12 USC 1817(a)(2)(C)
列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权
指定证据
- NARA 权威行：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状态：基本 | 标识：CUI。
- DoD 权威行：12 USC 1817(a)(2)(C)。DoD为该类别列出了此引用；此DoD详细页面未显示单独的基本/具体字段。
- 相关权威证据：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状态：基本 | 标识：CUI
- 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
- 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。
- 此类别的注册指定为基本，横幅为CUI。
提取的授权含义
- 第957页 第12编——银行与银行业 § 1817
- 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。
适用条件
- 与该权威使用的NARA分类范围：与机构监督、检查和评估金融机构职责相关的信息。
- 与该权威使用的DoD分类范围：与机构监督、检查和评估金融机构职责相关的信息。
- 12 USC 1817(a)(2)(C) | 状态：基本 | 标识：CUI
- DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
- NARA注册状态：基础。每授权NARA状态值：基础。NARA旗标标识证据：CUI。此处保留注册证据；该类别的详细主体法律或法规文本分析仍在进行中。
- NARA 分类范围：与机构监督、检查和评估金融机构职责相关的信息。
- 摘录的权威条件：(D) 除了第(C)款规定外，根据(b)(4)小节不再要求保留的记录中包含的评估存款信息应视为最终结论，不得更改。
- 摘录的权威条件：前述句子下的不批准期限可延长不超过两次，每次最多45天，如果—(A) 机构确定任何受让方未提供第(6)款要求的全部信息；(B) 在机构判断中，提交的任何重要信息实质上不准确；(C) 由于受让方延迟或不充分合作，机构未能完成对该受让方根据第(2)(B)款的调查；或(D) 机构确定需要额外时间—(i) 以调查并确定没有任何受让方有违反《美国法典》第31编第53章第二子章的记录；或(ii) 分析第(6)(E)款描述的任何计划或提案的安全性和稳健性或机构的未来前景。
- 摘录的权威条件：(C) 与其他机构和人员共享数据。——除向公司（针对所有受保险的存款机构，包括公司被指定为管理人或接管人的存款机构）或适当的州银行监管机构（针对州存款机构）定期提供的检查报告、状况报告和其他报告之外，联邦银行机构可根据决定，自行向—(i) 任何对存款机构或其他实体拥有监督或监管权的联邦或州机构或主管部门；(ii) 该存款机构或实体的任何高管、董事或接管人；和(iii) 任何联邦银行机构认为适当的其他人员，提供该联邦法律授权下检查的存款机构或其他实体的任何检查报告或其他机密监督信息。
- 摘录的权威条件：在制定根据本款收集实际和准确信息的报告及其他要求时，公司应尽量减少对资本充足（按本章1831o节定义）的受保险存款机构施加的监管负担，同时考虑信息对公司的益处，包括利用该信息使公司能够更准确地确定总金额。
保护和传播控制
- NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
- Nara 基本或指定：基本
- NARA 权威行：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 1070.41 | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 USC 1828(x) | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 4.36 | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 4.37 | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 4.38 | 状态：基本 | 标识：CUI
- Nara 横幅标记：CUI
- 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
- 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
