12 USC 1817(a)(2)(C)
記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限
指定根拠
- NARA権限行：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状態: 基本 | バナー: CUI。
- DoD権限行：12 USC 1817(a)(2)(C)。DoDはこの引用をカテゴリーにリストしています；このDoD詳細ページでは別の基本／指定フィールドは表示されません。
- 関連権限の証拠：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状態: 基本 | バナー: CUI
- 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
- レジストリ指定のコンテキスト: 基本、CUI。リンクされた権限テキストには、情報がこのCUIカテゴリに該当するかを判断するのに役立つカテゴリ範囲または適用範囲の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、取り扱いに関する開示、アクセス、保護、リリース、普及、配布管理の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、違反、罰則、制裁、または執行の言語が含まれており、誤った取り扱いに対する結果に影響を与える可能性があります。
- このカテゴリのレジストリ指定は、基本でバナーはCUIです。
抽出された権限の意味
- ページ957 タイトル12—銀行および銀行業 § 1817
- レジストリ指定のコンテキスト: 基本、CUI。リンクされた権限テキストには、情報がこのCUIカテゴリに該当するかを判断するのに役立つカテゴリ範囲または適用範囲の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、取り扱いに関する開示、アクセス、保護、リリース、普及、配布管理の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、違反、罰則、制裁、または執行の言語が含まれており、誤った取り扱いに対する結果に影響を与える可能性があります。
適用条件
- この権限で使用されるNARAカテゴリー範囲：財務機関の監督、検査、評価に関する機関の責務に関連する情報。
- この権限で使用されるDoDカテゴリー範囲：財務機関の監督、検査、評価に関する機関の責務に関連する情報。
- 12 USC 1817(a)(2)(C) | 状態: 基本 | バナー: CUI
- この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
- NARAレジストリステータス：Basic。権限別NARAステータス値：Basic。NARAバナーマーキング証拠：CUI。レジストリ証拠はここに保持されており、このカテゴリの詳細な一次法律または規則テキスト分析は保留中である。
- NARAカテゴリー範囲：財務機関の監督、検査、評価に関する機関の責務に関連する情報。
- 抽出された権限条件：（D）小節（b）（4）に基づきもはや保持が求められない記録に含まれる拠出金に関する情報は、（C）小項で定める場合を除き、確定的なものとみなされ、変更の対象とはならないものとする。
- 抽出された権限条件：前文の棄却期間は、以下の場合において45日を超えない範囲で最大2回まで延長できる。（A）取得者が第（6）項に定められたすべての情報を提出していないと機関が判断した場合。（B）機関の判断で、提出された重要な情報が著しく不正確と認められる場合。（C）機関が取得者の遅延または不十分な協力により第（2）（B）項の調査を完了できない場合。（D）機関が追加の調査時間を必要と判断した場合、（i）取得者が31編53章第II小節の要件に違反した記録を有しないことを調査し決定するため、または（ii）第（6）（E）項に記載された計画や提案の安全性および健全性、または機関の将来見通しを分析するため。
- 抽出された権限条件：（C）他機関および者へのデータ共有。—検査報告書、状態報告書およびその他法人への定期提供が義務付けられている報告書（すべての保険預金機関、法人が管理者または受託者に任命された預金機関を含む）、または適切な州銀行監督官（州の預金機関に関して）の下記（A）または（B）項に加え、連邦銀行機関は裁量により、連邦法の権限で検査した預金機関またはその他の団体に関する検査報告書やその他機密監督情報を以下に提供できる。（i）当該預金機関または団体を監督または規制する連邦または州の他の機関。（ii）当該預金機関または団体の役員、取締役、受託者。（iii）連邦銀行機関が適切と判断するその他の者。
- 抽出された権限条件：法人が本項に基づく実際かつ正確な情報収集の報告その他の要件を定める際、規制負担を最低限に抑えつつ情報の利点（法人がより正確に合計額を算定可能にする利用など）を考慮すること。
保護および共有制御
- NARAレジストリ制御証拠: ステータス Basic; バナーマーク CUI。
- Nara 基本または特定指定: 基本
