12 USC 1817(a)(2)(C)
Listé par: Registre NARA, Registre DoD, Autorités liées
Éléments de désignation
- Ligne d'autorité NARA: 12 USC 1817(a)(2)(C) | statut: Basique | bannière: CUI.
- Ligne d'autorité DoD: 12 USC 1817(a)(2)(C). Le DoD liste cette citation pour la catégorie; cette page de détail DoD n'affiche pas de champ Basique/Spécifié distinct.
- Preuve d'autorité associée: 12 USC 1817(a)(2)(C) | statut: Basique | bannière: CUI
- Preuve d'autorité liée: Le DoD liste cette autorité pour la catégorie; le texte d'autorité lié est extrait ci-dessous lorsqu'il est disponible.
- Contexte de désignation dans le registre: Basique, CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de portée de catégorie ou d'applicabilité qui aide à déterminer quand l'information relève de cette catégorie CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de contrôle de divulgation, d'accès, de protection, de diffusion ou de distribution pertinent pour la gestion. Le texte d'autorité lié contient un langage relatif à la violation, pénalité, sanction ou application pouvant affecter les conséquences en cas de mauvaise gestion.
- La désignation dans le registre pour cette catégorie est Basique avec la bannière CUI.
Sens extrait de l'autorité
- Page 957 TITRE 12—BANQUES ET BANQUIERIE § 1817
- Contexte de désignation dans le registre: Basique, CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de portée de catégorie ou d'applicabilité qui aide à déterminer quand l'information relève de cette catégorie CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de contrôle de divulgation, d'accès, de protection, de diffusion ou de distribution pertinent pour la gestion. Le texte d'autorité lié contient un langage relatif à la violation, pénalité, sanction ou application pouvant affecter les conséquences en cas de mauvaise gestion.
Conditions opérationnelles
- Portée de la catégorie NARA utilisée avec cette autorité: Relative aux informations liées aux responsabilités d'une agence de superviser, examiner et évaluer une institution financière.
- Portée de la catégorie DoD utilisée avec cette autorité: Relative aux informations liées aux responsabilités d'une agence de superviser, examiner et évaluer une institution financière.
- 12 USC 1817(a)(2)(C) | statut: Basique | bannière: CUI
- Le DoD répertorie cette autorité pour la catégorie; le texte de l'autorité lié est extrait ci-dessous lorsqu'il est disponible.
- Statut du registre NARA: Basique. Valeurs du statut NARA par autorité: Basique. Preuve du marquage de la bannière NARA: CUI. Les preuves du registre sont conservées ici; une analyse détaillée des textes de lois ou règlements primaires demeure en attente pour cette catégorie.
- Portée de la catégorie NARA: Relative aux informations liées aux responsabilités d'une agence de superviser, examiner et évaluer une institution financière.
- Condition extraite de l'autorité: (D) Sauf disposition contraire au sous-alinéa (C), les informations sur les dépôts d'évaluation contenues dans les dossiers qui ne sont plus tenus d'être conservés conformément au paragraphe (b)(4) sont considérées comme concluantes et ne peuvent pas être modifiées.
- Condition extraite de l'autorité: La période de refus selon la phrase précédente peut être prolongée jusqu'à 2 fois supplémentaires, pour une durée ne dépassant pas 45 jours à chaque fois, si — (A) l'agence détermine qu'une partie acquéreuse n'a pas fourni toutes les informations requises au paragraphe (6); (B) selon le jugement de l'agence, une information importante soumise est substantiellement inexacte; (C) l'agence n'a pas pu terminer l'enquête sur une partie acquéreuse conformément au paragraphe (2)(B) en raison d'un retard causé par, ou du manque de coopération de ladite partie acquéreuse; ou (D) l'agence détermine qu'un délai supplémentaire est nécessaire — (i) pour enquêter et déterminer qu'aucune partie acquéreuse n'a d'antécédents de non-conformité avec les exigences du sous-chapitre II du chapitre 53 du titre 31; ou (ii) pour analyser la sûreté et la solidité de tout plan ou proposition décrits au paragraphe (6)(E) ou les perspectives futures de l'institution.
