12 USC 1817(a)(2)(C)
مدرجة بواسطة: سجل NARA, سجل DoD, السلطات ذات الصلة
أدلة التعيين
- صف سلطة NARA: 12 USC 1817(a)(2)(C) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI.
- صف سلطة DoD: 12 USC 1817(a)(2)(C). تدرج وزارة الدفاع هذا الاستشهاد لهذه الفئة؛ لا تعرض صفحة تفاصيل وزارة الدفاع هذه حقلًا منفصلاً لـ Basic/Specified.
- دليل السلطة المرتبطة: 12 USC 1817(a)(2)(C) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI
- دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
- سياق تعيين السجل: أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة نطاق الفئة أو التطبيق التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن فئة CUI هذه. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالكشف، الوصول، الحماية، الإصدار، النشر، أو السيطرة على التوزيع ذات صلة بالتعامل. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالانتهاك، العقوبة، الجزاءات، أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب بسبب سوء المعاملة.
- تعيين السجل لهذه الفئة هو أساسي مع شعار CUI.
المعنى المستخرج من السلطة
- صفحة 957 العنوان 12—البنوك والمصرفية § 1817
- سياق تعيين السجل: أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة نطاق الفئة أو التطبيق التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن فئة CUI هذه. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالكشف، الوصول، الحماية، الإصدار، النشر، أو السيطرة على التوزيع ذات صلة بالتعامل. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالانتهاك، العقوبة، الجزاءات، أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب بسبب سوء المعاملة.
الشروط التشغيلية
- نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: تتعلق بالمعلومات المرتبطة بمسؤوليات الوكالة للإشراف والفحص وتقييم مؤسسة مالية.
- نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: تتعلق بالمعلومات المرتبطة بمسؤوليات الوكالة للإشراف والفحص وتقييم مؤسسة مالية.
- 12 USC 1817(a)(2)(C) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI
- تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
- حالة سجل NARA: أساسي. قيم حالة NARA حسب السلطة: أساسي. دليل علامات شعار NARA: CUI. تم الحفاظ على دليل السجل هنا؛ تحليل نص القانون الأساسي أو اللائحة التفصيلي لا يزال معلقًا لهذه الفئة.
- نطاق فئة NARA: تتعلق بالمعلومات المرتبطة بمسؤوليات الوكالة للإشراف والفحص وتقييم مؤسسة مالية.
- الشرط المستخرج من السلطة: (D) باستثناء ما هو منصوص عليه في الفقرة الفرعية (C)، تعتبر معلومات وديعة التقييم التي تحتويها السجلات التي لم تعد مطلوبة للحفظ وفقًا للفقرة الفرعية (b)(4) نهائية ولا تخضع للتغيير.
- الشرط المستخرج من السلطة: يمكن تمديد فترة الرفض الواردة في الجملة السابقة مرتين إضافيتين كحد أقصى، لمدة لا تزيد عن 45 يومًا لكل مرة إذا— (A) قررت الوكالة أن أي طرف مستحوذ لم يقدم جميع المعلومات المطلوبة بموجب الفقرة (6)؛ (B) حسب تقدير الوكالة، كانت أي معلومات مهمة مقدمة غير دقيقة إلى حد كبير؛ (C) لم تتمكن الوكالة من إكمال التحقيق مع الطرف المستحوذ بموجب الفقرة (2)(B) بسبب أي تأخير ناتج عن، أو ضعف تعاون، هذا الطرف المستحوذ؛ أو (D) قررت الوكالة أن هناك حاجة إلى وقت إضافي— (i) للتحقيق وتحديد أنه لا يوجد سجل لطرف مستحوذ بعدم الامتثال لمتطلبات الباب الثاني من الفصل 53 من العنوان 31؛ أو (ii) لتحليل السلامة والصلابة لأي خطط أو مقترحات مبيّنة في الفقرة (6)(E) أو الآفاق المستقبلية للمؤسسة.
