとする。

保護および共有制御

  • NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FSEC。
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • NARA 基本または指定：指定+基本
  • NARA権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FSEC
  • NARA制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
  • 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
  • 抽出された権限管理：本章に基づいて要求されるすべての報告書およびそれらの報告書のすべての記録は、米国法典第5編552条の開示免除の対象である。§ 1010.970 例外、免除、および報告。
  • 抽出された権限管理：(2) 州の規制システムがそのカジノのための免除を認められるためには、州は以下を提供しなければならない： (i) 財務省がその州の規制システムの効果を定期的な監督レビューにより評価できること； (ii) 州の規制システムに基づいて要求される報告書が州が受領してから15日以内に財務省に提出されること； (iii) この章に関連し、かつ州がアクセスできるかその規制システムで保持するカジノの記録が、請求後30日以内に財務省に提供されること； (iv) 州の遵守努力および調査結果に関する定期的な状況報告が財務省に提供されること； (v) 州の要件に対する小さな違反を除き、すべての違反が発見後15日以内に財務省に報告されること；および (vi) 90日を超えない合理的な期間内に財務省の要請に応じて特定の機関の遵守審査を開始し、これらの審査報告を完了後15日以内に、あるいは審査中に長官の要請があれば定期的に財務省に提供すること。
  • 抽出された権限管理：長官または本章の§ 1010.912(a)に記載された長官の代理人が書面で許可しない限り、または他に法律で要求される場合を除き、本章の§ 1010.912 (b)または(c)に記載された長官の代理人や財務省またはその構成要素の他の職員や従業員は、以下のことを行ってはならない— (1) 本章に基づいて召喚状が発行された者の名前を公表すること、またはその者に関する情報や召喚状の発行に関する情報を、その者の出頭または記録の提出予定日時以前に公表すること；または (2) 召喚状に基づいて取得された証言（証人の名前を含む）や提出された資料を、財務省またはその構成要素の職員以外の者に開示すること。
  • 抽出された権限管理：§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)、および1023.410(a)(1)に定める場合を除き、また本章の記録保持および報告要件の遵守を確保する目的を除いて、本章は長官または他の者が本章で要求される記録を検査またはレビューすることを許可しない。
  • 抽出された権限管理：(e) 本条に基づいて他の米国の省庁や機関、州または地方自治体、または外国政府に提供された情報は機密として扱われ、その情報が求められた調査、手続き、または関連事項に関する公式な目的以外のいかなる者にも開示してはならない。
  • 抽出された権限管理：(a) 個人がオリジナル情報を提供し、その結果として銀行秘密法または本章の規定違反に対する5万ドルを超える刑事罰金、民事罰金、または没収金が回収された場合、長官はその個人に報奨金を支払うことができる。
  • 抽出された権限管理：757 Financial Crimes Enforcement Network, Treasury § 1010.970 本条。ただし、支払われる報奨金は回収された罰金、罰則、没収金の純額の25％を超えないか、15万ドルを超えない金額とする。

権限の抜粋

最も関連性の高い抽出権限の一節

本章に基づいて要求されるすべての報告書およびそれらの報告書のすべての記録は、米国法典第5編552条の開示免除の対象である。§ 1010.970 例外、免除、および報告。

抽出された権限の一節 2

(2) 州の規制システムがそのカジノのための免除を認められるためには、州は以下を提供しなければならない： (i) 財務省がその州の規制システムの効果を定期的な監督レビューにより評価できること； (ii) 州の規制システムに基づいて要求される報告書が州が受領してから15日以内に財務省に提出されること； (iii) この章に関連し、かつ州がアクセスできるかその規制システムで保持するカジノの記録が、請求後30日以内に財務省に提供されること； (iv) 州の遵守努力および調査結果に関する定期的な状況報告が財務省に提供されること； (v) 州の要件に対する小さな違反を除き、すべての違反が発見後15日以内に財務省に報告されること；および (vi) 90日を超えない合理的な期間内に財務省の要請に応じて特定の機関の遵守審査を開始し、これらの審査報告を完了後15日以内に、あるいは審査中に長官の要請があれば定期的に財務省に提供すること。

抽出された権限の一節 3

本章の§ 1010.912(a)に記載されている長官または長官の委任代理人が書面で特に許可しない限り、または法令により別途要求されていない限り、本章の§ 1010.912(b)または(c)に記載されている長官の委任代理人または財務省またはその構成機関の他の役員または職員は、次のことをしてはならない。 (1) 本章に基づき召喚状が発せられた者の名前を公表すること、またはその者の出頭または記録提出が予定されている日時より前に、その者に関する情報または召喚状の発出に関する情報を公に開示すること。 (2) 召喚状に基づいて取られた証言（証人の名前を含む）または提示された資料を、財務省またはその構成機関の役員または職員以外の者に開示すること。

