Bank Secrecy

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FSEC.
• حقل العقوبات في NARA: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431.
• صف سلطة DoD: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii). يسرد DoD هذا الاقتباس للفئة؛ لا تعرض هذه الصفحة التفصيلية لـ DoD حقل أساسي/محدد منفصل.
• دليل السلطة ذات الصلة: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• § 1010.912(a) من هذا الباب بحيث يؤلف -
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل علامات بنر NARA: CUI, CUI//SP-FSEC. تم الاحتفاظ بالأدلة في السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو اللوائح معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• شرط سلطة مستخرج: باستثناء ما هو منصوص عليه في §§ 1020.410(b)(1)، 1021.410(a)، و1023.410(a)(1)، وباستثناء الغرض من ضمان الامتثال لمتطلبات حفظ السجلات والإبلاغ الخاصة بهذا الباب، فإن هذا الباب لا يسمح للوزير أو لأي شخص آخر بتفتيش أو مراجعة السجلات التي يتعين الاحتفاظ بها بموجب هذا الباب.
• شرط السلطة المستخرجة: (2) لكي تتأهل منظومة تنظيمية للدولة للحصول على إعفاء نيابة عن كازينوهاتها، يجب على الدولة أن توفر: (ط) السماح لوزارة الخزانة بتقييم فعالية نظام الدولة التنظيمي من خلال مراجعة إشراف دورية لذلك النظام؛ (2) يجب تقديم التقارير المطلوبة بموجب نظام الدولة التنظيمي إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من استلامها من قبل الدولة؛ (3) يجب إتاحة أي سجلات يتعين الاحتفاظ بها من قبل الكازينوهات والمتعلقة بأي مسألة بموجب هذا الفصل والتي تخضع لحق وصول الدولة أو تحتفظ بها في إطار نظامها التنظيمي إلى وزارة الخزانة خلال 30 يومًا من الطلب؛ (4) يجب تزويد وزارة الخزانة بتقارير حالة دورية حول جهود امتثال الدولة والنتائج؛ (5) يجب الإبلاغ عن جميع المخالفات غير الطفيفة لمتطلبات الدولة إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من اكتشافها؛ و (6) ستباشر الدولة فحوصات الامتثال لمؤسسات معينة بناءً على طلب وزارة الخزانة خلال مدة مناسبة، لا تتجاوز 90 يومًا عند الاقتضاء، وستوفر تقارير تلك الفحوصات إلى وزارة الخزانة خلال 15 يومًا من الانتهاء أو بشكل دوري خلال عملية الفحص بناءً على طلب الوزير.
• شرط السلطة المستخرجة: ما لم يأذن الوزير أو وكيله المعيّن بموجب § 1010.912(a) من هذا الفصل كتابةً، أو كان ذلك مطلوبًا بموجب القانون، لا يجوز لأي وكيل للوزير المعيّن بموجب § 1010.912 (b) أو (c) من هذا الفصل أو أي ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها أن— (1) يكشف عن اسم أي شخص تم إصدار استدعاء له بموجب هذا الفصل، أو يفرج عن أي معلومات للجمهور تتعلق بذلك الشخص أو صدور استدعاء له قبل الوقت والتاريخ المحددين لمثوله أو تقديم السجلات؛ أو (2) يفصح عن أي شهادة تم أخذها (بما في ذلك اسم الشاهد) أو المواد المقدمة بموجب الاستدعاء، لأي شخص غير ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها.
• شرط السلطة المستخرجة: جميع التقارير المطلوبة بموجب هذا الفصل وجميع سجلات هذه التقارير مستثناة تحديدًا من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5، قانون الولايات المتحدة. § 1010.970 الاستثناءات، الإعفاءات، والتقارير.
• شرط السلطة المستخرجة: X (طبعة 7–1–18) § 1010.916 (ج) الكشف عن الاستدعاء أو الشهادة أو السجلات.
• شرط السلطة المستخرجة: لا تتحمل الولايات المتحدة أية نفقات أخرى تم تكبدها فيما يتعلق بإنتاج الكتب أو الأوراق أو السجلات أو غيرها من البيانات بموجب هذا الفصل.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل ضبط سجل NARA: الحالة محددة؛ وسم الشريط CUI//SP-FSEC.
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشريط: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• وسوم شريط نارا: CUI، CUI//SP-FSEC
• عقوبات نارا: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• ضبط السلطة المستخرجة: جميع التقارير المطلوبة بموجب هذا الفصل وجميع سجلات هذه التقارير مستثناة تحديدًا من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5، قانون الولايات المتحدة. § 1010.970 الاستثناءات، الإعفاءات، والتقارير.
• ضبط السلطة المستخرجة: (2) لكي تتأهل منظومة تنظيمية للدولة للحصول على إعفاء نيابة عن كازينوهاتها، يجب على الدولة أن توفر: (ط) السماح لوزارة الخزانة بتقييم فعالية نظام الدولة التنظيمي من خلال مراجعة إشراف دورية لذلك النظام؛ (2) يجب تقديم التقارير المطلوبة بموجب نظام الدولة التنظيمي إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من استلامها من قبل الدولة؛ (3) يجب إتاحة أي سجلات يتعين الاحتفاظ بها من قبل الكازينوهات والمتعلقة بأي مسألة بموجب هذا الفصل والتي تخضع لحق وصول الدولة أو تحتفظ بها في إطار نظامها التنظيمي إلى وزارة الخزانة خلال 30 يومًا من الطلب؛ (4) يجب تزويد وزارة الخزانة بتقارير حالة دورية حول جهود امتثال الدولة والنتائج؛ (5) يجب الإبلاغ عن جميع المخالفات غير الطفيفة لمتطلبات الدولة إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من اكتشافها؛ و (6) ستباشر الدولة فحوصات الامتثال لمؤسسات معينة بناءً على طلب وزارة الخزانة خلال مدة مناسبة، لا تتجاوز 90 يومًا عند الاقتضاء، وستوفر تقارير تلك الفحوصات إلى وزارة الخزانة خلال 15 يومًا من الانتهاء أو بشكل دوري خلال عملية الفحص بناءً على طلب الوزير.
• ضبط السلطة المستخرجة: ما لم يأذن الوزير أو وكيله المعيّن بموجب § 1010.912(a) من هذا الفصل كتابةً، أو كان ذلك مطلوبًا بموجب القانون، لا يجوز لأي وكيل للوزير المعيّن بموجب § 1010.912 (b) أو (c) من هذا الفصل أو أي ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها أن— (1) يكشف عن اسم أي شخص تم إصدار استدعاء له بموجب هذا الفصل، أو يفرج عن أي معلومات للجمهور تتعلق بذلك الشخص أو صدور استدعاء له قبل الوقت والتاريخ المحددين لمثوله أو تقديم السجلات؛ أو (2) يفصح عن أي شهادة تم أخذها (بما في ذلك اسم الشاهد) أو المواد المقدمة بموجب الاستدعاء، لأي شخص غير ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها.
• ضبط السلطة المستخرجة: باستثناء ما هو منصوص عليه في §§ 1020.410(b)(1)، 1021.410(a)، و 1023.410(a)(1)، ولأغراض ضمان الامتثال لمتطلبات حفظ السجلات والتقارير لهذا الفصل، لا يفوض هذا الفصل الوزير أو أي شخص آخر بتفتيش أو مراجعة السجلات التي يتعين الاحتفاظ بها بموجب هذا الفصل.
• ضبط السلطة المستخرجة: (هـ) يجب أن تُستقبل أية معلومات متاحة بموجب هذا القسم إلى وزارات أو وكالات أخرى في الولايات المتحدة، أو أي حكومة ولاية أو حكومة محلية، أو أي حكومة أجنبية بسرية، ولا يجوز الكشف عنها لأي شخص إلا لأغراض رسمية تتعلق بالتحقيق أو الإجراءات أو المسألة التي طُلبت المعلومات بخصوصها.
• ضبط السلطة المستخرجة: (أ) إذا قدم فرد معلومات أصلية تؤدي إلى استرداد غرامة جنائية أو غرامة مدنية أو مصادرة، تتجاوز 50,000 دولار، لانتهاك أحكام قانون سرية البنك أو هذا الفصل، يجوز للوزير دفع مكافأة لذلك الفرد.
• ضبط السلطة المستخرجة: 757 شبكة مكافحة الجرائم المالية، الخزانة § 1010.970 هذا القسم؛ مع ذلك، يجب ألا تزيد المكافأة المدفوعة عن 25 في المائة من صافي مبلغ الغرامة أو العقوبة أو المصادرة المحصلة، أو 150,000 دولار، أيهما أقل.