- 摘录的权威控制：(k) 联邦银行机构关于银行向高管或主要股东或其相关利益的扩展信用的报告和公开规则和条例。适当的联邦银行机构被授权发布规则和条例，包括术语的定义，要求银行或其任何高管或主要股东报告和公开有关银行向其任何高管或主要股东或其相关利益扩展信贷的信息。
- 摘录的权威控制：评估 (a) 状况报告；对报告的访问 (1) 每个受保险的州非成员银行和每个拥有受保险分行的外国银行（非联邦分行）应向公司提交状况报告，其格式及内容应符合董事会的要求。
- 摘录的权威控制：(C) 与其他机构和人员共享数据。——除向公司（针对所有受保险的存款机构，包括公司被指定为管理人或接管人的存款机构）或适当的州银行监管机构（针对州存款机构）定期提供的检查报告、状况报告和其他报告之外，联邦银行机构可根据决定，自行向—(i) 任何对存款机构或其他实体拥有监督或监管权的联邦或州机构或主管部门；(ii) 该存款机构或实体的任何高管、董事或接管人；和(iii) 任何联邦银行机构认为适当的其他人员，提供该联邦法律授权下检查的存款机构或其他实体的任何检查报告或其他机密监督信息。
- 摘录的权威控制：第958页 第12编——银行与银行业 § 1817 除非任何上述报告日期为存款机构的非营业日，则之前的营业日为其报告日期。
- 摘录的权威控制：(iii) 解释规则 本款任何规定不得被解释为赋予公司要求受保险存款机构向公司提交信息的新权限，除非根据(a)(2)(B)款规定。
- 提取的权限控制：适当的联邦银行监管机构有权在给予当事人通知和提交数据、观点及论据的机会后，并在充分考虑罚款金额是否适当（考虑到财务资源的规模和当事人的诚信）、违规的严重性以及提交的数据、观点和论据之后，评估此类民事罚款。
授权摘录
最相关的提取授权段落
(k) 联邦银行监管机构关于银行向高管或主要股东或其相关利益人提供信贷的报告及公开披露的规则和规例 适当的联邦银行监管机构被授权发布规则和规例，包括术语定义，要求银行或其任何高管或主要股东报告并公开披露有关银行向其任何高管或主要股东或该等人员相关利益人提供信贷的信息。
提取的授权段落 2
评估 (a) 状况报告；报告访问权限 (1) 每个有保险的州非会员银行及每个拥有有保险分支但非联邦分支的外国银行，应向公司提交状况报告，该报告应按董事会要求的格式，并包含所需信息。
提取的授权段落 3
(C) 与其他机构和人员共享数据。— 除了定期向公司（就所有有保险存款机构，包括公司被任命为托管人或接管人的存款机构）或适当的州银行监管机构（就州存款机构而言）提供的审查报告、状况报告及其他报告外，联邦银行监管机构可以酌情向— (i) 任何对该存款机构或其他实体拥有监管或监督权的联邦或州机构或权力机关； (ii) 该存款机构或实体的任何管理人员、董事或接管人；及 (iii) 联邦银行监管机构认为适当的任何其他人员，提供任何审查报告或其他保密监督信息，该审查报告或监督信息系根据任何联邦法律对该存款机构或其他实体进行审查时获得。
提取的授权段落 4
第958页 第12编 — 银行与银行业 § 1817 除非当任何该等报告日期为该存款机构的非营业日时，前一个营业日应为该存款机构的报告日期。
提取的授权段落 5
(iii) 解释规则 本款中的任何规定不得被解释为赋予公司任何新的权力，要求有保险存款机构向公司提交信息，除非本节(a)(2)(B)另有规定。
提取的授权段落 6
(D) 除子段(C)另有规定外，根据(b)(4)小节不再要求保留的记录中包含的评估存款信息应视为最终结论，不得更改。
12 USC 1828(x)
列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权
指定证据
- NARA 权限条目：12 USC 1828(x) | 状态：基本 | 标记：CUI。
- DoD 权限条目：12 USC 1828(x)。国防部为该类别列出此引用；此详述页不显示单独的基本/指定字段。
- 相关权限证据：12 USC 1828(x) | 状态：基本 | 标记：CUI
- 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
- 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。
- 此类别的注册指定为基本，横幅为CUI。
提取的授权含义
- 第1083页 第12编 — 银行与银行业 § 1828
- 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。
适用条件
- 与该权威使用的NARA分类范围：与机构监督、检查和评估金融机构职责相关的信息。