抽出された権限の一節 4

§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)、および1023.410(a)(1)に規定された場合を除き、または本章の記録保持および報告要件の遵守を確保する目的を除き、本章は長官またはその他のいかなる者にも、本章により保持することが要求される記録の検査または閲覧を許可しない。

抽出された権限の一節 5

(e) 本条の下で他の米国省庁・機関、いずれかの州または地方政府、または外国政府に提供される情報は、その受領者により機密として扱われ、関連する調査、手続き、または案件に関する公式な目的以外で第三者に開示されてはならない。

抽出された権限の一節 6

X (7–1–18版) § 1010.916 (c) 召喚状、証言、または記録の開示。

31 USC 5319

記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限

指定根拠

  • NARA権限行: 31 USC 5319 | 状態: 基本 | バナー: CUI。
  • NARA制裁欄：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
  • DoD権限行: 31 USC 5319。DoDはこの引用をカテゴリにリストアップしているが、このDoD詳細ページは別個の基本/指定フィールドを表示しない。
  • 関連権限証拠: 31 USC 5319 | 状態: 基本 | バナー: CUI | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • ページ 413 TITLE 31—MONEY AND FINANCE § 5319
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

  • この権限とともに使用されるNARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、および外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • この権限とともに使用されるDoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 31 USC 5319 | 状態：Basic | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
  • NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。
  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 抽出された権限条件: ただし、報告書および報告書の記録はタイトル5のセクション552の下で開示免除とされ、州、地方、部族、または領土の「情報公開」、「オープンガバメント」または類似の法令に基づき開示されてはならない。
  • 抽出された権限条件: L. 107–56は、2001年10月26日以前または以降に提出された報告書または保持されている記録に適用され、公法第358(h)節を参照。
  • 抽出された権限条件: ただし、報告書および報告書の記録はタイトル5のセクション552の下で開示免除とされる。1992年―公法。
  • 抽出された権限条件: 改正前の文言は以下のとおりであった。『財務長官は、本タイトルの5313、5314、または5316節に基づいて提出された報告書の情報を、その機関長の請求に応じて州の金融機関監督機関を含む機関に提供するものとする。』

保護および共有制御

  • NARAレジストリ制御証拠: ステータス Basic; バナーマーク CUI。
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • NARA 基本または指定：指定+基本
  • NARA権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FSEC
  • NARA制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
  • 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
  • 抽出された権限管理: ただし、報告書および報告書の記録はタイトル5のセクション552の下で開示免除とされ、州、地方、部族、または領土の「情報公開」、「オープンガバメント」または類似の法令に基づき開示されてはならない。
  • 抽出された権限管理: 民事罰 (a)(1) 国内の金融機関または非金融商業取引の事業体、およびその事業体のパートナー、取締役、役員、または従業員が、この小章またはこの小章に基づいて規定された規則、命令（本タイトルの5314および5315節やその規則を除く）に違反した場合、または連邦預金保険法21節や公法91–508の123節に基づく規則に故意に違反した場合、当該取引に関与した金額（最大100,000ドル）または25,000ドルのいずれか高い方を超えない民事罰を米国政府に対して負うものとする。
  • 抽出された権限管理: (4) 構造化取引違反 — (A) 罰則の権限 — 財務長官は5324節のいかなる規定に違反した者に対しても民事罰金を科すことができる。
  • 抽出された権限管理: (5) 外国金融機関取引違反 — (A) 罰則の権限 — 財務長官は5314節の規定に違反、または違反を引き起こした者に対して民事罰金を科すことができる。
  • 抽出された権限管理: (B) 罰則の金額 — (i) 一般 — (C)に規定がある場合を除き、(A)に基づき科される民事罰の最大金額は10,000ドルを超えない。
  • 抽出された権限管理: (3) 5315節に基づき規則により報告書を提出しない者、または5315節またはその規則違反の差止命令に違反する者は、最高10,000ドルの民事罰を政府に対して負うものとする。

権限の抜粋

最も関連性の高い抽出権限の一節

ただし、報告および報告書の記録はタイトル5のセクション552の下で開示免除とされ、州、地方、部族、または領土の「情報公開」、「オープンガバメント」または類似の法令に基づき開示されてはならない。

抽出された権限の一節 2

民事罰 (a)(1) 国内金融機関または非金融商業事業体、およびそのパートナー、取締役、役員または従業員が、この小章またはこの小章に基づき規則・命令（ただし本タイトルの5314および5315節やそれらに基づく規則を除く）に故意に違反した場合、または連邦預金保険法21節や公法91–508の123節に基づき制定された規則に故意に違反した場合、当該取引金額（最大100,000ドル）または25,000ドルのいずれか多い額を、米国政府に対し民事罰として支払う義務を負う。