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI.
• حقل العقوبات في NARA: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431.
• صف سلطة DoD: 31 USC 5319. تسرد DoD هذا الاستشهاد للفئة؛ ولا تعرض صفحة التفاصيل هذه في DoD حقلًا منفصلًا لـ Basic/Specified.
• دليل سلطة ذات صلة: 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• الصفحة 413 العنوان 31—المال والتمويل § 5319
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | البانر: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل علامات بنر NARA: CUI, CUI//SP-FSEC. تم الاحتفاظ بالأدلة في السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو اللوائح معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• شرط السلطة المقتطف: مع ذلك، فإن التقرير وسجلات التقارير معفاة من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5، ولا يجوز الكشف عنها بموجب أي قانون «حرية المعلومات» أو «الحكومة المفتوحة» أو ما شابه ذلك على مستوى الدولة، المحلية، أو القبائل أو الأراضي.
• شرط السلطة المقتطف: القانون 107–56 صالح بالنسبة للتقارير المقدمة أو السجلات المحفوظة قبل أو في أو بعد 26 أكتوبر 2001، انظر القسم 358(h) من القانون.
• شرط السلطة المقتطف: مع ذلك، فإن التقرير وسجلات التقارير معفاة من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5. ‘‘ 1992 - القانون.
• شرط السلطة المقتطف: قبل التعديل، كان النص كما يلي: ‘‘يجب على وزير الخزانة توفير المعلومات الواردة في تقرير مقدم بموجب الأقسام 5313، 5314، أو 5316 من هذا العنوان لوكالة، بما في ذلك أي وكالة إشراف على المؤسسات المالية في الولاية، بناءً على طلب رئيس الوكالة.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل سيطرة سجل NARA: الحالة أساسي؛ علامة الشريط CUI.
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشريط: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• وسوم شريط نارا: CUI، CUI//SP-FSEC
• عقوبات نارا: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• التحكم في السلطة المقتطف: مع ذلك، فإن التقرير وسجلات التقارير معفاة من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5، ولا يجوز الكشف عنها بموجب أي قانون «حرية المعلومات» أو «الحكومة المفتوحة» أو ما شابه ذلك على مستوى الدولة، المحلية، أو القبائل أو الأراضي.
• التحكم في السلطة المقتطف: العقوبات المدنية (أ)(1) المؤسسة المالية المحلية أو التجارة أو الأعمال غير المالية، والشريك أو المدير أو المسؤول أو الموظف في مؤسسة مالية محلية أو في تجارة أو عمل غير مالي، الذين ينتهكون عمدًا هذا الباب الفرعي أو اللائحة أو الأمر الصادر بموجبه (باستثناء الأقسام 5314 و5315 من هذا العنوان أو اللائحة الصادرة بموجبهما)، أو الذين ينتهكون عمدًا لائحة منصوص عليها بموجب القسم 21 من قانون تأمين الودائع الفيدرالي أو القسم 123 من القانون العام 91–508، يكونون مسؤولين أمام حكومة الولايات المتحدة عن غرامة مدنية لا تزيد عن الأكبر من المبلغ (الذي لا يتجاوز 100,000 دولار) المشترك في المعاملة (إن وجد) أو 25,000 دولار.
• التحكم في السلطة المقتطف: (4) انتهاك المعاملة المهيكلة.— (أ) فرض العقوبة.—يجوز لوزير الخزانة أن يفرض غرامة مالية مدنية على أي شخص ينتهك أي حكم من القسم 5324.
• التحكم في السلطة المقتطف: (5) انتهاك معاملة وكالة مالية أجنبية.— (أ) فرض العقوبة.—يجوز لوزير الخزانة أن يفرض غرامة مالية مدنية على أي شخص ينتهك، أو يتسبب في انتهاك، أي حكم من القسم 5314.
• التحكم في السلطة المقتطف: (ب) مبلغ الغرامة.— (1) بشكل عام.—باستثناء ما هو منصوص عليه في الفقرة الفرعية (ج)، لا يجوز أن يتجاوز مبلغ أي غرامة مدنية تفرض بموجب الفقرة الفرعية (أ) 10,000 دولار.
• التحكم في السلطة المقتطف: (3) الشخص غير المقدم للتقرير بموجب لائحة منصوص عليها في القسم 5315 من هذا العنوان، أو غير الممتثل لأمر زجر بموجب القسم 5320 من هذا العنوان الذي يمنع انتهاكًا أو يفرض الامتثال للقسم 5315 أو للائحة منصوص عليها بموجب القسم 5315، يكون مسؤولًا أمام الحكومة عن غرامة مدنية لا تزيد عن 10,000 دولار.