- Condition extraite de l'autorité: (C) PARTAGE DE DONNÉES AVEC D'AUTRES AGENCES ET PERSONNES.—En plus des rapports d'examen, rapports d'état et autres rapports devant être régulièrement communiqués à la Corporation (concernant toutes les institutions de dépôt assurées, y compris une institution de dépôt pour laquelle la Corporation a été nommée conservateur ou séquestre) ou à un superviseur bancaire d'État approprié (concernant une institution de dépôt d'État) en vertu des sous-alinéas (A) ou (B), une agence bancaire fédérale peut, à sa discrétion, fournir tout rapport d'examen ou autre information de surveillance confidentielle concernant toute institution de dépôt ou autre entité examinée par cette agence en vertu de toute loi fédérale, à — (i) toute autre agence ou autorité fédérale ou d'État ayant une autorité de supervision ou de régulation sur l'institution de dépôt ou autre entité; (ii) tout agent, administrateur ou séquestre de cette institution de dépôt ou entité; et (iii) toute autre personne que l'agence bancaire fédérale juge appropriée.
- Condition extraite de l'autorité: En prescrivant les exigences de rapport et autres pour la collecte d'informations actuelles et précises conformément à ce paragraphe, la Corporation doit minimiser la charge réglementaire imposée aux institutions de dépôt assurées qui sont bien capitalisées (telles que définies à la section 1831o de ce titre), tout en tenant compte du bénéfice des informations pour la Corporation, y compris l'utilisation des informations pour permettre à la Corporation de déterminer plus précisément le montant total de
Contrôles de protection et de diffusion
- Évidence de contrôle du registre NARA: statut Basique; marquage de bannière CUI.
- Nara basique ou spécifié: Basique
- Lignes d'autorité NARA: 12 USC 1817(a)(2)(C) | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 1070.41 | statut: Basique | bannière: CUI || 12 USC 1828(x) | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 4.36 | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 4.37 | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 4.38 | statut: Basique | bannière: CUI
- Marquages de la bannière Nara: CUI
- Aucun contrôle de diffusion requis par le DoD n'est indiqué sur la page du registre. Appliquez les contrôles limités de diffusion approuvés uniquement lorsque cela est requis ou permis par l'agence désignante ou l'autorité gouvernante.
- Utilisez d'abord les assertions du registre, les lignes d'autorité NARA, les autorités DoD, les politiques DoD, les déclarations d'avertissement, les contrôles de diffusion requis et les exemples. Lorsque l'autorité citée ne précise pas un détail de manipulation, appliquez les mesures de protection et les règles de diffusion CUI Basic tant qu'elles ne sont pas en conflit avec l'autorité ou les contrôles spécifiques à l'agence.
- Contrôle extrait de l'autorité: (k) Règles et règlements des agences bancaires fédérales concernant les rapports et la divulgation publique par les banques des octrois de crédit aux dirigeants ou actionnaires principaux ou aux intérêts liés de ces personnes. Les agences bancaires fédérales appropriées sont autorisées à émettre des règles et règlements, y compris des définitions de termes, pour exiger la communication et la divulgation publique d'informations par une banque ou par tout dirigeant ou actionnaire principal concernant les octrois de crédit par la banque à ses dirigeants ou actionnaires principaux, ou aux intérêts liés de ces personnes.
- Contrôle extrait de l'autorité: Évaluations (a) Rapports d'état; accès aux rapports (1) Chaque banque d'État non membre assurée et chaque banque étrangère possédant une succursale assurée qui n'est pas une succursale fédérale doit soumettre à la Corporation des rapports d'état qui doivent être sous la forme et contenir les informations que le conseil d'administration peut exiger.
- Contrôle extrait de l'autorité: (C) PARTAGE DE DONNÉES AVEC D'AUTRES AGENCES ET PERSONNES.—En plus des rapports d'examen, rapports d'état et autres rapports devant être régulièrement communiqués à la Corporation (concernant toutes les institutions de dépôt assurées, y compris une institution de dépôt pour laquelle la Corporation a été nommée conservateur ou séquestre) ou à un superviseur bancaire d'État approprié (concernant une institution de dépôt d'État) en vertu des sous-alinéas (A) ou (B), une agence bancaire fédérale peut, à sa discrétion, fournir tout rapport d'examen ou autre information de surveillance confidentielle concernant toute institution de dépôt ou autre entité examinée par cette agence en vertu de toute loi fédérale, à — (i) toute autre agence ou autorité fédérale ou d'État ayant une autorité de supervision ou de régulation sur l'institution de dépôt ou autre entité; (ii) tout agent, administrateur ou séquestre de cette institution de dépôt ou entité; et (iii) toute autre personne que l'agence bancaire fédérale juge appropriée.