抽出された権限の一節 3

(4) 構造化取引違反 — (A) 罰則の権限 — 財務長官は5324節のいずれかの規定に違反した者に対して民事罰を科すことができる。

抽出された権限の一節 4

(5) 外国金融機関取引違反 — (A) 罰則の権限 — 財務長官は5314節の規定に違反、または違反を引き起こした者に対し民事罰を科すことができる。

抽出された権限の一節 5

(B) 罰則の金額 — (i) 一般 — (C)で定められる場合を除き、(A)により科される民事罰は最大10,000ドルを超えない。

抽出された権限の一節 6

L. 107–56は、2001年10月26日以前および以後に提出された報告書または保持されている記録に適用される。公法第358(h)節を参照。

31 CFR 1010.950

記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限

指定根拠

  • NARA権限行: 31 CFR 1010.950 | 状態: 指定 | バナー: CUI//SP-FSEC。
  • NARA制裁欄：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
  • DoD権限行: 31 CFR 1010.950。DoDはこの引用をカテゴリにリストしているが、このDoD詳細ページは別個の基本/指定フィールドを表示しない。
  • 関連権限証拠: 31 CFR 1010.950 | 状態: 指定 | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • この章の§ 1010.912(a) そのため著者-
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

  • この権限とともに使用されるNARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、および外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • この権限とともに使用されるDoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 31 CFR 1010.950 | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
  • NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。
  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 抽出された権限条件：§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)、および1023.410(a)(1)で規定される場合を除き、この章の記録保持および報告要件の遵守を確保する目的を除いて、この章は長官または他のいかなる者にも、この章によって維持される記録の検査またはレビューを許可しません。
  • 抽出された権限条件：(2) 州の規制システムがそのカジノのための免除を認められるためには、州は以下を提供しなければならない： (i) 財務省がその州の規制システムの効果を定期的な監督レビューにより評価できること； (ii) 州の規制システムに基づいて要求される報告書が州が受領してから15日以内に財務省に提出されること； (iii) この章に関連し、かつ州がアクセスできるかその規制システムで保持するカジノの記録が、請求後30日以内に財務省に提供されること； (iv) 州の遵守努力および調査結果に関する定期的な状況報告が財務省に提供されること； (v) 州の要件に対する小さな違反を除き、すべての違反が発見後15日以内に財務省に報告されること；および (vi) 90日を超えない合理的な期間内に財務省の要請に応じて特定の機関の遵守審査を開始し、これらの審査報告を完了後15日以内に、あるいは審査中に長官の要請があれば定期的に財務省に提供すること。
  • 抽出された権限条件：長官または本章の§ 1010.912(a)に記載された長官の代理人が書面で許可しない限り、または他に法律で要求される場合を除き、本章の§ 1010.912(b)または(c)に記載された長官の代理人や財務省またはその構成要素の他の職員や従業員は、以下のことを行ってはならない— (1) 本章に基づいて召喚状が発行された者の名前を公表すること、またはその者に関する情報や召喚状の発行に関する情報を、その者の出頭または記録の提出予定日時以前に公表すること；または (2) 召喚状に基づいて取得された証言（証人の名前を含む）や提出された資料を、財務省またはその構成要素の職員以外の者に開示すること。
  • 抽出された権限条件：本章に基づいて要求されるすべての報告書およびそれらの報告書のすべての記録は、米国法典第5編552条の開示免除の対象である。§ 1010.970 例外、免除、および報告。
  • 抽出された権限条件: 本規定は、次のものの複製を要求または許可するものではない。(a) 18 U.S.C. 8に定義される米国の通貨またはその他の債務証書・証券、または(b) 法律により複製が禁止されている外国政府のいかなる債務証書・証券。[75 FR 65812, 2010年10月26日、ならびに81 FR 76864, 2016年11月4日改正] § 1010.950 情報の利用可能性。
  • 抽出された権限条件：X（2018年7月1日版） § 1010.916 (c) 召喚状、証言、または記録の開示。