- NARA権限行：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 1070.41 | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 USC 1828(x) | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 4.36 | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 4.37 | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 4.38 | 状態: 基本 | バナー: CUI
- Nara バナーマーキング: CUI
- レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
- 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
- 抽出された権限管理：（k）役員または主要株主への信用供与に関する銀行の報告および公表に関する連邦銀行機関の規則および規制。該当する連邦銀行機関は、役員または主要株主、またはこれらの関係者への銀行からの信用供与に関し、銀行または当該役員・株主からの情報の報告および公表を要求するための用語定義を含む規則および規制を発行する権限を有する。
- 抽出された権限管理：評価費用（a）状態報告；報告へのアクセス（1）各保険対象州非会員銀行および保険対象支店を有する外国銀行は、理事会が要求する形式および情報を含む状態報告を法人に提出しなければならない。
- 抽出された権限管理：（C）他機関および者へのデータ共有。—検査報告書、状態報告書およびその他法人への定期提供が義務付けられている報告書（すべての保険預金機関、法人が管理者または受託者に任命された預金機関を含む）、または適切な州銀行監督官（州の預金機関に関して）の下記（A）または（B）項に加え、連邦銀行機関は裁量により、連邦法の権限で検査した預金機関またはその他の団体に関する検査報告書やその他機密監督情報を以下に提供できる。（i）当該預金機関または団体を監督または規制する連邦または州の他の機関。（ii）当該預金機関または団体の役員、取締役、受託者。（iii）連邦銀行機関が適切と判断するその他の者。
- 抽出された権限管理：ページ958 タイトル12—銀行および銀行業 § 1817 ただし、報告期日が営業日でない場合は、直前の営業日が報告期日となる。
- 抽出された権限管理：(iii) 解釈規則 本項のいかなる規定も、法人に保険預金機関からの情報提出を要求する新たな権限を付与するものと解釈してはならない。ただし、小節(a)(2)(B)に規定する場合を除く。
- 抽出された権限管理：適切な連邦銀行機関は、通知と本人によるデータ、意見、および論拠の提出機会を与え、課される者の財務資源の規模および誠実性、違反の重大性、および提出されたデータ、意見、論拠の妥当性を十分に考慮したうえで、そのような民事罰を課す権限を有する。
権限の抜粋
最も関連性の高い抽出権限の一節
(k) 重役または主要株主および当該関係者への銀行の信用供与に関する報告および公開のための連邦銀行機関の規則および規制 適切な連邦銀行機関は、銀行またはその重役や主要株主に関して、銀行がこれらの当事者またはその関係者に信用を供与することに関する情報の報告および公開を要求するために、用語の定義を含む規則および規制を発行する権限を有する。
抽出された権限の一節 2
評価 (a) 財務状況報告；報告へのアクセス (1) 各保険適用州非会員銀行および連邦支店でない保険適用外国銀行は、取締役会が要求する形式および情報を含む財務状況報告を協会に提出しなければならない。
抽出された権限の一節 3
(C) 他機関および者とのデータ共有－ 定期的に協会に提出される検査報告、財務状況報告その他の報告（協会が管理人または受託者に任命した預金機関を含むすべての保険適用預金機関に関するもの）または適切な州銀行監督機関（州預金機関に関するもの）への報告に加え、連邦銀行機関は、その裁量により、同機関が連邦法に基づいて検査した預金機関またはその他の事業体に関する検査報告またはその他の機密監督情報を以下に提供できる。 （i） その預金機関またはその他の事業体に対して監督または規制の権限を有する他の連邦または州の機関または権限；（ii） 当該預金機関または事業体の役員、取締役、または受託者；（iii） 連邦銀行機関が適切と判断するその他の者。
抽出された権限の一節 4
ページ958 タイトル12－銀行および銀行業 § 1817 預金機関に適用されるもの。ただし、これらの報告日が預金機関の非営業日の場合は、その直前の営業日を報告日とするものとする。
抽出された権限の一節 5
(iii) 解釈規則 この段落のいかなる規定も、協会が(a)(2)(B)に規定する場合を除き、保険適用預金機関に対して情報の提出を要求する新たな権限を有すると解釈されないものとする。
抽出された権限の一節 6
(D) 小項目(C)に規定される場合を除き、(b)(4)に従い維持が不要となった記録に含まれる評価入金情報は確定的と見なされ、変更の対象とされない。
12 USC 1828(x)
記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限
指定根拠
- NARA権限行: 12 USC 1828(x) | 状態: 基本 | バナー: CUI.