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 31 CFR 1010.950 | الحالة: محدد | الشعار: CUI//SP-FSEC.
• حقل العقوبات في NARA: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431.
• صف سلطة DoD: 31 CFR 1010.950. تسرد DoD هذا الاستشهاد للفئة؛ ولا تعرض صفحة التفاصيل هذه في DoD حقلًا منفصلًا لـ Basic/Specified.
• دليل سلطة ذات صلة: 31 CFR 1010.950 | الحالة: محدد | الشعار: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• § 1010.912(a) من هذا الباب بحيث يؤلف -
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• 31 CFR 1010.950 | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل علامات بنر NARA: CUI, CUI//SP-FSEC. تم الاحتفاظ بالأدلة في السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو اللوائح معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• شرط سلطة مستخرج: باستثناء ما هو منصوص عليه في §§ 1020.410(b)(1)، 1021.410(a)، و1023.410(a)(1)، وباستثناء الغرض من ضمان الامتثال لمتطلبات حفظ السجلات والإبلاغ الخاصة بهذا الباب، فإن هذا الباب لا يسمح للوزير أو لأي شخص آخر بتفتيش أو مراجعة السجلات التي يتعين الاحتفاظ بها بموجب هذا الباب.
• شرط السلطة المستخرجة: (2) لكي تتأهل منظومة تنظيمية للدولة للحصول على إعفاء نيابة عن كازينوهاتها، يجب على الدولة أن توفر: (ط) السماح لوزارة الخزانة بتقييم فعالية نظام الدولة التنظيمي من خلال مراجعة إشراف دورية لذلك النظام؛ (2) يجب تقديم التقارير المطلوبة بموجب نظام الدولة التنظيمي إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من استلامها من قبل الدولة؛ (3) يجب إتاحة أي سجلات يتعين الاحتفاظ بها من قبل الكازينوهات والمتعلقة بأي مسألة بموجب هذا الفصل والتي تخضع لحق وصول الدولة أو تحتفظ بها في إطار نظامها التنظيمي إلى وزارة الخزانة خلال 30 يومًا من الطلب؛ (4) يجب تزويد وزارة الخزانة بتقارير حالة دورية حول جهود امتثال الدولة والنتائج؛ (5) يجب الإبلاغ عن جميع المخالفات غير الطفيفة لمتطلبات الدولة إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من اكتشافها؛ و (6) ستباشر الدولة فحوصات الامتثال لمؤسسات معينة بناءً على طلب وزارة الخزانة خلال مدة مناسبة، لا تتجاوز 90 يومًا عند الاقتضاء، وستوفر تقارير تلك الفحوصات إلى وزارة الخزانة خلال 15 يومًا من الانتهاء أو بشكل دوري خلال عملية الفحص بناءً على طلب الوزير.
• شرط السلطة المستخرجة: ما لم يأذن الوزير أو وكيله المعيّن بموجب § 1010.912(a) من هذا الفصل كتابةً، أو كان ذلك مطلوبًا بموجب القانون، لا يجوز لأي وكيل للوزير المعيّن بموجب § 1010.912 (b) أو (c) من هذا الفصل أو أي ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها أن— (1) يكشف عن اسم أي شخص تم إصدار استدعاء له بموجب هذا الفصل، أو يفرج عن أي معلومات للجمهور تتعلق بذلك الشخص أو صدور استدعاء له قبل الوقت والتاريخ المحددين لمثوله أو تقديم السجلات؛ أو (2) يفصح عن أي شهادة تم أخذها (بما في ذلك اسم الشاهد) أو المواد المقدمة بموجب الاستدعاء، لأي شخص غير ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها.
• شرط السلطة المستخرجة: جميع التقارير المطلوبة بموجب هذا الفصل وجميع سجلات هذه التقارير مستثناة تحديدًا من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5، قانون الولايات المتحدة. § 1010.970 الاستثناءات، الإعفاءات، والتقارير.
• شرط السلطة المقتطف: لا يتطلب أو يخول أي شيء وارد هنا استنساخ: (أ) العملة أو أي التزام أو أمانة تابعة للولايات المتحدة كما هو معرف في 18 U.S.C. 8، أو (ب) أي التزام أو أمانة لأي حكومة أجنبية يحظر القانون استنساخها. [75 FR 65812، 26 أكتوبر 2010، كما تم تعديله في 81 FR 76864، 4 نوفمبر 2016] § 1010.950 توفّر المعلومات.
• شرط السلطة المستخرجة: X (طبعة 7–1–18) § 1010.916 (ج) الكشف عن الاستدعاء أو الشهادة أو السجلات.