- Contrôle extrait de l'autorité: Page 958 TITRE 12—BANQUES ET BANQUIERIE § 1817 Les institutions de dépôt, sauf lorsque l'une des dates de rapport citées est un jour non ouvrable pour une institution de dépôt, la journée ouvrable précédente sera sa date de rapport.
- Contrôle extrait de l'autorité: (iii) Règle d'interprétation Aucune disposition de ce paragraphe ne doit être interprétée comme accordant une nouvelle autorité à la Corporation pour exiger la soumission d'informations par les institutions de dépôt assurées à la Corporation, sauf dans les cas prévus au sous-paragraphe (a)(2)(B).
- Contrôle de l'autorité extrait: L'agence bancaire fédérale compétente aura l'autorité d'infliger une telle pénalité civile, après avoir donné un avis et la possibilité à la personne de soumettre des données, des points de vue et des arguments, et après avoir pris en considération la pertinence de la pénalité par rapport à la taille des ressources financières et à la bonne foi de la personne mise en cause, la gravité de la violation, ainsi que toutes données, opinions et arguments soumis.
Extraits de l'autorité
Passage d'autorité extrait le plus pertinent
(k) Règles et réglementations des agences bancaires fédérales concernant les rapports et la divulgation publique par les banques des extensions de crédit aux dirigeants ou actionnaires principaux ou aux intérêts associés de ces personnes Les agences bancaires fédérales compétentes sont autorisées à émettre des règles et réglementations, y compris des définitions de termes, pour exiger la déclaration et la divulgation publique d’informations par une banque ou tout dirigeant ou actionnaire principal de celle-ci concernant les extensions de crédit accordées par la banque à l’un de ses dirigeants ou actionnaires principaux, ou aux intérêts associés de ces personnes.
Passage d'autorité extrait 2
Évaluations (a) Rapports de situation; accès aux rapports (1) Chaque banque d’État non membre assurée et chaque banque étrangère disposant d’une succursale assurée qui n’est pas une succursale fédérale doit soumettre à la Corporation des rapports de situation qui doivent être établis sous une forme et contenir les informations que le Conseil d’administration peut exiger.
Passage d'autorité extrait 3
(C) PARTAGE DE DONNÉES AVEC D’AUTRES AGENCES ET PERSONNES.—En plus des rapports d’examen, des rapports de situation et d’autres rapports qui doivent être régulièrement fournis à la Corporation (en ce qui concerne toutes les institutions de dépôt assurées, y compris une institution de dépôt pour laquelle la Corporation a été nommée conservateur ou séquestre) ou à un superviseur bancaire d’État compétent (en ce qui concerne une institution de dépôt d’État) en vertu du sous-paragraphe (A) ou (B), une agence bancaire fédérale peut, à son appréciation, fournir tout rapport d’examen ou autre information confidentielle de supervision concernant toute institution de dépôt ou autre entité examinée par cette agence en vertu de l’autorité de toute loi fédérale, à— (i) toute autre agence ou autorité fédérale ou d’État ayant une autorité de supervision ou de réglementation sur l’institution de dépôt ou autre entité; (ii) tout dirigeant, administrateur ou séquestre de cette institution de dépôt ou entité; et (iii) toute autre personne que l’agence bancaire fédérale juge appropriée.
Passage d'autorité extrait 4
Page 958 TITRE 12—BANQUES ET BANQUE § 1817 institutions de dépôt, sauf que lorsque l’une des dates de déclaration indiquées est un jour non ouvrable pour une institution de dépôt, le jour ouvrable précédent sera considéré comme sa date de déclaration.