- الشرط المستخرج من السلطة: (C) مشاركة البيانات مع وكالات وأشخاص آخرين.— بالإضافة إلى تقارير الفحص، وتقارير الحالة، والتقارير الأخرى المطلوبة أن تُقدم بانتظام إلى المؤسسة (فيما يتعلق بكل المؤسسات الإيداعية المؤمن عليها، بما في ذلك مؤسسة إيداع تم تعيين المؤسسة فيها كوصي أو مستلم) أو مشرف بنك ولاية مناسب (فيما يتعلق بمؤسسة إيداع ولاية) بموجب الفقرة الفرعية (A) أو (B)، يجوز لوكالة البنوك الفدرالية، حسب تقدير الوكالة، تقديم أي تقرير فحص أو معلومات إشرافية سرية أخرى بخصوص أي مؤسسة إيداع أو كيان آخر تم فحصه من قبل هذه الوكالة بموجب سلطة أي قانون فيدرالي إلى— (i) أي وكالة أو سلطة فيدرالية أو ولاية أخرى لها سلطة إشرافية أو تنظيمية على المؤسسة الإيداعية أو الكيان الآخر؛ (ii) أي مسؤول أو مدير أو مستلم لتلك المؤسسة الإيداعية أو الكيان؛ و (iii) أي شخص آخر تحدده وكالة البنوك الفدرالية كملائم.
- الشرط المستخرج من السلطة: عند إصدار متطلبات التقارير والمتطلبات الأخرى لجمع معلومات فعلية ودقيقة وفقًا لهذه الفقرة، يجب على المؤسسة تقليل العبء التنظيمي المفروض على المؤسسات الإيداعية المؤمن عليها التي تتمتع برأسمال جيد (كما هو معرف في القسم 1831o من هذا العنوان) مع مراعاة فائدة المعلومات للمؤسسة، بما في ذلك استخدام المعلومات لتمكين المؤسسة من تحديد المبلغ الإجمالي بشكل أكثر دقة.
ضوابط الحماية والنشر
- دليل سيطرة سجل NARA: الحالة أساسي؛ علامة الشريط CUI.
- Nara أساسي أو محدد: أساسي
- صفوف سلطة Nara: 12 USC 1817(a)(2)(C) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 1070.41 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 USC 1828(x) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 4.36 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 4.37 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 4.38 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI
- علامات شعار Nara: CUI
- لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
- استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
- التحكم المستخرج من السلطة: (k) قواعد ولوائح وكالة البنوك الفدرالية للتقارير والإفصاح العام من قبل البنوك عن منح الائتمان للمديرين التنفيذيين أو المساهمين الأساسيين أو المصالح المرتبطة بأولئك الأشخاص. يُسمح للوكالات البنكية الفدرالية المختصة بإصدار قواعد ولوائح، بما في ذلك تعريفات المصطلحات، لطلب التقارير والإفصاح العلني للمعلومات من قبل البنك أو أي مدير تنفيذي أو مساهم رئيسي فيه بخصوص منح الائتمان من البنك لأي من مدرائه التنفيذيين أو المساهمين الرئيسيين، أو المصالح المرتبطة بأولئك الأشخاص.
- التحكم المستخرج من السلطة: التقييمات (أ) تقارير الحالة؛ الوصول إلى التقارير (1) يجب على كل بنك دولة غير عضو مؤمن وكل بنك أجنبي يمتلك فرعًا مؤمنًا غير فرع اتحادي أن يقدم إلى المؤسسة تقارير الحالة التي يجب أن تكون بالشكل والمحتوى الذي قد يتطلبه مجلس الإدارة.