ضوابط الحماية والنشر

• دليل ضبط سجل NARA: الحالة محددة؛ وسم الشريط CUI//SP-FSEC.
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشريط: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• وسوم شريط نارا: CUI، CUI//SP-FSEC
• عقوبات نارا: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• ضبط السلطة المستخرجة: جميع التقارير المطلوبة بموجب هذا الفصل وجميع سجلات هذه التقارير مستثناة تحديدًا من الكشف بموجب القسم 552 من العنوان 5، قانون الولايات المتحدة. § 1010.970 الاستثناءات، الإعفاءات، والتقارير.
• ضبط السلطة المستخرجة: (2) لكي تتأهل منظومة تنظيمية للدولة للحصول على إعفاء نيابة عن كازينوهاتها، يجب على الدولة أن توفر: (ط) السماح لوزارة الخزانة بتقييم فعالية نظام الدولة التنظيمي من خلال مراجعة إشراف دورية لذلك النظام؛ (2) يجب تقديم التقارير المطلوبة بموجب نظام الدولة التنظيمي إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من استلامها من قبل الدولة؛ (3) يجب إتاحة أي سجلات يتعين الاحتفاظ بها من قبل الكازينوهات والمتعلقة بأي مسألة بموجب هذا الفصل والتي تخضع لحق وصول الدولة أو تحتفظ بها في إطار نظامها التنظيمي إلى وزارة الخزانة خلال 30 يومًا من الطلب؛ (4) يجب تزويد وزارة الخزانة بتقارير حالة دورية حول جهود امتثال الدولة والنتائج؛ (5) يجب الإبلاغ عن جميع المخالفات غير الطفيفة لمتطلبات الدولة إلى وزارة الخزانة في غضون 15 يومًا من اكتشافها؛ و (6) ستباشر الدولة فحوصات الامتثال لمؤسسات معينة بناءً على طلب وزارة الخزانة خلال مدة مناسبة، لا تتجاوز 90 يومًا عند الاقتضاء، وستوفر تقارير تلك الفحوصات إلى وزارة الخزانة خلال 15 يومًا من الانتهاء أو بشكل دوري خلال عملية الفحص بناءً على طلب الوزير.
• ضبط السلطة المستخرجة: ما لم يأذن الوزير أو وكيله المعيّن بموجب § 1010.912(a) من هذا الفصل كتابةً، أو كان ذلك مطلوبًا بموجب القانون، لا يجوز لأي وكيل للوزير المعيّن بموجب § 1010.912 (b) أو (c) من هذا الفصل أو أي ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها أن— (1) يكشف عن اسم أي شخص تم إصدار استدعاء له بموجب هذا الفصل، أو يفرج عن أي معلومات للجمهور تتعلق بذلك الشخص أو صدور استدعاء له قبل الوقت والتاريخ المحددين لمثوله أو تقديم السجلات؛ أو (2) يفصح عن أي شهادة تم أخذها (بما في ذلك اسم الشاهد) أو المواد المقدمة بموجب الاستدعاء، لأي شخص غير ضابط أو موظف في وزارة الخزانة أو أي من مكوناتها.
• التحكم في السلطة المقتطف: (3) إلغاء أي إعفاء بموجب هذا البند يكون بسلطة الوزير وحده. § 1010.980 الدولار يشمل العملات الأجنبية.
• الفحص أو المراجعة أو الوصول الآخر إلى هذه السجلات يخضع لقانون آخر معمول به. § 1010.930 مكافآت للمخبرين.
• ضبط السلطة المستخرجة: (أ) إذا قدم فرد معلومات أصلية تؤدي إلى استرداد غرامة جنائية أو غرامة مدنية أو مصادرة، تتجاوز 50,000 دولار، لانتهاك أحكام قانون سرية البنك أو هذا الفصل، يجوز للوزير دفع مكافأة لذلك الفرد.
• ضبط السلطة المستخرجة: 757 شبكة مكافحة الجرائم المالية، الخزانة § 1010.970 هذا القسم؛ مع ذلك، يجب ألا تزيد المكافأة المدفوعة عن 25 في المائة من صافي مبلغ الغرامة أو العقوبة أو المصادرة المحصلة، أو 150,000 دولار، أيهما أقل.

