Investment Survey

指定证据

• NARA权限条目：22 USC 3104(c) | 状态：基本 | 标识：CUI。
• NARA制裁字段：22 USC 3104(e)。
• DoD权限条目：22 USC 3104(c)。DoD为该类别列出了此引用；该DoD详细页面不显示单独的基本/指定字段。
• 相关权限证据：22 USC 3104(c) | 状态：基本 | 标识：CUI | 制裁：22 USC 3104(e)
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。
• 此类别的注册指定为基本，横幅为CUI。

提取的授权含义

• 第1149页第22条——外交关系与交往 § 3104
• 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。

适用条件

• 与该权限相关使用的NARA类别范围：作为财政部国际资本（TIC）数据报告系统的一部分，向财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行报告的信息。
• 与该权限相关使用的DoD类别范围：作为财政部国际资本（TIC）数据报告系统的一部分，向财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行报告的信息。
• 22 USC 3104(c) | 状态：基本 | 标识：CUI | 制裁：22 USC 3104(e)
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：基础。每授权NARA状态值：基础。NARA旗标标识证据：CUI。此处保留注册证据；该类别的详细主体法律或法规文本分析仍在进行中。
• NARA类别范围：报告给财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行，作为财政国际资本（TIC）数据报告系统一部分的信息。
• DoD类别范围：作为财政国际资本（TIC）数据报告系统一部分，向财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行报告的信息。
• 摘录的权限条件：L. 101–533，第7(a)条，在末尾插入“当根据第(2)款提供的报告以宣誓方式提交时，该宣誓应由直接负责维护和编制该信息的人员的官员进行，且应证明该报告是根据本章准备的，完整的，且据该官员所知及信仰实质上是准确的，除非根据本章发布的规则和法规的规定，由于无法从惯常会计记录中获得数据或无法在不造成过度负担的情况下获得精确数据，已提供了估计，并且该报告中已注明了受此估计影响的数据。”小节。
• 摘录的权限条件：(b) 记录保存和报告 根据本章发布的规则或法规，可能要求受美国管辖的任何人— (1) 保持对任何信息（包括日志或其他原始记录簿、会议记录簿、股票转让记录、股东名单或财务报表）的完整记录，这些信息对执行本章调查和研究至关重要；并且 (2) 以宣誓方式提供任何被确定为执行本章调查和研究所必需的信息的报告。
• 摘录的权限条件：当根据第(2)款提交的报告以宣誓方式提供时，该宣誓应由直接负责维护和编制该信息的人员的官员进行，并应证明报告是根据本章准备的，完整的，且据该官员所知及信仰实质上是准确的，除非根据本章发布的规则和法规的规定，由于无法从惯常会计记录中获得数据或无法在不造成过度负担的情况下获得精确数据，已提供了估计，并且该报告中已注明了受此估计影响的数据。
• 摘录的权限条件：任何人不得强迫提交或披露根据本章收集的任何报告或其组成部分，或任何该报告或组成部分的副本，除非事先获得根据(b)款维护或提交该报告的人的书面同意，并且在报告维护或提交人包含可识别为来自该客户记录信息的情况下，还需获得该客户的事先书面同意。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
• 适用的国防部政策：由战争信息活动部 WEB.mil 托管，![图片2：退伍军人危机热线号码。拨打988后按1键
• Nara 基本或指定：基本
• Nara权限条目：22 USC 3104(c) | 状态：基本 | 标识：CUI | 制裁：22 USC 3104(e) || 31 CFR 128.3 | 状态：基本 | 标识：CUI
• Nara 横幅标记：CUI
• Nara制裁：22 USC 3104(e)
• Dod 适用政策：由战争信息部活动承办 - WEB.mil， ![Image 2: 退伍军人危机热线号码。拨打 988 然后按 1
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 摘录的权限控制：(d) 访问经济分析局信息 商务部人口普查局被授权，为了增强和改进人口普查局收集数据的质量，经书面请求，可访问经济分析局直接为本章目的收集的关于企业的数据。
• 摘录的权限控制：当根据第(2)款提交的报告以宣誓方式提供时，该宣誓应由直接负责维护和编制该信息的人员的官员进行，并应证明报告是根据本章准备的，完整的，且据该官员所知及信仰实质上是准确的，除非根据本章发布的规则和法规的规定，由于无法从惯常会计记录中获得数据或无法在不造成过度负担的情况下获得精确数据，已提供了估计，并且该报告中已注明了受此估计影响的数据。
• 摘录的权限控制：(c) 访问信息；限制 根据本节(b)(2)款获得的信息仅可供被指定执行本章职能的官员或员工使用，包括顾问及根据本章授予合同工作的人。
• 摘录的权限控制：被指定执行本章职能的任何官员或员工，包括顾问及根据本章授予合同工作的人，均不得以可使提供信息者被具体识别的方式发布或向任何其他人提供根据(b)(2)款收集的任何信息，除非该节另有规定。
• 摘录的权限控制：劳工部劳工统计局被授权，为了增强和改进数据收集的质量...
• 摘录的权限控制：(c) 未提交信息的刑事处罚 任何人故意未能提交本章要求的任何信息，无论是以报告形式还是其他形式要求提供，或故意违反本章颁布的任何规则、法规、命令或指示，经定罪后，可被罚款不超过10,000美元；如为个人，可被判处不超过一年监禁，或罚款及监禁并罚；任何公司高管、董事、员工或代理人如明知参与此类违法行为，经定罪后，可被处以相同的罚款、监禁或两者兼施的处罚。
• 摘录的权限控制：(e) 处罚 任何故意违反(c)或(d)款的人，经定罪后，除法律规定的其他处罚外，还可被罚款最高10,000美元。