- التحكم المستخرج من السلطة: (C) مشاركة البيانات مع وكالات وأشخاص آخرين.— بالإضافة إلى تقارير الفحص، وتقارير الحالة، والتقارير الأخرى المطلوبة أن تُقدم بانتظام إلى المؤسسة (فيما يتعلق بكل المؤسسات الإيداعية المؤمن عليها، بما في ذلك مؤسسة إيداع تم تعيين المؤسسة فيها كوصي أو مستلم) أو مشرف بنك ولاية مناسب (فيما يتعلق بمؤسسة إيداع ولاية) بموجب الفقرة الفرعية (A) أو (B)، يجوز لوكالة البنوك الفدرالية، حسب تقدير الوكالة، تقديم أي تقرير فحص أو معلومات إشرافية سرية أخرى بخصوص أي مؤسسة إيداع أو كيان آخر تم فحصه من قبل هذه الوكالة بموجب سلطة أي قانون فيدرالي إلى— (i) أي وكالة أو سلطة فيدرالية أو ولاية أخرى لها سلطة إشرافية أو تنظيمية على المؤسسة الإيداعية أو الكيان الآخر؛ (ii) أي مسؤول أو مدير أو مستلم لتلك المؤسسة الإيداعية أو الكيان؛ و (iii) أي شخص آخر تحدده وكالة البنوك الفدرالية كملائم.
- التحكم المستخرج من السلطة: صفحة 958 العنوان 12—البنوك والمصرفية § 1817 المؤسسات الإيداعية، باستثناء عندما يكون أي من مواعيد الإبلاغ المذكورة يوم عطلة رسمية بالنسبة لأي مؤسسة إيداع، يعتبر يوم العمل السابق هو موعد الإبلاغ الخاص بها.
- التحكم المستخرج من السلطة: (iii) قاعدة التفسير لا يجوز تفسير أي نص من هذه الفقرة على أنه يمنح صلاحيات جديدة للمؤسسة لطلب تقديم معلومات من مؤسسات الإيداع المؤمن عليها للمؤسسة، إلا كما هو منصوص عليه في الفقرة الفرعية (a)(2)(B).
- التحكم في السلطة المستخرجة: يجب أن يكون لدى وكالة البنوك الفيدرالية المختصة السلطة لتقييم مثل هذه العقوبة المدنية، بعد إعطاء إشعار وفرصة للشخص لتقديم البيانات والآراء والحجج، وبعد النظر الواجب في مدى ملاءمة العقوبة بالنسبة لحجم الموارد المالية وحسن نية الشخص المتهم، وخطورة الانتهاك، وأي بيانات أو آراء أو حجج مقدمة.
مقتطفات السلطة
أكثر مقتطف عن السلطة ملاءمة
(ك) قواعد وأنظمة وكالة البنوك الفيدرالية للتقارير والإفصاح العام من قبل البنوك عن تمديد الائتمان للمديرين التنفيذيين أو المساهمين الأساسيين أو المصالح ذات الصلة بهذه الأشخاص تخول الوكالات المصرفية الفيدرالية المختصة إصدار قواعد وأنظمة، بما في ذلك تعريفات المصطلحات، لتطلب من البنك أو أي مدير تنفيذي أو مساهم رئيسي فيه تقديم تقارير وإفصاح عام عن المعلومات المتعلقة بتمديد الائتمان من قبل البنك إلى أي من مديريها التنفيذيين أو المساهمين الرئيسيين، أو المصالح ذات الصلة بهذه الأشخاص.
مقتطف السلطة المستخرجة 2
التقييمات (أ) تقارير الحالة؛ الوصول إلى التقارير (1) يجب على كل بنك دولة غير عضو مؤمن ولكل بنك أجنبي لديه فرع مؤمن ليس فرعًا اتحاديًا تقديم تقارير حالة إلى المؤسسة تكون بصيغة معينة وتحتوي على المعلومات التي قد يطلبها مجلس الإدارة.