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 26 USC 6103 | الحالة: محدد | الشعار: CUI//SP-FSEC.
• حقل العقوبات في NARA: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431.
• صف سلطة DoD: 26 USC 6103. تسرد DoD هذا الاستشهاد للفئة؛ ولا تعرض صفحة التفاصيل هذه في DoD حقلًا منفصلًا لـ Basic/Specified.
• دليل سلطة ذات صلة: 26 USC 6103 | الحالة: محدد | الشعار: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• الصفحة 3259 العنوان 26—قانون الإيرادات الداخلية § 6103
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• 26 USC 6103 | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل علامات بنر NARA: CUI, CUI//SP-FSEC. تم الاحتفاظ بالأدلة في السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو اللوائح معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• شرط السلطة المقتطف: (ب) الكشف عن معلومات الإقرار: يمكن تقديم معلومات الإقرار التي تم الكشف عنها لأي شخص بموجب أحكام هذا العنوان في شكل مستندات مكتوبة، أو نسخ من هذه المستندات، أو أفلام أو صور فوتوغرافية، أو أشرطة إلكترونية أو أقراص أو سجلات، أو بأي وسيلة أو طريقة أخرى يراها الوزير ضرورية أو مناسبة.
• حالة السلطة المستخرجة: (2) معلومات الإقرار مصطلح ‘‘معلومات الإقرار’’ يعني— (أ) هوية دافع الضرائب، وطبيعة، ومصدر، أو مبلغ دخله، والمدفوعات، والإيصالات، والخصومات، والإعفاءات، والائتمانات، والأصول، والخصوم، وصافي القيمة، ومسؤولية الضرائب، والضريبة المحتجزة، والنواقص، والتقييمات الزائدة، أو مدفوعات الضرائب، سواء كان إقرار دافع الضرائب قد تم فحصه، أو يتم فحصه، أو سيخضع لفحص أو تحقق أو معالجة أخرى، أو أي بيانات أخرى، تم استلامها بواسطة، أو تسجيلها بواسطة، أو إعدادها بواسطة، أو تقديمها إلى، أو جمعها من قبل الوزير فيما يتعلق بإقرار أو فيما يتعلق بتحديد وجود، أو وجود محتمل، لمسؤولية (أو مقدارها) أي شخص بموجب هذا العنوان لأي ضريبة، أو غرامة، أو فائدة، أو عقوبة، أو مصادرة، أو فرض آخر، أو جريمة، (ب) أي جزء من أي قرار كتابي أو أي وثيقة ملف خلفية تتعلق بهذا القرار الكتابي (وفقًا للتعريفات الواردة في القسم 6110(b)) والتي لا تخضع للتفتيش العام بموجب القسم 6110، (ج) أي اتفاق تسعير مسبق تم التوصل إليه بين دافع الضرائب والوزير وأي معلومات خلفية تتعلق بهذا الاتفاق أو أي طلب لاتفاق تسعير مسبق، و (د) أي اتفاق بموجب القسم 7121، وأي اتفاق مماثل، وأي معلومات خلفية تتعلق بهذا الاتفاق أو طلب لمثل هذا الاتفاق،...
• حالة السلطة المستخرجة: L. 100–647، § 8008(c)(2)(A)(ii)، (iii)، في الأحكام الختامية استبدل ‘‘(m)(2), (4), or (6)’’ محل ‘‘(m)(2) or (4)’’ وأدرج في النهاية ‘‘لأغراض تطبيق هذه الفقرة في أي حالة تنطبق عليها الفقرة (m)(6)، يشمل مصطلح ‘معلومات الإقرار’ سجلات المتبرعين بالدم ذات الصلة (حسب التعريف في القسم 1141(h)(2) من قانون الضمان الاجتماعي).’’ Pub.
• حالة السلطة المستخرجة: L. 105–206، العنوان الثاني، § 2005، 22 يوليو 1998، 112 ستات. 726، نص على: ‘‘(أ) عام.—في موعد لا يتجاوز 31 ديسمبر 2006، يجب على وزير الخزانة أو من ينوب عنه تطوير إجراءات تمكن دافع الضرائب الذي يقدم الإقرارات إلكترونيًا (وممثليه وفقًا للقسم 6103(c) من قانون الإيرادات الداخلية لعام 1986) من مراجعة حساب دافع الضرائب إلكترونيًا، ولكن فقط إذا كانت جميع الضمانات اللازمة لضمان خصوصية معلومات الحساب هذه متوفرة. ‘‘(ب) تقرير.—في موعد لا يتجاوز 31 ديسمبر 2003، يجب على وزير الخزانة تقديم تقرير حول تقدم تطوير الإجراءات بموجب الفقرة (أ) إلى لجنة الطرق والوسائل في مجلس النواب ولجنة المالية في مجلس الشيوخ.’’ س رية معلومات إقرار الضريبة Pub.
• حالة السلطة المستخرجة: (4) الضمانات يجب على أي وكالة فيدرالية موصوفة في الفقرة (h)(2)، (h)(5)، (i)(1)، (2)، (3)، (5)، أو (7)، (j)(1)، (2)، أو (5)، (k)(8)، (10)، أو (11)، (l)(1)، (2)، (3)، (5)، (10)، (11)، (13)، (14)، (17)، أو (22) أو (o)(1)(A)، مكتب المساءلة الحكومية، مكتب الميزانية الكونغرسية، أو أي وكالة، هيئة، أو لجنة موصوفة في الفقرة (d)، (i)(1)(C)، (3)(B)(i)، أو 7(A)(ii)، 8 أو (k)(10)، (l)(6)، (7)، (8)، (9)، (12)، (15)، أو (16)، أي مسؤول ولاية مناسب (حسب التعريف في القسم 6104(c))، أو أي شخص آخر موصوف في الفقرة (k)(10)، الفقرة (l)(10)، (16)، (18)، (19)، أو (20)، أو أي كيان موصوف في الفقرة (l)(21)، يجب عليه، كشرط لاستلام الإقرارات أو معلومات الإقرار— (أ) إنشاء وصيانة، بما يرضي الوزير، نظام دائم لسجلات موحدة فيما يتعلق بأي طلب، وسبب هذا الطلب، وتاريخ هذا الطلب الصادر عن أو منه وأي إفصاح عن الإقرار أو معلومات الإقرار الصادر عن أو إليه؛ (ب) إنشاء وصيانة، بما يرضي الوزير، منطقة أو مكان آمن حيث ستُخزن هذه الإقرارات أو معلومات الإقرار؛ (ج) تقييد، بما يرضي الوزير،...