Passage d'autorité extrait 5
(iii) Règle d’interprétation Aucune disposition de ce paragraphe ne doit être interprétée comme conférant une nouvelle autorité à la Corporation pour exiger la soumission d’informations par les institutions de dépôt assurées à la Corporation, sauf disposition contraire au paragraphe (a)(2)(B).
Passage d'autorité extrait 6
(D) Sauf disposition contraire du sous-paragraphe (C), les informations relatives au dépôt des évaluations contenues dans des dossiers qui ne doivent plus être conservés conformément au paragraphe (b)(4) seront considérées comme définitives et non susceptibles de modification.
12 USC 1828(x)
Listé par: Registre NARA, Registre DoD, Autorités liées
Éléments de désignation
- Ligne d’autorité NARA: 12 USC 1828(x) | statut: Fondamental | bannière: CUI.
- Ligne d’autorité DoD: 12 USC 1828(x). Le DoD liste cette citation pour la catégorie; cette page de détails DoD n’affiche pas de champ Fondamental/Spécifié séparé.
- Preuve d’autorité associée: 12 USC 1828(x) | statut: Fondamental | bannière: CUI
- Preuve d'autorité liée: Le DoD liste cette autorité pour la catégorie; le texte d'autorité lié est extrait ci-dessous lorsqu'il est disponible.
- Contexte de désignation dans le registre: Basique, CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de portée de catégorie ou d'applicabilité qui aide à déterminer quand l'information relève de cette catégorie CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de contrôle de divulgation, d'accès, de protection, de diffusion ou de distribution pertinent pour la gestion. Le texte d'autorité lié contient un langage relatif à la violation, pénalité, sanction ou application pouvant affecter les conséquences en cas de mauvaise gestion.
- La désignation dans le registre pour cette catégorie est Basique avec la bannière CUI.
Sens extrait de l'autorité
- Page 1083 TITRE 12—BANQUES ET BANQUE § 1828
- Contexte de désignation dans le registre: Basique, CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de portée de catégorie ou d'applicabilité qui aide à déterminer quand l'information relève de cette catégorie CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de contrôle de divulgation, d'accès, de protection, de diffusion ou de distribution pertinent pour la gestion. Le texte d'autorité lié contient un langage relatif à la violation, pénalité, sanction ou application pouvant affecter les conséquences en cas de mauvaise gestion.
Conditions opérationnelles
- Portée de la catégorie NARA utilisée avec cette autorité: Relative aux informations liées aux responsabilités d'une agence de superviser, examiner et évaluer une institution financière.
- Portée de la catégorie DoD utilisée avec cette autorité: Relative aux informations liées aux responsabilités d'une agence de superviser, examiner et évaluer une institution financière.
- 12 USC 1828(x) | statut: Basique | bannière: CUI
- Le DoD répertorie cette autorité pour la catégorie; le texte de l'autorité lié est extrait ci-dessous lorsqu'il est disponible.
- Statut du registre NARA: Basique. Valeurs du statut NARA par autorité: Basique. Preuve du marquage de la bannière NARA: CUI. Les preuves du registre sont conservées ici; une analyse détaillée des textes de lois ou règlements primaires demeure en attente pour cette catégorie.
- Portée de la catégorie NARA: Relative aux informations liées aux responsabilités d'une agence de superviser, examiner et évaluer une institution financière.
- Condition d’autorité extraite: (4) « Paiement parachute doré » défini Aux fins du présent paragraphe— (A) En général Le terme « paiement parachute doré » désigne tout paiement (ou tout accord pour effectuer un paiement) de nature compensatoire effectué par une institution de dépôt assurée ou une société couverte au bénéfice de toute partie affiliée à l’institution conformément à une obligation de ladite institution ou société couverte qui— (i) est conditionné à la cessation de l’affiliation de cette partie avec l’institution ou la société couverte; et (ii) est reçu à compter de la date à laquelle— (I) l’institution de dépôt assurée ou société couverte, ou toute filiale d’institution de dépôt assurée de cette société couverte, est insolvable; (II) un conservateur ou séquestre est nommé pour cette institution; (III) l’agence bancaire fédérale compétente détermine que l’institution de dépôt assurée est dans une situation difficile (tel que défini dans les règlements prescrits conformément à la section 1831i(f) du présent titre); (IV) l’institution de dépôt assurée s’est vu attribuer une notation composite de 4 ou 5 par l’agence bancaire fédérale compétente ou par la Corporation dans le cadre du Système uniforme d’évaluation des institutions financières; ou (V) l’institution de dépôt assurée fait l’objet d’une procédure initiée par la Corporation visant à mettre fin ou suspendre l’assurance-dépôts de cette institution.