مقتطف السلطة المستخرجة 3
(ج) مشاركة البيانات مع وكالات وأشخاص آخرين.— بالإضافة إلى تقارير الفحص، وتقارير الحالة، وغيرها من التقارير التي يجب تقديمها بانتظام إلى المؤسسة (بالنسبة لجميع مؤسسات الإيداع المؤمن عليها، بما في ذلك مؤسسة الإيداع التي عينت فيها المؤسسة وصيًا أو مستقبلًا) أو المشرف البنكي المناسب على مستوى الولاية (بالنسبة لمؤسسات الإيداع في الولاية) بموجب الفقرة الفرعية (أ) أو (ب)، يجوز لوكالة البنوك الفيدرالية حسب تقديرها، تزويد أي تقرير فحص أو معلومات إشرافية سرية أخرى تتعلق بأي مؤسسة إيداع أو كيان آخر تم فحصه من قبل الوكالة بموجب سلطة أي قانون اتحادي، إلى— (1) أي وكالة أو سلطة اتحادية أو ولاية أخرى لها سلطة إشراف أو تنظيم على مؤسسة الإيداع أو الكيان الآخر؛ (2) أي مسؤول أو مدير أو مستقبل لتلك المؤسسة الإيداعية أو الكيان؛ و (3) أي شخص آخر تحدده وكالة البنوك الفيدرالية كملائم.
مقتطف السلطة المستخرجة 4
الصفحة 958 العنوان 12—البنوك والخدمات المصرفية § 1817 مؤسسات الإيداع، باستثناء أنه عندما يكون أي من هذه التواريخ الخاصة بالتقارير يومًا غير تجاري لأي مؤسسة إيداع، يكون يوم العمل السابق هو تاريخ التقرير الخاص بها.
مقتطف السلطة المستخرجة 5
(3) قاعدة التفسير لا يجوز تفسير أي حكم في هذه الفقرة على أنه يمنح سلطة جديدة للمؤسسة لطلب تقديم معلومات من مؤسسات الإيداع المؤمن عليها إلى المؤسسة، إلا كما هو منصوص عليه في الفقرة الفرعية (أ)(2)(ب).
مقتطف السلطة المستخرجة 6
(د) باستثناء ما هو منصوص عليه في الفقرة الفرعية (ج)، تعتبر معلومات ودائع التقييم الواردة في السجلات التي لم يعد من المطلوب الاحتفاظ بها بموجب الفقرة الفرعية (ب)(4) نهائية ولا يجوز تعديلها.
12 USC 1828(x)
مدرجة بواسطة: سجل NARA, سجل DoD, السلطات ذات الصلة
أدلة التعيين
- صف سلطة NARA: 12 USC 1828(x) | الحالة: أساسي | شعار: CUI.
- صف سلطة DoD: 12 USC 1828(x). يسرد DoD هذا الاقتباس للفئة؛ لا تعرض صفحة تفاصيل DoD هذه حقلًا منفصلًا لأساسي/محدد.
- دليل سلطة ذات صلة: 12 USC 1828(x) | الحالة: أساسي | شعار: CUI
- دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
- سياق تعيين السجل: أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة نطاق الفئة أو التطبيق التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن فئة CUI هذه. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالكشف، الوصول، الحماية، الإصدار، النشر، أو السيطرة على التوزيع ذات صلة بالتعامل. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالانتهاك، العقوبة، الجزاءات، أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب بسبب سوء المعاملة.
- تعيين السجل لهذه الفئة هو أساسي مع شعار CUI.
المعنى المستخرج من السلطة
- الصفحة 1083 العنوان 12—البنوك والخدمات المصرفية § 1828
- سياق تعيين السجل: أساسي، CUI. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة نطاق الفئة أو التطبيق التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن فئة CUI هذه. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالكشف، الوصول، الحماية، الإصدار، النشر، أو السيطرة على التوزيع ذات صلة بالتعامل. يحتوي نص السلطة المرتبط على لغة تتعلق بالانتهاك، العقوبة، الجزاءات، أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب بسبب سوء المعاملة.
الشروط التشغيلية
- نطاق فئة NARA المستخدمة مع هذه السلطة: تتعلق بالمعلومات المرتبطة بمسؤوليات الوكالة للإشراف والفحص وتقييم مؤسسة مالية.
- نطاق فئة DoD المستخدمة مع هذه السلطة: تتعلق بالمعلومات المرتبطة بمسؤوليات الوكالة للإشراف والفحص وتقييم مؤسسة مالية.