- 与该权威使用的DoD分类范围：与机构监督、检查和评估金融机构职责相关的信息。
- 12 USC 1828(x) | 状态：基本 | 标识：CUI
- DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
- NARA注册状态：基础。每授权NARA状态值：基础。NARA旗标标识证据：CUI。此处保留注册证据；该类别的详细主体法律或法规文本分析仍在进行中。
- NARA 分类范围：与机构监督、检查和评估金融机构职责相关的信息。
- 提取的权限条件：(4) “黄金降落伞支付”的定义 就本小节而言— (A) 一般定义 “黄金降落伞支付”一词指任何保险存款机构或相关公司基于其义务，向任何机构相关方支付的任何性质上为补偿的支付（或任何支付协议），且该支付— (i) 以该方与该机构或相关公司的关联关系终止为条件；且 (ii) 于以下日期或之后收到— (I) 该保险存款机构或相关公司，或该相关公司的任何保险存款机构子公司，资不抵债； (II) 该机构被任命托管人或接管人； (III) 该保险存款机构的适当联邦银行监管机构确定其处于“困难状况”（根据本标题1831i(f)节制定的规例定义）； (IV) 该保险存款机构被适当联邦银行监管机构或公司依照《统一金融机构评级系统》分配了4或5的综合评级；或 (V) 该保险存款机构受到公司发起的终止或暂停该机构存款保险程序。
- 提取的权限条件：(9) 各责任机构应在提交给国会的年度报告中，描述其在报告期间批准的每笔合并交易，并包括— (A) 各涉及银行或储蓄协会的名称及其总资源； (B) 根据第(4)款提交的司法部长报告（如有），以及司法部长对该报告实质内容的摘要；及 (C) 责任机构批准该合并的依据声明。
- 提取的权限条件：L. 97–320，第三章，§ 326(b)–(d)，1982年10月15日，96 Stat. 1500，规定：“(b)(1) 各类存款或账户的利率差异，在(i) 由联邦存款保险公司保险其存款的任何银行（储蓄银行除外），与(ii) 由联邦储蓄贷款保险公司保险其存款或账户，或由《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813(j)) [12 U.S.C. 1813(f)]第3(f)节定义的任何共同储蓄银行保险的储蓄和贷款、建筑和贷款或宅基地协会（包括合作银行）之间，应于1984年1月1日或之前逐步取消。 ‘‘(2) 任何根据存款机构放松管制委员会于本法（1982年10月15日）颁布前制定的时间表逐步取消的差异，应尽快完成，但不得晚于该时间表规定的期限。 ‘‘(3) 尽管有任何其他法律规定，自1984年1月1日起，不得建立或维持任何类别存款或账户的利率差异。 ‘‘(c) 在存款账户的情况下，不得建立或维持利率差异—
- 提取的权限条件：(2) 解释规则 第(1)款的任何规定不得被解释为意味着或确立— (A) 任何人在提交或传输不适用第(1)款的任何情况下放弃适用的信息特权；或 (B) 任何人因向消费者金融保护局、任何联邦银行监管机构、州银行监管机构或外国银行管理局提交信息而放弃对任何信息适用的特权，但本小节另有规定的除外。
- 提取的权限条件：(C) 本款中— (i) “州际合并交易”指涉及两个或两个以上有不同母州且彼此非关联的有保险存款机构的合并交易；及 (ii) “母州”指— (I) 对于国家银行，是该银行主办事处所在州； (II) 对于州银行或州储蓄协会，是该州银行或州储蓄协会获得特许的州；及 (III) 对于联邦储蓄协会，是根据储蓄监管办公室主任的规例定义的主办公处所在地州，或在转移日期之后，货币监理署的主办公处所在地州。
- 提取的权限条件：第1093页 第12编 — 银行与银行业 § 1828 (A) 指根据联邦或州法律提出的诉讼事由，该诉讼事由— (i) 旨在避免优惠性或欺诈性转让或处置；或 (ii) 针对优惠性或欺诈性转让或处置提供类似救济；及 (B) 不包括任何基于意图阻碍、延迟或欺诈行为而依据该欺诈性转让或处置法律提出的索赔。
保护和传播控制
- NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
- Nara 基本或指定：基本
- NARA 权威行：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 1070.41 | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 USC 1828(x) | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 4.36 | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 4.37 | 状态：基本 | 标识：CUI || 12 CFR 4.38 | 状态：基本 | 标识：CUI