ضوابط الحماية والنشر

• دليل ضبط سجل NARA: الحالة محددة؛ وسم الشريط CUI//SP-FSEC.
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشريط: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• وسوم شريط نارا: CUI، CUI//SP-FSEC
• عقوبات نارا: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• ضبط السلطة المستخرجة: سرية وكشف الإقرارات ومعلومات الإقرار (أ) القاعدة العامة يجب أن تكون الإقرارات ومعلومات الإقرار سرية، وباستثناء ما يسمح به هذا العنوان— (1) لا يجوز لأي مسؤول أو موظف من الولايات المتحدة، (2) لا يجوز لأي مسؤول أو موظف في أي ولاية، أو أي وكالة إنفاذ قانون محلية تستلم معلومات بموجب الفقرة (i)(1)(C) أو (7)(A)، أو أي وكالة دعم للأطفال المحلية، أو أي وكالة محلية تدير برنامجًا مدرجًا في الفقرة (l)(7)(D) والتي كان لها أو كان لها حق الوصول إلى الإقرارات أو معلومات الإقرار بموجب هذا القسم أو القسم 6104(c)، و (3) لا يجوز لأي شخص آخر (أو مسؤول أو موظف فيه) كان له أو كانت له حق الوصول إلى الإقرارات أو معلومات الإقرار بموجب الفقرة (e)(1)(D)(iii)، الفقرة (k)(10)، الفقرات (6)، (10)، (12)، (16)، (19)، (20)، أو (21) من الفقرة (l)، الفقرات (2) أو (4)(B) من الفقرة (m)، أو الفقرة (n)، الكشف عن أي إقرار أو معلومات إقرار تم الحصول عليها بأي طريقة فيما يتعلق بخدمته كمسؤول أو موظف أو بخلاف ذلك أو بموجب أحكام هذا القسم.
• ضبط السلطة المستخرجة: الصفحة 3299 العنوان 26—قانون الإيرادات الداخلية § 6103 ‘‘(ب) وصف مشروع العرض التوضيحي.—يجب أن يكون مشروع العرض التوضيحي بموجب الفقرة (أ)— ‘‘(1) يتم تنفيذه بين مكتب الإيرادات الداخلية وولاية مونتانا لفترة تنتهي بعد 5 سنوات من تاريخ سن هذا القانون [5 أغسطس 1997]، ‘‘(2) مقتصرًا على الإبلاغ عن ضرائب التوظيف، و ‘‘(3) مقتصرًا على الكشف عن هوية دافع الضرائب (كما هو معرف في القسم 6103(b)(6) من هذا القانون) وتوقيع دافع الضرائب.’’ إ جراءات وسياسات لحماية سرية معلومات دافع الضرائب Pub.
• ضبط السلطة المستخرجة: (3) تقييد الكشف لا يجوز للموظفين الذين تم الكشف لهم عن الإقرارات ومعلومات الإقرار بموجب هذه الفقرة الكشف عن هذه الإقرارات ومعلومات الإقرار لأي شخص آخر باستثناء الرئيس أو رئيس تلك الوكالة دون توجيه شخصي مكتوب من الرئيس أو رئيس تلك الوكالة.
• ضبط السلطة المستخرجة: (8) متطلبات قانون الولاية (أ) الضمانات بغض النظر عن أي حكم آخر في هذا القسم، لا يجوز الكشف عن أي إقرار أو معلومات إقرار بعد 31 ديسمبر 1978 لأي مسؤول أو موظف في أي ولاية تطلب من دافع الضرائب إرفاق نسخة من أي جزء من إقراره الفيدرالي، أو تضمينها، في أي إقرار ضريبي للولاية، أو المعلومات المعكوسة في ذلك الإقرار الفيدرالي، ما لم تعتمد تلك الولاية أحكامًا قانونية تحمي سرية نسخة الإقرار الفيدرالي (أو الجزء منه) الملحق بالإقرار الضريبي للولاية، أو معلومات الإقرار الفيدرالية المنعكسة في ذلك الإقرار.
• ضبط السلطة المستخرجة: L. 94–455 من بين تغييرات أخرى، استبدل أحكامًا كانت تعامل إقرارات ضريبة الدخل كسجلات عامة وتسمح بالتفتيش بموجب لوائح يوافق عليها الرئيس باستثناء حالات معينة مدرجة، بأحكام تعامل معلومات الإقرار كسريّة ولا تخضع للكشف إلا في حالات محدودة، وأدرج أحكامًا لتعريف ‘‘الإقرار’’ و ‘‘معلومات الإقرار’’ وأحكامًا تمنع تقديم معلومات الضرائب من مكتب الإيرادات الداخلية إلى وكالة أخرى ما لم تقم الوكالة الأخرى بوضع إجراءات لحماية المعلومات التي تستلمها.
• ضبط السلطة المستخرجة: يجب أن تقتصر معلومات الإقرار على ما إذا كان الفرد— (أ) قد قدم إقرارات فيما يتعلق بالضرائب المفروضة بموجب الفصل 1 لثلاث سنوات سابقة مباشرة على الأكثر؛ (ب) قد فشل في دفع أي ضريبة خلال 10 أيام بعد الإخطار والمطالبة، أو تم تقييم أي غرامة بموجب هذا العنوان بسبب الإهمال، في السنة الحالية أو الثلاث سنوات الثلاث السابقة فورًا؛ (ج) كان أو هو تحت تحقيق في جرائم جنائية محتملة بموجب قوانين الإيرادات الداخلية ونتائج أي تحقيق من هذا القبيل؛ أو (د) تم تقييم أي عقوبة مدنية بموجب هذا العنوان بسبب الاحتيال.
• ضبط السلطة المستخرجة: الصفحة 3268 العنوان 26—قانون الإيرادات الداخلية § 6103 يمكن الكشف عن المعلومات المستخلصة بموجب الفقرة (1) أو (7)(C) في أي إجراء قضائي أو إداري يتعلق بإنفاذ قانون جنائي فيدرالي معين أو مصادرة مدنية ذات صلة (لا تشمل إدارة الضرائب) تكون الولايات المتحدة أو وكالة فيدرالية طرفًا فيه— (ط) إذا وجد المجلس القضائي أن هذا الإقرار أو معلومات إقرار دافع الضرائب ذات صلة في القضية وتثبت حدوث جريمة أو ذنب أو مسؤولية طرف، أو (ثانيًا) بالقدر اللازم بناءً على أمر المحكمة بموجب القسم 3500 من العنوان 18، قانون الولايات المتحدة، أو القاعدة 16 من القواعد الفدرالية للإجراءات الجنائية.