保護および共有制御

  • NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FSEC。
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • NARA 基本または指定：指定+基本
  • NARA権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FSEC
  • NARA制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
  • 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
  • 抽出された権限管理：本章に基づいて要求されるすべての報告書およびそれらの報告書のすべての記録は、米国法典第5編552条の開示免除の対象である。§ 1010.970 例外、免除、および報告。
  • 抽出された権限管理：(2) 州の規制システムがそのカジノのための免除を認められるためには、州は以下を提供しなければならない： (i) 財務省がその州の規制システムの効果を定期的な監督レビューにより評価できること； (ii) 州の規制システムに基づいて要求される報告書が州が受領してから15日以内に財務省に提出されること； (iii) この章に関連し、かつ州がアクセスできるかその規制システムで保持するカジノの記録が、請求後30日以内に財務省に提供されること； (iv) 州の遵守努力および調査結果に関する定期的な状況報告が財務省に提供されること； (v) 州の要件に対する小さな違反を除き、すべての違反が発見後15日以内に財務省に報告されること；および (vi) 90日を超えない合理的な期間内に財務省の要請に応じて特定の機関の遵守審査を開始し、これらの審査報告を完了後15日以内に、あるいは審査中に長官の要請があれば定期的に財務省に提供すること。
  • 抽出された権限管理：長官または本章の§ 1010.912(a)に記載された長官の代理人が書面で許可しない限り、または他に法律で要求される場合を除き、本章の§ 1010.912 (b)または(c)に記載された長官の代理人や財務省またはその構成要素の他の職員や従業員は、以下のことを行ってはならない— (1) 本章に基づいて召喚状が発行された者の名前を公表すること、またはその者に関する情報や召喚状の発行に関する情報を、その者の出頭または記録の提出予定日時以前に公表すること；または (2) 召喚状に基づいて取得された証言（証人の名前を含む）や提出された資料を、財務省またはその構成要素の職員以外の者に開示すること。
  • 抽出された権限管理: (3) 本節の免除取消は長官の単独裁量により行われる。§ 1010.980 外国通貨を含むドル。
  • 抽出された権限管理: これらの記録のその他の検査、閲覧、またはアクセスは、他の適用法により管理される。§ 1010.930 情報提供者への報酬。
  • 抽出された権限管理：(a) 個人がオリジナル情報を提供し、その結果として銀行秘密法または本章の規定違反に対する5万ドルを超える刑事罰金、民事罰金、または没収金が回収された場合、長官はその個人に報奨金を支払うことができる。
  • 抽出された権限管理：757 Financial Crimes Enforcement Network, Treasury § 1010.970 本条。ただし、支払われる報奨金は回収された罰金、罰則、没収金の純額の25％を超えないか、15万ドルを超えない金額とする。

権限の抜粋

最も関連性の高い抽出権限の一節

本章に基づいて要求されるすべての報告書およびそれらの報告書のすべての記録は、米国法典第5編552条の開示免除の対象である。§ 1010.970 例外、免除、および報告。

抽出された権限の一節 2

(2) 州の規制システムがそのカジノのための免除を認められるためには、州は以下を提供しなければならない： (i) 財務省がその州の規制システムの効果を定期的な監督レビューにより評価できること； (ii) 州の規制システムに基づいて要求される報告書が州が受領してから15日以内に財務省に提出されること； (iii) この章に関連し、かつ州がアクセスできるかその規制システムで保持するカジノの記録が、請求後30日以内に財務省に提供されること； (iv) 州の遵守努力および調査結果に関する定期的な状況報告が財務省に提供されること； (v) 州の要件に対する小さな違反を除き、すべての違反が発見後15日以内に財務省に報告されること；および (vi) 90日を超えない合理的な期間内に財務省の要請に応じて特定の機関の遵守審査を開始し、これらの審査報告を完了後15日以内に、あるいは審査中に長官の要請があれば定期的に財務省に提供すること。

抽出された権限の一節 3

本章の§ 1010.912(a)に記載されている長官または長官の委任代理人が書面で特に許可しない限り、または法令により別途要求されていない限り、本章の§ 1010.912(b)または(c)に記載されている長官の委任代理人または財務省またはその構成機関の他の役員または職員は、次のことをしてはならない。 (1) 本章に基づき召喚状が発せられた者の名前を公表すること、またはその者の出頭または記録提出が予定されている日時より前に、その者に関する情報または召喚状の発出に関する情報を公に開示すること。 (2) 召喚状に基づいて取られた証言（証人の名前を含む）または提示された資料を、財務省またはその構成機関の役員または職員以外の者に開示すること。

抽出された権限の一節 4

(3) 本節の免除取消は、長官の単独裁量権限となる。§ 1010.980 外国通貨を含むドル。

抽出された権限の一節 5

これらの記録のその他の検査、閲覧、またはアクセスは、他の適用法により管理される。§ 1010.930 情報提供者への報酬。

抽出された権限の一節 6

§§ 1020.410(b)(1)、1021.410(a)、および1023.410(a)(1)に規定された場合を除き、または本章の記録保持および報告要件の遵守を確保する目的を除き、本章は長官またはその他のいかなる者にも、本章により保持することが要求される記録の検査または閲覧を許可しない。

26 USC 6103

記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限

指定根拠

  • NARA権限行: 26 USC 6103 | 状態: 指定 | バナー: CUI//SP-FSEC。
  • NARA制裁欄：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
  • DoD権限行: 26 USC 6103。DoDはこの引用をカテゴリにリストしているが、このDoD詳細ページは別個の基本/指定フィールドを表示しない。
  • 関連権限証拠: 26 USC 6103 | 状態: 指定 | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • ページ 3259 TITLE 26—INTERNAL REVENUE CODE § 6103
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