- DoD権限行: 12 USC 1828(x)。DoDはこの引用をカテゴリーのためにリストしているが、このDoD詳細ページは別個の基本/指定フィールドを表示しない。
- 関連権限証拠: 12 USC 1828(x) | 状態: 基本 | バナー: CUI
- 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
- レジストリ指定のコンテキスト: 基本、CUI。リンクされた権限テキストには、情報がこのCUIカテゴリに該当するかを判断するのに役立つカテゴリ範囲または適用範囲の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、取り扱いに関する開示、アクセス、保護、リリース、普及、配布管理の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、違反、罰則、制裁、または執行の言語が含まれており、誤った取り扱いに対する結果に影響を与える可能性があります。
- このカテゴリのレジストリ指定は、基本でバナーはCUIです。
抽出された権限の意味
- ページ1083 タイトル12－銀行および銀行業 § 1828
- レジストリ指定のコンテキスト: 基本、CUI。リンクされた権限テキストには、情報がこのCUIカテゴリに該当するかを判断するのに役立つカテゴリ範囲または適用範囲の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、取り扱いに関する開示、アクセス、保護、リリース、普及、配布管理の言語が含まれています。リンクされた権限テキストには、違反、罰則、制裁、または執行の言語が含まれており、誤った取り扱いに対する結果に影響を与える可能性があります。
適用条件
- この権限で使用されるNARAカテゴリー範囲：財務機関の監督、検査、評価に関する機関の責務に関連する情報。
- この権限で使用されるDoDカテゴリー範囲：財務機関の監督、検査、評価に関する機関の責務に関連する情報。
- 12 USC 1828(x) | 状態: 基本 | バナー: CUI
- この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
- NARAレジストリステータス：Basic。権限別NARAステータス値：Basic。NARAバナーマーキング証拠：CUI。レジストリ証拠はここに保持されており、このカテゴリの詳細な一次法律または規則テキスト分析は保留中である。
- NARAカテゴリー範囲：財務機関の監督、検査、評価に関する機関の責務に関連する情報。
- 抽出された権限条件：(4)「ゴールデンパラシュート支払い」の定義 本節の目的上— (A) 一般に「ゴールデンパラシュート支払い」とは、保険適用預金機関または対象会社が、その機関または対象会社の義務に基づき機関関連者の利益のために行う補償の性質を有する支払い（または支払いを行う合意）を意味し、これが— (i) 当該関係者の機関または対象会社との関係終了に条件付けられ、かつ (ii) 以下のいずれかの日以降に受領される場合をいう—（I）保険適用預金機関または対象会社、またはその対象会社の保険適用預金機関子会社が破綻していること。（II）当該機関の管理人または受託者が任命されていること。（III）当該保険適用預金機関の適切な連邦銀行機関が当該保険適用預金機関を問題状態（本項1931i(f)条に基づき規定された規則に定義される）と判断したこと。（IV）当該保険適用預金機関が適切な連邦銀行機関または協会により統一金融機関格付システムで4または5の複合評価を受けていること。（V）当該保険適用預金機関が協会によって預金保険を終了または停止する手続きの対象となっていること。
- 抽出された権限条件：(9) 責任機関は、議会への年次報告書において、報告対象期間中に承認した合併取引のそれぞれについて以下を含めるものとする。 (A) 関与した各銀行または貯蓄協会の名称および総資源；(B) 検察総長が第(4)項に基づき提出した報告の有無、および有する場合は検察総長による当該報告の要旨；(C) 承認の根拠に関する責任機関の声明。