- 12 USC 1828(x) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI
- تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
- حالة سجل NARA: أساسي. قيم حالة NARA حسب السلطة: أساسي. دليل علامات شعار NARA: CUI. تم الحفاظ على دليل السجل هنا؛ تحليل نص القانون الأساسي أو اللائحة التفصيلي لا يزال معلقًا لهذه الفئة.
- نطاق فئة NARA: تتعلق بالمعلومات المرتبطة بمسؤوليات الوكالة للإشراف والفحص وتقييم مؤسسة مالية.
- شرط السلطة المستخرجة: (4) تعريف ‘‘دفع الباراشوت الذهبي’’ لأغراض هذا البند الفرعي— (أ) بشكل عام مصطلح ‘‘دفع الباراشوت الذهبي’’ يعني أي دفع (أو أي اتفاق لإجراء أي دفع) من طبيعة التعويض من قبل أي مؤسسة إيداعية مؤمنة أو شركة مغطاة لصالح أي طرف مرتبط بالمؤسسة بموجب التزام من هذه المؤسسة أو الشركة المغطاة والذي— (1) يكون مشروطًا بإنهاء ارتباط هذا الطرف بالمؤسسة أو الشركة المغطاة؛ و (2) يتم استلامه في أو بعد التاريخ الذي— (أ) تكون فيه المؤسسة الإيداعية المؤمنة أو الشركة المغطاة، أو أي فرع مؤسسة إيداع مؤمن تابع لتلك الشركة المغطاة، مفلسًا؛ (ب) يتم تعيين وصي أو مستقبل لتلك المؤسسة؛ (ج) تحدد وكالة البنوك الفيدرالية المختصة أن المؤسسة الإيداعية المؤمنة في حالة صعبة (كما هو معرف في الأنظمة التي تم تشريعها بموجب القسم 1831i(f) من هذا العنوان)؛ (د) تم تعيين تقييم مركب للمؤسسة الإيداعية المؤمنة من قبل وكالة البنوك الفيدرالية المختصة أو المؤسسة بقيمة 4 أو 5 حسب نظام تصنيف مؤسسات المالية الموحد؛ أو (هـ) تكون المؤسسة الإيداعية المؤمنة خاضعة لإجراء بدأته المؤسسة لإنهاء أو تعليق تأمين الودائع لتلك المؤسسة.
- شرط السلطة المستخرجة: (9) يجب على كل من الوكالات المسؤولة تضمين في تقريرها السنوي إلى الكونغرس وصف لكل صفقة اندماج موافق عليها خلال الفترة التي يشملها التقرير، مع— (أ) اسم وإجمالي موارد كل بنك أو جمعية ادخار معنية؛ (ب) ما إذا كان قد تم تقديم تقرير من قبل المدعي العام بموجب الفقرة (4)، وإذا كان الأمر كذلك، ملخص من المدعي العام لمضمون هذا التقرير؛ و (ج) بيان من الوكالة المسؤولة يوضح أساس موافقتها.