  • この権限とともに使用されるNARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、および外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • この権限とともに使用されるDoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 26 USC 6103 | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
  • NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。
  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 抽出された権限条件: (B) 申告情報の開示 本タイトルの規定の下でいかなる者に開示される申告情報は、書面文書、その複製、フィルムまたはフォトインプレッション、電子的に生成されたテープ、ディスク、記録、または長官が必要または適切と判断する他の手段または方法のいずれかの形態で提供されることがある。
  • 抽出された権限条件: (2) リターン情報 「リターン情報」という用語は以下を意味する— (A) 納税者の身元、収入、支払い、受領、控除、免除、クレジット、資産、負債、純資産、税額、源泉徴収税、不足額、過徴収、または税金の支払いの性質、出所、または金額であって、納税者の申告書が調査または他の処理の対象となっているか、またはなる予定であるかどうかにかかわらず、または、いかなる他のデータも含み、これらは、申告書に関して、またはこのタイトルの下で納税義務（またはその金額）の存在または可能性の判断に関して、長官が受け取った、記録した、作成した、提供した、または収集したものである、(B) 公開検査の対象外である区分6110条(b)に定義される書面による判定またはその判定に関する背景ファイル文書の一部、(C) 納税者と長官が結んだ事前価格設定合意及びその合意または事前価格設定合意申請に関連する背景情報、(D) 区分7121条に基づく合意及び類似の合意並びにその合意もしくはその要求に関連する背景情報、...
  • 抽出された権限条件: L. 100–647、§ 8008(c)(2)(A)(ii)、(iii)において、締結条項は「(m)(2), (4), または (6)」を「(m)(2) または (4)」の代わりに置き換え、末尾に「(m)(6)が適用される場合には、『リターン情報』という用語は関連する献血者記録（社会保障法1141(h)(2)条で定義）を含むとみなす。」と挿入された。公開法。
  • 抽出された権限条件: L. 105–206、タイトルII、§ 2005、1998年7月22日、112 Stat. 726により、以下が規定された。「(a) 一般規定 — 2006年12月31日までに、財務長官またはその代理は、電子申告を行う納税者（及び1986年国内歳入法6103(c)条に基づくその代理者）が納税者の口座を電子的に閲覧できる手続きを開発するものとする。ただし、その口座情報のプライバシーを保証するためのすべての必要な安全策が講じられている場合に限る。 (b) 報告 — 2003年12月31日までに、財務長官は(a)項に基づく手続きの開発進捗について、下院歳入委員会および上院財政委員会に報告するものとする。」納税申告情報の機密性。公開法。
  • 抽出された権限条件: (4) 安全措置 subsection (h)(2), (h)(5), (i)(1), (2), (3), (5), (7), (j)(1), (2), (5), (k)(8), (10), (11), (l)(1), (2), (3), (5), (10), (11), (13), (14), (17), (22) または (o)(1)(A)で記述された連邦機関、政府会計検査院、議会予算局、及びsubsection (d), (i)(1)(C), (3)(B)(i), 7(A)(ii), 8, (k)(10), (l)(6), (7), (8), (9), (12), (15), (16)で述べられている機関、団体、委員会、適切な州職員（6104(c)に定義される）、またはsubsection (k)(10), (l)(10), (16), (18), (19), (20), (l)(21)に記載されるその他の者は、リターンまたはリターン情報の受領条件として— (A) 長官の満足する期間を維持した標準化記録システムを確立及び維持し、リクエスト、その理由、日付、およびそのリターンもしくはリターン情報の開示の記録を保持すること、(B) 長官も満足する安全な保管場所を確立及び維持すること、(C) 長官の満足する範囲で制限すること、...