指定证据

• NARA权限行：31 CFR 128.3 | 状态：基本 | 标识：CUI。
• DoD权限行：31 CFR 128.3。DoD列出该类别的此引用；此DoD详细页面不显示单独的基本/指定字段。
• 相关权限证据：31 CFR 128.3 | 状态：基本 | 标识：CUI
• 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
• 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。
• 此类别的注册指定为基本，横幅为CUI。

提取的授权含义

• 分部B或C下的定期报告
• 注册指定上下文：基本，CUI。链接的权限文本包含分类范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。链接的权限文本包含与处理相关的披露、访问、保护、发布、传播或分发控制语言。链接的权限文本包含违反、处罚、制裁或执法语言，可能影响误处理的后果。

适用条件

• 与该权限相关使用的NARA类别范围：作为财政部国际资本（TIC）数据报告系统的一部分，向财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行报告的信息。
• 与该权限相关使用的DoD类别范围：作为财政部国际资本（TIC）数据报告系统的一部分，向财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行报告的信息。
• 31 CFR 128.3 | 状态：基本 | 标识：CUI
• DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
• NARA注册状态：基础。每授权NARA状态值：基础。NARA旗标标识证据：CUI。此处保留注册证据；该类别的详细主体法律或法规文本分析仍在进行中。
• NARA类别范围：报告给财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行，作为财政国际资本（TIC）数据报告系统一部分的信息。
• DoD类别范围：作为财政国际资本（TIC）数据报告系统一部分，向财政部、联邦储备理事会或联邦储备银行报告的信息。
• 提取的权限条件：(a) 除用于根据《国际投资与服务贸易调查法》22 U.S.C. 3101及以下条款的违规和执法程序外，任何个别被调查者在本部分分部B要求的报告中提交的信息，仅可在美国政府内部用于分析和统计目的，且不得由财政部、任何其他联邦机构或有权访问该信息的联邦储备区银行公开披露。
• 提取的权限条件：所有依据本部分分部B或C要求提交特殊调查报告的回应者，应按§ 128.2(b)规定提交此类报告，除非特殊调查报告说明另有规定。§ 128.3 报告信息的使用。
• 提取的权限条件：(b) 任何个别被调查者在本部分分部C要求的报告中提交的信息不得公开披露。
• 提取的权限条件：除§ 128.2(b)(3)另有规定外，要求根据本部分分部B或C提交定期报告的非银行企业和美国其他人士应向纽约联邦储备银行提交此类报告。
• 提取的权限条件：(c) 凡未能提交本部分分部C要求报告者，须承担最高不超过10,000美元的民事罚款。§ 128.5 记录保存要求。

保护和传播控制

• NARA注册控制证据：状态为基本；横幅标记为CUI。
• 适用的国防部政策：由战争信息活动部 WEB.mil 托管，![图片2：退伍军人危机热线号码。拨打988后按1键
• Nara 基本或指定：基本
• Nara权限条目：22 USC 3104(c) | 状态：基本 | 标识：CUI | 制裁：22 USC 3104(e) || 31 CFR 128.3 | 状态：基本 | 标识：CUI
• Nara 横幅标记：CUI
• Nara制裁：22 USC 3104(e)
• Dod 适用政策：由战争信息部活动承办 - WEB.mil， ![Image 2: 退伍军人危机热线号码。拨打 988 然后按 1
• 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
• 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
• 提取的权限控制：(a) 除用于根据《国际投资与服务贸易调查法》22 U.S.C. 3101及以下条款的违规和执法程序外，任何个别被调查者在本部分分部B要求的报告中提交的信息，仅可在美国政府内部用于分析和统计目的，且不得由财政部、任何其他联邦机构或有权访问该信息的联邦储备区银行公开披露。
• 提取的权限控制：除§ 128.2(b)(3)另有规定外，要求根据本部分分部B或C提交定期报告的非银行企业和美国其他人士应向纽约联邦储备银行提交此类报告。
• 提取的权限控制：(b) 任何个别被调查者在本部分分部C要求的报告中提交的信息不得公开披露。
• 提取的权限控制：(a) 任何未能提交本部分分部B要求报告者，须承担不少于2,500美元且不超过25,000美元的民事罚款。(b) 任何故意未提交本部分分部B要求报告者，可能会被刑事起诉，定罪后罚款不超过10,000美元，且如果是个人（包括任何知道违规行为的公司高官、董事、雇员或代理人），可能被判处不超过一年的监禁，或罚款与监禁并罚。

指定证据

• 相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
• HTTP 403
• 此类别的注册指定为基本，横幅为CUI。

提取的授权含义

• 由战争信息活动部托管 - WEB.mil 权限文本
• HTTP 403
• 权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

• DoD为该类别列出适用政策；当可用时，下方提取链接的政策文本。

保护和传播控制

未列出任何项

指定证据

• 相关权限证据：DoD 列出了该类别的适用政策；在可用的情况下，链接的政策文本提取如下。
• HTTP 403
• 此类别的注册指定为基本，横幅为CUI。

提取的授权含义

• ![图像 2：退伍军人危机热线号码。拨打 988 然后按 1 权限文本
• HTTP 403
• 权威文本提取状态：http错误（HTTP 403）。

适用条件

• DoD为该类别列出适用政策；当可用时，下方提取链接的政策文本。

保护和传播控制

未列出任何项