أدلة التعيين

• صف سلطة NARA: 85 FR 85856 | الحالة: محدد | العلامة: CUI//SP-FSEC.
• حقل العقوبات في NARA: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431.
• أدلة السلطة ذات الصلة: 85 FR 85856 | الحالة: محدد | العلامة: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 عقوبات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431

المعنى المستخرج من السلطة

لا يوجد مدرج

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• 85 FR 85856 | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل علامات بنر NARA: CUI, CUI//SP-FSEC. تم الاحتفاظ بالأدلة في السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو اللوائح معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)

ضوابط الحماية والنشر

• دليل ضبط سجل NARA: الحالة محددة؛ وسم الشريط CUI//SP-FSEC.
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشريط: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• وسوم شريط نارا: CUI، CUI//SP-FSEC
• عقوبات نارا: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.

أدلة التعيين

• صف سلطة DoD: FinCen BSA (قانون سرية البنوك - شبكة تنفيذ الجرائم المالية). يسرد DoD هذا الاقتباس للفئة؛ لا تعرض صفحة تفاصيل DoD هذه حقلًا أساسيًا/محددًا منفصلًا.
• دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• نص سلطة FinCen BSA (قانون سرية البنوك - شبكة تنفيذ الجرائم المالية)
• سياق التعيين في السجل: محدد + أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة نطاق الفئة أو النطاق التطبيقي التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الكشف أو الوصول أو الحماية أو الإفراج أو التحكم في النشر أو التوزيع ذات صلة بالتعامل مع المعلومات. كما يحتوي نص السلطة المرتبطة على لغة الانتهاك أو العقوبة أو العقوبات أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب في حالة سوء التعامل.

الشروط التشغيلية

• نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
• حالة سجل NARA: محدد + أساسي. قيم حالة NARA لكل سلطة: محدد، أساسي. دليل علامات بنر NARA: CUI, CUI//SP-FSEC. تم الاحتفاظ بالأدلة في السجل هنا؛ لا يزال التحليل التفصيلي لنص القانون الأساسي أو اللوائح معلقًا لهذه الفئة.
• نطاق فئة NARA: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر، تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وتقارير المعاملات النقدية (CTR)، وتقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR)، وتقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال، وتقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR). التقارير المقدمة بموجب قانون سرية البنوك (BSA)، المُرمزة جزئيًا في 31 U.S.C. § 5311 وما بعدها، معفاة تحديدًا من الكشف بموجب قانون حرية المعلومات، المُرمز في 5 U.S.C. § 552، ولا يجوز الكشف عنها أيضًا بموجب أي قانون "حرية المعلومات" أو "الحكومة المفتوحة" أو قانون مشابه لأي ولاية أو سلطة محلية أو قبلية أو إقليمية. انظر 31 U.S.C. § 5319; 5 U.S.C. § 552(b)(3). هذه التقارير (تقارير BSA) تُحتفظ بها في نظام سجلات يحتوي على معلومات جمعت لأغراض التحقيق القانوني للإنفاذ والتي تم إعفاؤها من أحكام الوصول لقانون الخصوصية وفقًا لـ 5 U.S.C. §§ 552a(j)(2) و(k)(2). يجوز إعادة نشر تقارير BSA فقط وفقًا لإرشادات صارمة وضعتها شبكة إنفاذ الجرائم المالية (FinCEN)، وهي مكتب وزارة الخزانة الذي يدير قانون سرية البنوك. يجب أن تبقى تقارير الأنشطة المشبوهة، وهي أحد أنواع التقارير المطلوبة بموجب BSA، سرية وفقًا لـ 31 U.S.C. § 5318(g)(2) واللوائح التنفيذية. وإلى الحد الذي يتم فيه جمع أو الوصول إلى أو استخدام المعلومات التي تقع تحت سلطة BSA لأي غرض من أغراض إدارة الضرائب الفدرالية، فإنها تخضع أيضًا لأحكام السرية المنصوص عليها في قانون الإيرادات الداخلية، المرمز في 26 U.S.C. § 6103.
• نطاق فئة DoD: المعلومات المقدمة للحكومة وفقًا لقانون سرية البنوك، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) تقارير المعاملات النقدية (CTR) تقارير نقل العملات أو الأدوات النقدية دوليًا (CMIR) تقارير الدفع النقدي الذي يزيد عن 10,000 دولار المستلم في التجارة أو الأعمال تقارير الحسابات البنكية والمالية الأجنبية (FBAR)
• شرط السلطة المستخلص: التعليمات والإرشادات المتعلقة بالكشف عن المعلومات من الإقرارات الضريبية وغيرها من وثائق IRS، بما في ذلك الكشف بموجب قانون حرية المعلومات (FOIA)، 5 USC 552، المعلومات العامة؛ قواعد الوكالة، الآراء، الأوامر، السجلات، والإجراءات، وقانون الخصوصية، 5 USC 552a، سجلات الأفراد، منشورة في IRM 11.3.22، الكشف عن المعلومات الرسمية - الكشف عن الإقرارات ومعلومات الإقرار لأغراض الإدارة الضريبية بموجب IRC 6103(h).
• شرط السلطة المستخلص: الإقرارات تشمل تقارير المعلومات، مثل النموذج 8300، تقرير المدفوعات النقدية التي تزيد عن 10,000 دولار المستلمة في تجارة أو عمل، ومعلومات الإقرار تشمل هوية دافع الضرائب، العنوان، والمعلومات المالية.
• شرط السلطة المستخلص: تقارير BSA، كما هو مطلوب بموجب 31 USC الفصل 53، المعاملات النقدية، و31 CFR الفصل X، شبكة تنفيذ الجرائم المالية، وزارة الخزانة، مقدمة من خلال نظام FinCEN BSA الإلكتروني.
• شرط السلطة المستخلص: ينص هذا القسم تحديدًا على أن تقارير BSA وسجلات التقارير معفاة من الكشف للجهات غير الحكومية حتى بموجب قانون حرية المعلومات (FOIA)، 5 USC 552، المعلومات العامة؛ قواعد الوكالة، الآراء، الأوامر، السجلات، والإجراءات.
• شرط السلطة المستخلص: الكشف - القواعد التي تحكم الوصول والكشف عن الإقرارات ومعلومات الإقرار بموجب العنوان 26، قانون الإيرادات الداخلية (IRC)، مختلفة عن القواعد التي تحكم الوصول والكشف عن المعلومات التي تم جمعها بموجب العنوان 31، والمعروفة باسم قانون سرية البنوك (BSA).