- شرط السلطة المستخرجة: القانون L. 97–320، الباب الثالث، المادة 326(ب)–(د)، 15 أكتوبر 1982، 96 ستات. 1500، نص على ما يلي: ‘‘(ب)(1) سيتم التخلص التدريجي من فروقات سعر الفائدة لجميع فئات الودائع أو الحسابات بين (ط) أي بنك (غير بنك الادخار) ودائعه مؤمنة من قبل مؤسسة تأمين ودائع الفيدرالية، و (2) أي جمعية ادخار وقرض، أو جمعية بناء وقرض، أو جمعية سكن (بما في ذلك البنوك التعاونية) ودائعها أو حساباتها مؤمنة من قبل مؤسسة تأمين ادخار وقرض الفيدرالية أو أي بنك ادخار متبادل كما هو معرف في القسم 3(و) من قانون تأمين ودائع الفيدرالية (12 U.S.C. 1813(j)) [12 U.S.C. 1813(f)]، وذلك في موعد أقصاه 1 يناير 1984. ‘‘(2) أي فرق في الأسعار يتم التخلص منه وفقًا لجدول يحدده التنظيم الذي وضعته لجنة تحرير مؤسسات الإيداع قبل تاريخ صدور هذا القانون [15 أكتوبر 1982] سوف يُخفض في أقرب وقت ممكن، ولكن لا يتم تجاوزه عن الجدول المحدد. ‘‘(3) بغض النظر عن أي حكم آخر في القانون، لا يجوز تأسيس أو الحفاظ على أي فرق سعر فائدة لأي فئة من الودائع أو الحسابات بعد 1 يناير 1984. ‘‘(ج) لا يجوز تأسيس أو الحفاظ على فرق سعر فائدة في حالة حساب الودائع المُشار إليه—
- شرط السلطة المستخرجة: (2) قاعدة التفسير لا يجوز تفسير أي حكم في الفقرة (1) على أنه يعني أو يؤسس أن— (أ) أي شخص يتنازل عن أي امتياز ينطبق على المعلومات المقدمة أو المحولة في أي ظرف لا تنطبق عليه الفقرة (1)؛ أو (ب) أي شخص يتنازل عن أي امتياز ينطبق على أي معلومات بتقديم هذه المعلومات إلى مكتب حماية المستهلك المالية، أو أي وكالة بنكية فيدرالية، أو مشرف بنك في الولاية، أو سلطة بنكية أجنبية، لكن لهذه الفقرة الاستثناء.
- شرط السلطة المستخرجة: (ج) في هذه الفقرة— (1) مصطلح ‘‘صفقة اندماج بين الولايات’’ يعني صفقة اندماج تشمل مؤسستين إيداعيتين مؤمنتين أو أكثر، وهما من ولايات مختلفة وليستا مرتبطتين؛ و (2) مصطلح ‘‘الولاية الأصلية’’ يعني— (أ) بالنسبة للبنك الوطني، الولاية التي يقع فيها المكتب الرئيسي للبنك؛ (ب) بالنسبة للبنك أو جمعية الإدخار في الولاية، الولاية التي تم إشهار البنك أو الجمعية فيها؛ و (ج) بالنسبة للجمعية الادخارية الفيدرالية، الولاية التي يقع فيها المكتب الرئيسي (كما هو معرف في لوائح مدير مكتب الإشراف على الادخار أو، اعتبارًا من تاريخ النقل، المراقب للعملة) للجمعية الادخارية الفيدرالية.
- شرط السلطة المستخرجة: الصفحة 1093 العنوان 12—البنوك والخدمات المصرفية § 1828 (أ) يعني سبب دعوى يستند إلى القانون الفيدرالي أو قانون الولاية التي— (1) تنص على إلغاء التحويلات أو النقل التفضيلية أو الاحتيالية؛ أو (2) تنص على تعويضات مماثلة لتحويلات أو نقل تفضيلي أو احتيالي؛ و (ب) لا يشمل أي مطالبة تعتمد على نية فعلية لإعاقة أو تأخير أو احتيال بموجب مثل هذا القانون الخاص بالتحويل أو النقل الاحتيالي.
ضوابط الحماية والنشر
- دليل سيطرة سجل NARA: الحالة أساسي؛ علامة الشريط CUI.
- Nara أساسي أو محدد: أساسي
- صفوف سلطة Nara: 12 USC 1817(a)(2)(C) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 1070.41 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 USC 1828(x) | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 4.36 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 4.37 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI || 12 CFR 4.38 | الحالة: أساسي | الشعار: CUI
- علامات شعار Nara: CUI
- لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
- استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
- التحكم في السلطة المستخرجة: (س) لا تتأثر الامتيازات بالإفصاح للوكالة المصرفية أو المشرف (1) بشكل عام لا يجوز تفسير تقديم أي شخص لأي معلومات إلى مكتب حماية المستهلك المالية، أو أي وكالة بنكية فيدرالية، أو مشرف بنك في الولاية، أو سلطة بنكية أجنبية لأي غرض في سياق أي عملية إشرافية أو تنظيمية لتلك المكتب أو الوكالة أو المشرف أو السلطة على أنه تنازل أو تدمير أو تأثير آخر على أي امتياز قد يدعيه هذا الشخص فيما يتعلق بتلك المعلومات بموجب القانون الفيدرالي أو قانون الولاية لأي شخص أو كيان آخر غير ذلك المكتب أو الوكالة أو المشرف أو السلطة.