- 抽出された権限条件：L. 97–320、タイトルIII、§ 326(b)–(d)、1982年10月15日、96 Stat. 1500、以下を規定する。 ‘‘(b)(1) 連邦預金保険公社によって保険されている銀行（貯蓄銀行を除く）と、連邦貯蓄貸付保険公社または連邦預金保険法第3(f)節（12 U.S.C. 1813(f)）で定義された相互貯蓄銀行によって保険されている貯蓄貸付、建築貸付、住宅建設協会（協同銀行を含む）とのすべての預金または口座カテゴリー間の金利差は、1984年1月1日までに段階的に廃止される。‘‘(2) 本法成立日［1982年10月15日］前に預金機関規制緩和委員会によって規則で制定されたスケジュールに従い段階的に廃止されている差異は、遅くとも当該スケジュールで定められた期限までにできる限り早期に廃止されるものとする。‘‘(3) 他のいかなる法律の規定にもかかわらず、1984年1月1日以降、いかなる預金または口座の金利差も設定または維持されてはならない。‘‘(c) 預金口座に関しては金利差を設定または維持してはならない。
- 抽出された権限条件：(2) 解釈規則 第(1)項のいかなる規定も以下のように解釈されない。 (A) いかなる者も、第(1)項が適用されない状況で提出または転送された情報に関して適用される特権を放棄するものとみなさないこと；(B) いかなる者も、本節によらなければ、消費者金融保護局、連邦銀行機関、州銀行監督官、または外国銀行監督機関に情報を提出することによって当該情報に関して適用される特権を放棄することとしないこと。
- 抽出された権限条件：(C) 本項において— (i) 「州間合併取引」とは、別の本店所在地州を有し、かつ関連会社でない2つ以上の保険適用預金機関が関与する合併取引を意味し；(ii) 「本店所在地州」とは— (I) ナショナルバンクに関しては、その銀行の本店所在地の州；(II) 州銀行または州貯蓄協会に関しては、その州銀行または州貯蓄協会が設立された州；(III) 連邦貯蓄協会に関しては、連邦貯蓄協会の本店（貯蓄監督局長または移管日以降は通貨監督官庁の規則により定義される）が所在する州。
- 抽出された権限条件：ページ1093 タイトル12－銀行および銀行業 § 1828 (A) は連邦法または州法に基づき、以下を提供する請求原因を意味する。 (i) 優先的または詐欺的な譲渡または譲渡行為の回避のためのもの、または (ii) 優先的または詐欺的な譲渡または譲渡行為に対する同様の救済措置を提供するもの；かつ (B) かかる詐欺的譲渡または譲渡行為に基づく実際の意図による権利請求は含まない。
保護および共有制御
- NARAレジストリ制御証拠: ステータス Basic; バナーマーク CUI。
- Nara 基本または特定指定: 基本
- NARA権限行：12 USC 1817(a)(2)(C) | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 1070.41 | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 USC 1828(x) | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 4.36 | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 4.37 | 状態: 基本 | バナー: CUI || 12 CFR 4.38 | 状態: 基本 | バナー: CUI
- Nara バナーマーキング: CUI
- レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
- 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
- 抽出された権限管理：(x) 銀行機関または監督官庁への開示によって影響を受けない特権 (1) 一般に、消費者金融保護局、連邦銀行機関、州銀行監督官、または外国銀行監督機関に対して、当該局、機関、監督官または機関の監督または規制プロセスの過程で目的のために提出された情報は、当該局、機関、監督官または機関以外の者または事業体に関して連邦法または州法のもとでその者が主張する特権を放棄、消滅、その他の影響を与えるものと解釈されない。
- 抽出された権限管理：（2）構成規則 段落（1）のいかなる規定も、以下を示唆または設定するものと解釈されてはならない。 (A) 段落（1）が適用されないいかなる状況下で提出または移転された情報に適用される特権が、いかなる者によっても放棄されること、または (B) 本小節のために、いかなる者も、情報を消費者金融保護局、連邦銀行機関、州銀行監督官、または外国銀行当局に提出することで、その情報に適用される特権を放棄することになること。