ضوابط الحماية والنشر

• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• Nara الأساسي أو المحدد: محدد + أساسي
• صفوف سلطة Nara: 31 USC 5318(g)(2)(A)(ii) | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 USC 5319 | الحالة: أساسي | الشريط: CUI | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 31 CFR 1010.950 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 26 USC 6103 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431 || 85 FR 85856 | الحالة: محددة | الشريط: CUI//SP-FSEC | العقوبات: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• وسوم شريط نارا: CUI، CUI//SP-FSEC
• عقوبات نارا: 31 USC 5321 غرامات مدنية 31 USC 5322 عقوبات جنائية 31 USC 5318(f) 26 USC 7213 26 USC 7213A 26 USC 7431
• السياسات المعمول بها لوزارة الدفاع: DoDD 5118.03، DoDI 7000.14
• لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
• استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
• مراقبة السلطة المستخلصة: بصفتها المشرف على قانون سرية البنوك، تدير FinCEN وتحافظ على BSA Search كتطبيق استعلام قاعدة بيانات عبر الإنترنت للمستخدمين المصرح لهم للوصول إلى بيانات FinCEN.
• مراقبة السلطة المستخلصة: تقارير BSA سرية ولا يجوز الوصول إليها أو الكشف عنها إلا بموافقة FinCEN.
• مراقبة السلطة المستخلصة: الإقرارات ومعلومات الإقرار سرية ولا يجوز الكشف عنها إلا بموجب تصريح IRC 6103، السرية والكشف عن الإقرارات ومعلومات الإقرار.
• مراقبة السلطة المستخلصة: يتم توفير هذا التوجيه لوصف مسؤوليات مديري BSA، وممتحني BSA، وموظفي IRS الآخرين لحماية سرية معلومات BSA ومعرفة متى يُسمح بالكشف عن معلومات BSA.
• مراقبة السلطة المستخلصة: لدى FinCEN وصول إلى المعلومات التي تم الإبلاغ عنها في نموذج 8300 بموجب العنوان 31، ولكن النموذج هو أيضًا إقرار معلومات بموجب العنوان 26 IRC 6050I، إقرارات تتعلق بالنقد المستلم في التجارة أو العمل، إلخ، ويخضع لقيود الكشف الخاصة بـ IRC 6103، السرية والكشف عن الإقرارات ومعلومات الإقرار.
• مراقبة السلطة المستخلصة: تنص 31 USC 5322(a) على عقوبة غرامة لا تزيد عن 250,000 دولار أو السجن لمدة لا تزيد عن خمس سنوات، أو كلاهما، للانتهاكات الجنائية العمد.

أدلة التعيين

• دليل السلطة ذات الصلة: يسرد DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبطة أدناه عند توفرها.
• HTTP 403
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• نص سلطة DoDD 5118.03
• HTTP 403
• حالة استخراج نص السلطة: خطأ HTTP (HTTP 403).

الشروط التشغيلية

• يطبع DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبط أدناه عند توفره.

ضوابط الحماية والنشر

لا يوجد مدرج

أدلة التعيين

• دليل السلطة ذات الصلة: يسرد DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبطة أدناه عند توفرها.
• HTTP 403
• تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد + أساسي مع شعار CUI.

المعنى المستخرج من السلطة

• نص سلطة DoDI 7000.14
• HTTP 403
• حالة استخراج نص السلطة: خطأ HTTP (HTTP 403).

الشروط التشغيلية

• يطبع DoD هذه السياسة المعمول بها للفئة؛ يتم استخراج نص السياسة المرتبط أدناه عند توفره.

ضوابط الحماية والنشر

لا يوجد مدرج