- التحكم في السلطة المستخرجة: (2) قاعدة البناء لا يجوز تفسير أي حكم من الفقرة (1) على أنه يوحي أو يثبت أن— (أ) أي شخص يتنازل عن أي امتياز ينطبق على المعلومات التي تُقدم أو تُنقل في أي ظرف لا تنطبق عليه الفقرة (1)؛ أو (ب) أي شخص سيتنازل عن أي امتياز ينطبق على أي معلومات عند تقديم المعلومات إلى مكتب حماية المستهلك المالية، أو أي وكالة مصرفية اتحادية، أو مشرف بنك الولاية، أو سلطة مصرفية أجنبية، لولا هذه الفقرة الفرعية.
- التحكم في السلطة المستخرجة: (2) التوفر للجنة؛ السرية يجب على كل وكالة مصرفية اتحادية مناسبة أن توفر أي معلومات مطلوبة بموجب الفقرة (1) إلى اللجنة عند الطلب.
- التحكم في السلطة المستخرجة: أضاف القانون رقم 112–215 "مكتب حماية المستهلك المالية،" قبل "أي وكالة مصرفية اتحادية" واستبدل "ذاك المكتب، الوكالة" بـ "تلك الوكالة" في موضعين.
- التحكم في السلطة المستخرجة: أضاف القانون رقم 112–215، المادة 1(2)(أ)، "مكتب حماية المستهلك المالية،" قبل "أي وكالة مصرفية اتحادية". 2010—الفقرة الفرعية.
- التحكم في السلطة المستخرجة: (4) و(5) تقرآن كما يلي: "(4)(أ) أي بنك مؤمن غير عضو ينتهك أو أي مسؤول، مدير، موظف، وكيل، أو شخص آخر يشارك في إدارة شؤون مثل هذا البنك المؤمن غير العضو ينتهك أي حكم من القسم 371c، 371c-1، أو 375b من هذا العنوان، أو أي تنظيم قانوني صادر بناءً عليه، أو أي حكم من القسم 377 من هذا العنوان، يفقد ويدفع غرامة مدنية لا تزيد عن 1000 دولار عن كل يوم يستمر فيه الانتهاك: بشرط أن يجوز للمؤسسة، وفقًا لتقديرها، التنازل أو تعديل أو إلغاء أي عقوبة مالية مدنية خاضعة للتطبيق أو التي فُرضت بموجب هذه الفقرة الفرعية.
- التحكم في السلطة المستخرجة: كما يُستخدم في هذا القسم، يشمل مصطلح "ينتهك"، بدون أي قيد، أي تصرف (بمفرده أو مع آخرين) من أجل أو نحو التسبب في، أو إحداث، أو المشاركة في، أو تقديم المشورة، أو المساعدة، أو التحريض على الانتهاك. "(ب) عند تحديد مقدار العقوبة، تأخذ المؤسسة في الاعتبار ملاءمة العقوبة بالنسبة لحجم الموارد المالية وحسن نية البنك العضو أو الشخص المتهم، وخطورة الانتهاك، وسجل الانتهاكات السابقة، وغيرها من الأمور التي قد يتطلبها العدالة. "(ج) يُمنح البنك المؤمن غير العضو أو الشخص المتهم فرصة لسماع من الوكالة، عند الطلب المقدم خلال عشرة أيام بعد صدور إشعار التقدير.