- 抽出された権限管理：（2）委員会への提供; 機密保持 適切な連邦銀行機関は、段落（1）で要求された情報を、要請に応じて委員会に提供しなければならない。
- 抽出された権限管理：L. 112–215 は「消費者金融保護局」を「連邦銀行機関」の前に挿入し、「当該機関」を「当該局、機関」に二箇所で置換した。
- 抽出された権限管理：L. 112–215、§ 1(2)(A) は「消費者金融保護局」を「連邦銀行機関」の前に挿入した。2010年—小節。
- 抽出された権限管理：（4）および（5）は以下のように読まれる。‘‘(4)(A) 非会員預金保険銀行で本タイトルのセクション371c、371c–1、または375bのいかなる規定、これに基づく合法的な規制、または本タイトルのセクション377のいかなる規定に違反した者、またはそのような非会員預金保険銀行の事務に関与する役員、理事、従業員、代理人、その他の者は、その違反が続く期間の各日に対して1,000ドルを超えない民事罰金を没収し、支払わなければならない。 ただし、法人は裁量で、当該小節の権限により課されるか課された民事罰金を妥協、修正、または免除することができる。‘‘
- 抽出された権限管理：本セクションで使用される「違反する」とは、違反を引き起こし、もたらし、参加し、助言し、支援または教唆するためのいかなる行為（単独または他者と共に）を無制限に含む。‘‘(B) 罰金額を決定する際、法人は、課せられた銀行または請求された者の財政資源の規模および誠実さ、違反の重大さ、過去の違反歴、正義が要求するその他の事項を考慮しなければならない。‘‘(C) 非会員預金保険銀行または請求された者は、評価通知の発行後10日以内に要求した場合、機関聴聞の機会を与えられる。
権限の抜粋
最も関連性の高い抽出権限の一節
(x) 銀行機関または監督官への開示によって影響を受けない特権 (1) 一般に いかなる者による、消費者金融保護局、連邦銀行機関、州銀行監督官、または外国銀行当局への情報の提出は、これらの局、機関、監督官、または当局以外の者または団体に対して、連邦法または州法に基づいて当該者が主張する特権を放棄、破壊、またはその他の形で影響を与えるものと解釈されてはならない。
抽出された権限の一節 2
(2) 構成規則 段落（1）のいかなる規定も以下を示唆または設定するものと解釈されてはならない。 (A) 段落（1）が適用されない状況で提出または移転された情報に適用される特権をいかなる者も放棄すると解釈すること、または (B) 本小節のために、いかなる者も、情報を消費者金融保護局、連邦銀行機関、州銀行監督官、または外国銀行当局に提出することで、その情報に適用される特権を放棄すると解釈すること。
抽出された権限の一節 3
(2) 委員会への提供; 機密保持 適切な連邦銀行機関は、段落（1）で要求された情報を要請に応じて委員会に提供しなければならない。
抽出された権限の一節 4
L. 112–215 は「消費者金融保護局」を「連邦銀行機関」の前に挿入し、「当該機関」を「当該局、機関」に二箇所で置換した。
抽出された権限の一節 5
L. 112–215、§ 1(2)(A) は「消費者金融保護局」を「連邦銀行機関」の前に挿入した。2010年—小節。
抽出された権限の一節 6
(4) 「ゴールデンパラシュート支払い」の定義 本小節の目的のため— (A) 一般に 用語「ゴールデンパラシュート支払い」とは、被保険預金機関または対象企業による、当該機関または対象企業の義務に基づき、当該機関に関係する者の利益のための報酬の性質を持つ任意の支払い（またはその約束）を意味し、かつ— (i) 当該関係者の当該機関または対象企業との関係の終了を条件としていること、かつ (ii) 次のいずれかの日以降に受領されること— (I) 被保険預金機関または対象企業、または対象企業の被保険預金機関の子会社が支払不能となった日、(II) 当該機関のために管理者または受託者が任命された日、(III) 当該被保険預金機関が困難な状態（このタイトル1831i(f)条に基づく規制で定義）にあると適切な連邦銀行機関が判断した日、(IV) 被保険預金機関に対して適切な連邦銀行機関または法人による統一金融機関評価システム（Uniform Financial Institutions Rating System）での複合評点4または5が割り当てられた日、または (V) 当該被保険預金機関に対して法人が預金保険の終了または停止を命じる手続きを開始した日。