- Nara 横幅标记：CUI
- 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
- 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
- 提取的权限控制：(x) 向银行监管机构或监督机构披露不影响特权 (1) 一般规定 任何人向消费者金融保护局、任何联邦银行监管机构、州银行监管机构或外国银行管理局为任何目的在其监管或监管流程中提交的任何信息，不应被解释为放弃、破坏或以其他方式影响该人在联邦或州法律下对该等信息可能主张的对除该局、机构、监管人或权力机关以外任何人或实体的任何特权。
- 摘录的授权控制：（2）解释规则 第（1）款的任何规定不得被解释为暗示或确立——（A）任何人放弃适用于根据第（1）款不适用的任何情况下提交或转移的信息的任何特权；或（B）任何人因将信息提交给消费者金融保护局、任何联邦银行机构、州银行监管机构或外国银行监管机构而放弃适用于该信息的任何特权，除非本款另有规定。
- 摘录的授权控制：（2）向委员会提供；保密性 每个适当的联邦银行机构应根据请求向委员会提供根据第（1）款要求的任何信息。
- 摘录的授权控制：L. 112–215 在“任何联邦银行机构”之前插入了“消费者金融保护局”，并在两个地方将“该机构”替换为“该局、机构”。
- 摘录的授权控制：L. 112–215，第1条第(2)(A)款，在“任何联邦银行机构”之前插入了“消费者金融保护局”。2010年——分款。
- 摘录的授权控制：（4）和（5）内容如下：“（4）（A）任何违反本章第371c、371c–1或375b节的非会员保险银行，或任何参与该非会员保险银行事务的高级职员、董事、雇员、代理人或其他人员违反这些规定，或任何根据本章第377节发布的合法法规的规定，均须因每持续一天的违规行为被没收并支付不超过1,000美元的民事罚金。前提是公司可自行决定和解、修改或免除根据本款权限施加的任何民事罚款。”
- 摘录的授权控制：本节中，“违反”一词包括但不限于任何单独或与他人共同采取的为促成、参与、劝说或协助违反行为的行为。‘‘（B）在决定罚款金额时，公司应考虑罚款对被罚会员银行或个人财务资源规模和诚信的适当性、违规行为的严重性、以前违规的历史及其他司法所需事项。‘‘（C）被罚非会员保险银行或个人有权在评估通知发出后十天内请求机关听证。”
授权摘录
最相关的提取授权段落
（x）提交给银行机构或监管机构不影响特权 （1）一般规定 任何人向消费者金融保护局、任何联邦银行机构、州银行监管机构或外国银行监管机构为该局、机构、监管机构或权威机构的任何监督或监管程序中的任何目的提交的信息，不得被解释为放弃、破坏或以其他方式影响该信息所依据联邦或州法律对该人或实体所享有的任何特权，该特权仅限于除该局、机构、监管机构或权威机构外的任何其他人或实体。
提取的授权段落 2
（2）解释规则 第（1）款的任何规定不得被解释为暗示或确立——（A）任何人放弃适用于根据第（1）款不适用的任何情况下提交或转移的信息的任何特权；或（B）任何人因将信息提交给消费者金融保护局、任何联邦银行机构、州银行监管机构或外国银行监管机构而放弃适用于该信息的任何特权，除非本款另有规定。
提取的授权段落 3
（2）向委员会提供；保密性 每个适当的联邦银行机构应根据请求向委员会提供根据第（1）款要求的任何信息。
提取的授权段落 4
L. 112–215 在“任何联邦银行机构”之前插入了“消费者金融保护局”，并在两个地方将“该机构”替换为“该局、机构”。
提取的授权段落 5
L. 112–215，第1条第(2)(A)款，在“任何联邦银行机构”之前插入了“消费者金融保护局”。2010年——分款。
提取的授权段落 6
（4）“黄金降落伞支付”定义 就本款而言——（A）一般规定 “黄金降落伞支付”一词指任何保险存款机构或受管公司根据该机构或受管公司的义务为任何与机构相关的方提供的补偿性质的任何支付（或支付协议），该支付——（i）依赖于该方与机构或受管公司关系终止；且（ii）支付日期在以下任何日期或之后——（I）该保险存款机构或受管公司，或该受管公司任一保险存款机构子公司资不抵债；（II）为该机构指定任何托管人或接收人；（III）机构的适当联邦银行机构认定该保险存款机构处于困境状态（依据本章第1831i(f)节规定的法规定义）；（IV）该保险存款机构被适当联邦银行机构或公司按统一金融机构评级系统评为4或5级综合评级；或（V）该保险存款机构遭公司启动程序终止或暂停存款保险。