保護および共有制御

  • NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FSEC。
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • NARA 基本または指定：指定+基本
  • NARA権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FSEC
  • NARA制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
  • 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
  • 抽出された権限管理: 申告書及び申告情報の機密保持及び開示 (a) 一般規則 申告書及び申告情報は機密とされ、このタイトルによって認められている場合を除き— (1) 米国のいかなる役員または職員も、(2) いかなる州の役員または職員も、subsection (i)(1)(C)または(7)(A)に基づいて情報を受け取る地方の法執行機関、地方の扶養手当執行機関、またはsubsection (l)(7)(D)に記載されているプログラムを管理する地方機関であって、本セクションまたは6104(c)条に基づいて申告書または申告情報へアクセスしたことのある者、(3) その他、subsection (e)(1)(D)(iii), (k)(10), (l)のパラグラフ(6), (10), (12), (16), (19), (20), (21), (m)の段落(2)または(4)(B), もしくは (n) に基づいて申告書または申告情報にアクセスしたことのある者は、その役員または職員としての勤務に関連して、または本条の規定の下で入手した申告書や申告情報を、いかなる方法でも開示してはならない。
  • 抽出された権限管理: ページ3299 タイトル26—国内歳入法 § 6103 「(b) 実証プロジェクトの説明 — (a)項に基づく実証プロジェクトは— "(1) 国内歳入庁とモンタナ州の間で実施されるものであり、公布日[1997年8月5日]から5年後の期日までに終了する、"(2) 雇用税の報告に限定される、"(3) 納税者の身元（6103(b)(6)条に定義）と納税者の署名の開示に限定される。」納税者情報の機密保持を確保する手続き及び政策。公開法。
  • 抽出された権限管理: (3) 開示制限 この小節に基づき申告書及び申告情報を開示される従業員は、これらの申告書及び申告情報を、同小節に基づく大統領または当該機関長の個人的な書面による指示がない限り、他の者に開示してはならない。
  • 抽出された権限管理: (8) 州法要件 (A) 安全措置 このセクションの他の規定にかかわらず、1978年12月31日以降、納税者が自己の州税の申告書に連邦申告書の一部またはその情報のコピーの添付または含めることを要求する州の職員または従業員に対しては、その州が関連する連邦申告書のコピー（またはその一部）または連邦申告情報の機密性を保護する法律を採用していない限り、申告書及び申告情報は開示されてはならない。
  • 抽出された権限管理: L. 94–455 は、他の変更の中で、所得税申告書を公文書として扱い、大統領承認の規則に基づかない限り閲覧を認めない規定を、申告情報を機密扱いとし限定的な状況を除き開示禁止とする規定に置き換え、『申告』及び『申告情報』の定義規定を挿入し、国税庁が他の機関に税情報を提供する際には当該機関が受領情報の安全措置手続きを確立していることを条件とする規定を導入した。
  • 抽出された権限管理: 当該申告情報は、当該個人が以下のいずれに該当するかに限定される— (A) 直近の3年間以内に第1章に基づく税に関する申告書を提出しているか、(B) 通知と請求後10日以内に税金を納付していないか、または過去3年間以内に過失に基づく罰金を課されているか、(C) 国内歳入法違反の可能性を調査されているか、またはその調査の結果、(D) 不正に基づく民事罰金を課されているか。
  • 抽出された権限管理: ページ3268 タイトル26—国内歳入法 § 6103 パラグラフ(1)または(7)(C)に基づいて取得された情報は、米国または連邦機関が当事者である特定の連邦刑事法の執行または関連する民事没収手続（税務管理を含まない）において、以下の場合に開示されることがある— (i) 裁判所が該当申告書または納税者申告情報が犯罪の成立または当事者の有罪または責任を確立する上で有証性があると認めた場合、または (ii) 米国法典第18編3500条または連邦刑事訴訟規則第16条に基づく裁判所命令で必要とされる範囲内で。

権限の抜粋

最も関連性の高い抽出権限の一節

申告書及び申告情報の機密保持及び開示 (a) 一般規則 申告書及び申告情報は機密とされ、このタイトルによって認められている場合を除き— (1) 米国のいかなる役員または職員も、(2) いかなる州の役員または職員も、subsection (i)(1)(C)または(7)(A)に基づく情報を受け取る地方の法執行機関、地方の扶養手当執行機関、またはsubsection (l)(7)(D)に記載されているプログラムを管理する地方機関であって、本セクションまたは6104(c)条に基づいて申告書または申告情報にアクセスしたことのある者、(3) その他、subsection (e)(1)(D)(iii), (k)(10), (l)のパラグラフ(6), (10), (12), (16), (19), (20), (21), (m)の段落(2)または(4)(B)、もしくは (n) に基づいて申告書または申告情報にアクセスしたことのある者は、その役員または職員としての勤務に関連して、または本条の規定の下で入手した申告書や申告情報を、いかなる方法でも開示してはならない。

抽出された権限の一節 2

ページ3299 TITLE 26—INTERNAL REVENUE CODE § 6103 ‘‘(b) デモンストレーションプロジェクトの説明.— サブセクション(a)の下でのデモンストレーションプロジェクトは、以下の通りである— ‘‘(1) 内国歳入庁とモンタナ州間で、当法の制定日[1997年8月5日]から5年後の期日までの期間実施されること、 ‘‘(2) 雇用税の報告に限定されること、 ‘‘(3) 納税者の身元（同コード第6103(b)(6)条で定義される）と納税者の署名の開示に限定されること。’’ 納税者情報の機密保持を保障する手続き及び方針 公表。

抽出された権限の一節 3

(3) 開示の制限 本条項の下で申告書及び申告情報が開示される従業員は、個人的な書面による大統領または当該機関長官の指示がない限り、その申告書及び申告情報を他の者へ開示してはならない。ただし、大統領または当該機関長官への開示を除く。

抽出された権限の一節 4

(8) 州法要件 (A) 保護措置 本条の他の規定にかかわらず、1978年12月31日以降、納税者に連邦申告書の一部のコピーまたは連邦申告書に記載された情報を州の税申告書に添付または含めることを要求する州の役員または職員に対しては、当該添付された連邦申告書のコピー（またはその一部）または当該州の税申告書に反映された連邦申告情報の機密保持を保護する法律の条項を当該州が採用しない限り、申告書または申告情報を開示してはならない。