- Condition d’autorité extraite: (9) Chacune des agences responsables doit inclure dans son rapport annuel au Congrès une description de chaque opération de fusion qu’elle a approuvée durant la période couverte par le rapport, ainsi que— (A) le nom et les ressources totales de chaque banque ou association d’épargne impliquée; (B) si un rapport a été soumis par le Procureur général en vertu du paragraphe (4), et, le cas échéant, un résumé par le Procureur général du contenu de ce rapport; et (C) une déclaration de l’agence responsable exposant les raisons de son approbation.
- Condition d'autorité extraite: L. 97–320, titre III, § 326(b)–(d), 15 octobre 1982, 96 Stat. 1500, dispose que: « (b)(1) Les écarts de taux d'intérêt pour toutes les catégories de dépôts ou de comptes entre (i) toute banque (autre qu'une banque d'épargne) dont les dépôts sont assurés par la Federal Deposit Insurance Corporation, et (ii) toute association d'épargne et de crédit, caisse de construction ou d'habitation (y compris les banques coopératives) dont les dépôts ou comptes sont assurés par la Federal Savings and Loan Insurance Corporation ou toute caisse d'épargne mutualiste telle que définie à la section 3(f) du Federal Deposit Insurance Act (12 U.S.C. 1813(j)) [12 U.S.C. 1813(f)], seront supprimés progressivement au plus tard le 1er janvier 1984. « (2) Tout écart faisant l'objet d'une suppression progressive conformément à un calendrier établi par des règlements prescrits par le Depository Institutions Deregulation Committee avant la date de promulgation de la présente loi [15 octobre 1982] devra être supprimé dans les plus brefs délais, mais en aucun cas plus tard que le calendrier le prévoit. « (3) Nonobstant toute autre disposition légale, aucun écart pour quelque catégorie de dépôts ou de comptes que ce soit ne pourra être établi ou maintenu à compter du 1er janvier 1984. « (c) Aucun écart de taux d'intérêt ne peut être établi ou maintenu dans le cas du compte de dépôt au-
- Condition d’autorité extraite: (2) Règle d’interprétation Aucune disposition du paragraphe (1) ne peut être interprétée comme impliquant ou établissant que— (A) une personne renonce à tout privilège applicable à des informations soumises ou transférées dans des circonstances auxquelles le paragraphe (1) ne s’applique pas; ou (B) une personne renoncerait à tout privilège applicable à toute information en soumettant cette information au Bureau de la protection financière des consommateurs, à toute agence bancaire fédérale, à un superviseur bancaire d’État ou à une autorité bancaire étrangère, sauf disposition contraire du présent paragraphe.
- Condition d’autorité extraite: (C) Au sens du présent paragraphe— (i) le terme « opération de fusion interétatique » désigne une opération impliquant 2 institutions de dépôt assurées ou plus qui ont des États d’origine différents et qui ne sont pas affiliées; et (ii) le terme « État d’origine » désigne— (I) en ce qui concerne une banque nationale, l’État dans lequel est situé le siège principal de la banque; (II) en ce qui concerne une banque d’État ou une association d’épargne d’État, l’État qui a accordé la charte à la banque d’État ou à l’association d’épargne d’État; et (III) en ce qui concerne une association d’épargne fédérale, l’État dans lequel est situé le siège social (tel que défini par les réglementations du Directeur de l’Office of Thrift Supervision ou, à compter de la date de transfert, du Contrôleur de la monnaie) de l’association d’épargne fédérale.