مقتطفات السلطة
أكثر مقتطف عن السلطة ملاءمة
(س) الامتيازات غير المتأثرة بالإفصاح للوكالة المصرفية أو المشرف (1) بشكل عام لا يجوز تفسير تقديم أي شخص لأي معلومات إلى مكتب حماية المستهلك المالية، أو أي وكالة مصرفية اتحادية، أو مشرف بنك الولاية، أو سلطة مصرفية أجنبية لأي غرض في سياق أي عملية إشرافية أو تنظيمية لذلك المكتب، الوكالة، المشرف، أو السلطة على أنه تنازل أو تدمير أو تأثير آخر على أي امتياز قد يدعيه ذلك الشخص بشأن تلك المعلومات بموجب القانون الاتحادي أو قانون الولاية بالنسبة لأي شخص أو كيان بخلاف ذلك المكتب، الوكالة، المشرف، أو السلطة.
مقتطف السلطة المستخرجة 2
(2) قاعدة البناء لا يجوز تفسير أي حكم من الفقرة (1) على أنه يوحي أو يثبت أن— (أ) أي شخص يتنازل عن أي امتياز ينطبق على المعلومات التي تُقدم أو تُنقل في أي ظرف لا تنطبق عليه الفقرة (1)؛ أو (ب) أي شخص سيتنازل عن أي امتياز ينطبق على أي معلومات عند تقديم المعلومات إلى مكتب حماية المستهلك المالية، أو أي وكالة مصرفية اتحادية، أو مشرف بنك الولاية، أو سلطة مصرفية أجنبية، لولا هذه الفقرة الفرعية.
مقتطف السلطة المستخرجة 3
(2) التوفر للجنة؛ السرية يجب على كل وكالة مصرفية اتحادية مناسبة أن توفر أي معلومات مطلوبة بموجب الفقرة (1) إلى اللجنة عند الطلب.
مقتطف السلطة المستخرجة 4
أضاف القانون رقم 112–215 "مكتب حماية المستهلك المالية،" قبل "أي وكالة مصرفية اتحادية" واستبدل "ذاك المكتب، الوكالة" بـ "تلك الوكالة" في موضعين.
مقتطف السلطة المستخرجة 5
أضاف القانون رقم 112–215، المادة 1(2)(أ)، "مكتب حماية المستهلك المالية،" قبل "أي وكالة مصرفية اتحادية". 2010—الفقرة الفرعية.
مقتطف السلطة المستخرجة 6
(4) تعريف "دفعة المظلة الذهبية" لأغراض هذه الفقرة الفرعية— (أ) بشكل عام يعني مصطلح "دفعة المظلة الذهبية" أي دفعة (أو أي اتفاق على إجراء أي دفعة) على شكل تعويض من أي مؤسسة إيداع مؤمنة أو شركة مشمولة لصالح أي طرف مرتبط بالمؤسسة بموجب التزام من تلك المؤسسة أو الشركة المشمولة التي— (1) تعتمد على إنهاء ارتباط ذلك الطرف مع المؤسسة أو الشركة المشمولة؛ و (2) تُستلم في أو بعد التاريخ الذي— (1) تكون فيه المؤسسة الإيداعية المؤمنة أو الشركة المشمولة، أو أي فرع مؤسسة إيداع مؤمنة تابع لتلك الشركة المشمولة، مفلسة؛ (2) يتم تعيين وصي أو متصرف لتلك المؤسسة؛ (3) تحدد وكالة المصرف الاتحادية المناسبة أن المؤسسة الإيداعية المؤمنة في حالة خاضعة للمشاكل (كما هو معرّف في اللوائح الصادرة بموجب القسم 1831i(f) من هذا العنوان)؛ (4) تُعطى المؤسسة الإيداعية المؤمنة تقييمًا مركبًا من قبل وكالة المصرف الاتحادية المناسبة أو المؤسسة بتقييم 4 أو 5 بموجب نظام تقييم المؤسسات المالية الموحد؛ أو (5) تخضع المؤسسة الإيداعية المؤمنة لإجراء بدأته المؤسسة لإنهاء أو تعليق التأمين الوديعي لتلك المؤسسة.