抽出された権限の一節 5

法律94–455は、他の変更の中で、所得税申告書を公文書として扱い、特定の列挙された状況を除き大統領承認の規制の下でのみ閲覧を許可していた規定を、申告情報を機密扱いとして限定的な状況を除き開示の対象としない規定に置き換え、「申告」と「申告情報」を定義し、内国歳入庁が他の機関に税情報を提供する場合、当該機関が受け取った情報の保護手続きを確立することを禁止する規定を導入した。

抽出された権限の一節 6

(B) 申告情報の開示 本タイトルに基づき誰かに開示された申告情報は、書面文書、そのコピー、フィルムや写真複写物、または電子的に作成されたテープ、ディスク、記録、または大臣が必要または適切と判断するその他の方法で提供されうる。

85 FR 85856

記載元: NARA レジストリ, 関連権限

指定根拠

  • NARA権限行: 85 FR 85856 | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC.
  • NARA制裁欄：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431。
  • 関連権限証拠: 85 FR 85856 | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431

抽出された権限の意味

記載なし

適用条件

  • この権限とともに使用されるNARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、および外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • 85 FR 85856 | 状態: 指定済み | バナー: CUI//SP-FSEC | 制裁: 31 USC 5321 民事罰 31 USC 5322 刑事罰 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。
  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。

保護および共有制御

  • NARAレジストリ管理証拠：ステータス 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-FSEC。
  • NARA 基本または指定：指定+基本
  • NARA権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FSEC
  • NARA制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
  • 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。

FinCen BSA (Financial Crimes Enforcement Network Bank Secrecy Act)

記載元: DoD レジストリ, 関連権限

指定根拠

  • DoD 権限行: FinCEN BSA（金融犯罪取締ネットワーク銀行秘密法）。DoDはこのカテゴリにこの引用をリストしています；このDoD詳細ページは別の基本/指定フィールドを表示しません。
  • 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • FinCEN BSA（金融犯罪取締ネットワーク銀行秘密法）権限テキスト
  • レジストリ指定コンテキスト：Specified + Basic、CUI。リンクされた権限文には、このCUIカテゴリー内に情報が該当するかどうかを判断するのに役立つカテゴリの範囲または適用性に関する言語が含まれています。リンクされた権限文には、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、配布制御の言語が含まれています。リンクされた権限文には、違反、罰則、制裁、執行に関する言語が含まれており、不適切な取扱いの結果に影響を及ぼす可能性があります。

適用条件

  • この権限とともに使用されるDoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
  • NARA登録状況：指定+基本。権限毎のNARA状況値：指定、基本。NARAバナーマーキング証拠：CUI、CUI//SP-FSEC。この登録証拠はここに保存されている；詳細な一次法または規制テキスト分析はこのカテゴリについて保留中である。
  • NARAカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。Bank Secrecy Act（BSA）の下で提出された報告書は、31 U.S.C. § 5311以下の関連部分に編纂されており、情報公開法（Freedom of Information Act）に基づく5 U.S.C. § 552による開示から特に免除されており、また州、地方、部族、または準州の「情報公開」、「オープン政府」または類似の法律の下でも開示されません。31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3)を参照してください。これらの報告書（BSAレポート）は、法執行機関の調査目的のために収集された情報を含む記録システムに保持されており、プライバシー法のアクセス規定から5 U.S.C. §§ 552a(j)(2)および(k)(2)に従って免除されています。BSAレポートは、財務省のBSAを管理する金融犯罪取締網（FinCEN）によって確立されたガイドラインに厳密に従ってのみ再配布されます。BSAの下で提出が義務付けられている報告書の一つである疑わしい活動報告は、31 U.S.C. § 5318(g)(2)および実施規則に従って機密として保管される必要があります。BSAの対象となる情報が連邦税務管理目的で収集、アクセス、使用される場合、26 U.S.C. § 6103で編纂された内国歳入コードの機密保持規定の対象にもなります。
  • DoDカテゴリの範囲：Bank Secrecy Actに基づいて政府に提供される情報であり、疑わしい活動報告（SAR）、通貨取引報告（CTR）、通貨または貨幣的手段の国際輸送報告（CMIR）、取引または事業で受け取った10,000ドル超の現金支払い報告、外国銀行および金融口座の報告（FBAR）を含むがこれらに限定されません。
  • 抽出された権限条件: 税申告書やその他IRS文書からの情報開示に関する指示および指針、自由情報法（FOIA）5 USC 552、公共情報; 機関の規則、意見、命令、記録および手続き、ならびにプライバシー法5 USC 552a、個人に関する記録に基づく開示は、IRM 11.3.22、公式情報の開示 - IRC 6103(h)の下での税務目的のための申告書および申告情報の開示にて公表されている。
  • 抽出された権限条件: 申告書には、営業上で受領した1万ドル超の現金支払いの報告書であるフォーム8300などの情報報告が含まれ、申告情報には納税者の身元、住所、および財務情報が含まれる。
  • 抽出された権限条件: BSA報告は、31 USC 第53章、貨幣取引および31 CFR 第X章、財務犯罪取締ネットワーク、財務省によって要求され、FinCEN BSA電子提出システムを通じて提出される。
  • 抽出された権限条件: 本節は、BSA報告及び報告書の記録は、自由情報法（FOIA）5 USC 552に基づいても非政府団体に開示されないことを特に規定している。
  • 抽出された権限条件: 開示 - 26章内国歳入法（IRC）に基づく申告書および申告情報へのアクセスおよび開示規則は、31章に基づく銀行秘密法（BSA）による情報へのアクセスおよび開示規則とは異なる。