- Condition d’autorité extraite: Page 1093 TITRE 12—BANQUES ET BANQUE § 1828 (A) désigne une cause d’action fondée sur le droit fédéral ou étatique qui— (i) prévoit l’annulation des transferts ou cessions préférentiels ou frauduleux; ou (ii) prévoit des recours similaires pour les transferts ou cessions préférentiels ou frauduleux; et (B) n’inclut aucune réclamation basée sur l’intention réelle de nuire, retarder ou frauder en vertu d’une telle loi relative aux transferts ou cessions frauduleux.
Contrôles de protection et de diffusion
- Évidence de contrôle du registre NARA: statut Basique; marquage de bannière CUI.
- Nara basique ou spécifié: Basique
- Lignes d'autorité NARA: 12 USC 1817(a)(2)(C) | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 1070.41 | statut: Basique | bannière: CUI || 12 USC 1828(x) | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 4.36 | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 4.37 | statut: Basique | bannière: CUI || 12 CFR 4.38 | statut: Basique | bannière: CUI
- Marquages de la bannière Nara: CUI
- Aucun contrôle de diffusion requis par le DoD n'est indiqué sur la page du registre. Appliquez les contrôles limités de diffusion approuvés uniquement lorsque cela est requis ou permis par l'agence désignante ou l'autorité gouvernante.
- Utilisez d'abord les assertions du registre, les lignes d'autorité NARA, les autorités DoD, les politiques DoD, les déclarations d'avertissement, les contrôles de diffusion requis et les exemples. Lorsque l'autorité citée ne précise pas un détail de manipulation, appliquez les mesures de protection et les règles de diffusion CUI Basic tant qu'elles ne sont pas en conflit avec l'autorité ou les contrôles spécifiques à l'agence.
- Contrôle de l'autorité extrait: (x) Privilèges non affectés par la divulgation à une agence bancaire ou à un superviseur (1) En général La soumission par toute personne de toute information au Bureau de la protection financière des consommateurs, à toute agence bancaire fédérale, à un superviseur bancaire d’État ou à une autorité bancaire étrangère à des fins dans le cadre de tout processus de supervision ou de réglementation de ce Bureau, agence, superviseur ou autorité ne doit pas être interprétée comme une renonciation, une destruction ou une autre altération de tout privilège que cette personne pourrait revendiquer à l’égard de cette information en vertu du droit fédéral ou étatique à l’égard de toute personne ou entité autre que ce Bureau, agence, superviseur ou autorité.
- Contrôle d'autorité extrait: (2) Règle d'interprétation Aucune disposition du paragraphe (1) ne peut être interprétée comme impliquant ou établissant que— (A) une personne renonce à un privilège applicable à des informations soumises ou transférées dans une circonstance à laquelle le paragraphe (1) ne s'applique pas; ou (B) une personne renoncerait à un privilège applicable à des informations en les soumettant au Bureau de protection financière des consommateurs, à toute agence bancaire fédérale, au superviseur bancaire d'État ou à une autorité bancaire étrangère, autrement que par ce sous-paragraphe.
- Contrôle d'autorité extrait: (2) Disponibilité pour la Commission; confidentialité Chaque agence bancaire fédérale compétente devra mettre à la disposition de la Commission, sur demande, toute information requise en vertu du paragraphe (1).
- Contrôle d'autorité extrait: La Loi 112–215 a inséré « le Bureau de protection financière des consommateurs, » avant « toute agence bancaire fédérale » et a substitué « ce Bureau, cette agence » à « cette agence » en deux endroits.
- Contrôle d'autorité extrait: La Loi 112–215, § 1(2)(A), a inséré « le Bureau de protection financière des consommateurs, » avant « toute agence bancaire fédérale ». 2010—Sous-section.
- Contrôle d'autorité extrait: (4) et (5) se lisent comme suit: « (4)(A) Toute banque assurée non membre en violation ou tout officier, directeur, employé, agent ou autre personne participant à la conduite des affaires de cette banque assurée non membre qui viole une disposition des sections 371c, 371c–1, ou 375b de ce titre, ou tout règlement légal émis en vertu de celles-ci, ou toute disposition de la section 377 de ce titre, devra payer une pénalité civile ne dépassant pas 1 000 $ par jour pour chaque jour durant lequel cette violation continue: À condition que la Corporation puisse, à sa discrétion, compromettre, modifier ou remettre toute pénalité pécuniaire civile soumise à imposition ou déjà imposée en vertu de ce sous-paragraphe.
- Contrôle d'autorité extrait: Tel qu'utilisé dans cette section, le terme « viole » inclut sans aucune limitation toute action (seule ou avec une ou plusieurs autres) visant, provoquant, participant, conseillant ou aidant et encourageant une violation. « (B) Pour déterminer le montant de la pénalité, la Corporation prendra en compte l'adéquation de la pénalité par rapport à la taille des ressources financières et à la bonne foi de la banque membre ou de la personne accusée, la gravité de la violation, l'historique des violations précédentes, ainsi que tout autre élément que la justice pourrait exiger. « (C) La banque assurée non membre ou la personne accusée aura la possibilité de demander une audience auprès de l'agence, sur requête formulée dans les dix jours suivant la notification de l'évaluation.
Extraits de l'autorité
Passage d'autorité extrait le plus pertinent
(x) Privilèges non affectés par la divulgation à une agence ou superviseur bancaire (1) En général La soumission par toute personne de toute information au Bureau de protection financière des consommateurs, à toute agence bancaire fédérale, au superviseur bancaire d'État ou à une autorité bancaire étrangère, pour quelque motif que ce soit au cours d'un processus de supervision ou de réglementation de ce Bureau, agence, superviseur ou autorité, ne saurait être interprétée comme une renonciation, une destruction ou autre altération d'un privilège que cette personne pourrait revendiquer concernant ces informations en vertu des lois fédérales ou étatiques à l'égard de toute personne ou entité autre que ce Bureau, agence, superviseur ou autorité.
Passage d'autorité extrait 2
(2) Règle d'interprétation Aucune disposition du paragraphe (1) ne peut être interprétée comme impliquant ou établissant que— (A) une personne renonce à un privilège applicable à des informations soumises ou transférées dans une circonstance à laquelle le paragraphe (1) ne s'applique pas; ou (B) une personne renoncerait à un privilège applicable à des informations en les soumettant au Bureau de protection financière des consommateurs, à toute agence bancaire fédérale, au superviseur bancaire d'État ou à une autorité bancaire étrangère, autrement que par ce sous-paragraphe.
Passage d'autorité extrait 3
(2) Disponibilité pour la Commission; confidentialité Chaque agence bancaire fédérale compétente devra mettre à la disposition de la Commission, sur demande, toute information requise en vertu du paragraphe (1).
Passage d'autorité extrait 4
La Loi 112–215 a inséré « le Bureau de protection financière des consommateurs, » avant « toute agence bancaire fédérale » et a substitué « ce Bureau, cette agence » à « cette agence » en deux endroits.
Passage d'autorité extrait 5
La Loi 112–215, § 1(2)(A), a inséré « le Bureau de protection financière des consommateurs, » avant « toute agence bancaire fédérale ». 2010—Sous-section.
Passage d'autorité extrait 6
(4) « Paiement parachute doré » défini Aux fins du présent sous-paragraphe— (A) En général Le terme « paiement parachute doré » désigne tout paiement (ou tout accord pour effectuer un paiement) de nature compensatoire par toute institution de dépôt assurée ou société couverte au bénéfice de toute partie affiliée à l'institution conformément à une obligation de cette institution ou société couverte qui— (i) est conditionné à la cessation de l'affiliation de cette partie avec l'institution ou la société couverte; et (ii) est reçu à compter de la date à laquelle— (I) l'institution de dépôt assurée ou la société couverte, ou toute filiale d'institution de dépôt assurée de cette société couverte, est insolvable; (II) un conservateur ou un séquestre est nommé pour cette institution; (III) l'agence bancaire fédérale compétente de l'institution détermine que l'institution de dépôt assurée est en situation difficile (tel que défini dans les règlements prescrits conformément à la section 1831i(f) de ce titre); (IV) l'institution de dépôt assurée a reçu une note composite de 4 ou 5 par l'agence bancaire fédérale compétente ou la Corporation dans le cadre du Système Uniforme de Notation des Institutions Financières; ou (V) l'institution de dépôt assurée fait l'objet d'une procédure initiée par la Corporation pour mettre fin ou suspendre l'assurance des dépôts pour cette institution.