保護および共有制御

  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • NARA 基本または指定：指定+基本
  • NARA権限行：31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | ステータス：基本 | バナー：CUI | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | ステータス：指定済み | バナー：CUI//SP-FSEC | 制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • NARAバナーマーキング：CUI、CUI//SP-FSEC
  • NARA制裁：31 USC 5321 民事罰金 31 USC 5322 刑事罰金 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
  • DoD適用ポリシー：DoDD 5118.03、DoDI 7000.14
  • レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
  • 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
  • 抽出された権限管理: 銀行秘密法の管理者として、FinCENはBSA Searchを管理・維持し、認可されたユーザーがFinCENデータにアクセスするためのオンラインデータベース照会アプリケーションを提供している。
  • 抽出された権限管理: BSA報告は機密であり、FinCENの許可なくアクセスまたは開示してはならない。
  • 抽出された権限管理: 申告書および申告情報は機密扱いであり、IRC 6103、申告書および申告情報の機密保持および開示の承認がない限り開示されてはならない。
  • 抽出された権限管理: 本ガイダンスは、BSAマネージャ、BSA審査官、その他のIRS職員がBSA情報の機密保持を保護し、BSA情報の開示が承認される場合を認識する責任について説明するために提供される。
  • 抽出された権限管理: FinCENは31章に基づくフォーム8300に報告された情報にアクセスできるが、このフォームは26章IRC 6050I、営業上で受領した現金に関する申告書でもあり、IRC 6103の申告書および申告情報の機密保持および開示制限の対象となる。
  • 抽出された権限管理: 31 USC 5322(a)は、故意の違反に対し、最大25万ドルの罰金または最大5年の懲役、またはその両方の刑罰を規定している。

権限の抜粋

最も関連性の高い抽出権限の一節

銀行秘密法の管理者として、FinCENはBSA Searchを管理・維持し、認可されたユーザーがFinCENデータにアクセスするためのオンラインデータベース照会アプリケーションを提供している。

抽出された権限の一節 2

BSA報告は機密であり、FinCENの承認なくしてアクセスまたは開示できない。

抽出された権限の一節 3

申告書および申告情報は機密扱いであり、IRC 6103、申告書および申告情報の機密保持および開示の承認がない限り開示されてはならない。

抽出された権限の一節 5

FinCENは31章に基づくフォーム8300に報告された情報にアクセスできるが、このフォームは26章IRC 6050I、営業上で受領した現金に関する申告書でもあり、IRC 6103の申告書および申告情報の機密保持および開示制限の対象となる。

DoDD 5118.03

記載元: 関連権限

指定根拠

  • 関連権限証拠: DoDはこのカテゴリに適用されるポリシーをリストしており、リンクされたポリシーテキストは利用可能な場合に以下に抽出されています。
  • HTTP 403
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • DoDD 5118.03 権限テキスト
  • HTTP 403
  • 権限テキスト抽出状況：httpエラー（HTTP 403）。

適用条件

  • DoDはこのカテゴリに適用される政策をリストアップしており、リンクされた政策本文が利用可能な場合は以下に抽出して示す。

保護および共有制御

記載なし

DoDI 7000.14

記載元: 関連権限

指定根拠

  • 関連権限証拠: DoDはこのカテゴリに適用されるポリシーをリストしており、リンクされたポリシーテキストは利用可能な場合に以下に抽出されています。
  • HTTP 403
  • このカテゴリーのレジストリ指定は、バナーCUI付きのSpecified + Basicです。

抽出された権限の意味

  • DoDI 7000.14 権限テキスト
  • HTTP 403
  • 権限テキスト抽出状況：httpエラー（HTTP 403）。

適用条件

  • DoDはこのカテゴリに適用される政策をリストアップしており、リンクされた政策本文が利用可能な場合は以下に抽出して示す。

保護および共有制御

記載なし