Investment Survey

Evidencia de designación

• Fila de autoridad NARA: 22 USC 3104(c) | estado: Básico | banner: CUI.
• Campo de sanciones NARA: 22 USC 3104(e).
• Fila de autoridad DoD: 22 USC 3104(c). DoD lista esta cita para la categoría; esta página de detalles DoD no muestra un campo Básico/Especificado separado.
• Evidencia de autoridad relacionada: 22 USC 3104(c) | estado: Básico | banner: CUI | sanciones: 22 USC 3104(e)
• Evidencia de autoridad relacionada: El DoD lista esta autoridad para la categoría; el texto de la autoridad vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.
• Contexto de designación del registro: Básico, CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje de alcance de categoría o aplicabilidad que ayuda a determinar cuándo la información pertenece a esta categoría CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje relacionado con divulgación, acceso, protección, liberación, diseminación o control de distribución relevante para el manejo. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje sobre violaciones, sanciones, penalizaciones o aplicación que puede afectar las consecuencias por manejo indebido.
• La designación del registro para esta categoría es Básico con banner CUI.

Significado extraído de la autoridad

• Página 1149 TÍTULO 22—RELACIONES EXTERIORES E INTERCAMBIOS § 3104
• Contexto de designación del registro: Básico, CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje de alcance de categoría o aplicabilidad que ayuda a determinar cuándo la información pertenece a esta categoría CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje relacionado con divulgación, acceso, protección, liberación, diseminación o control de distribución relevante para el manejo. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje sobre violaciones, sanciones, penalizaciones o aplicación que puede afectar las consecuencias por manejo indebido.

Condiciones operativas

• Ámbito de la categoría NARA usada con esta autoridad: Información reportada al Tesoro, a la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o a los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• Ámbito de la categoría DoD usada con esta autoridad: Información reportada al Departamento del Tesoro, a la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o a los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• 22 USC 3104(c) | estado: Básico | banner: CUI | sanciones: 22 USC 3104(e)
• El DoD lista esta autoridad para la categoría; el texto de la autoridad vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.
• Estado del registro NARA: Básico. Valores por autoridad del estado NARA: Básico. Evidencia del marcado del banner de NARA: CUI. La evidencia del registro se conserva aquí; el análisis detallado del texto de la ley o regulación primaria permanece pendiente para esta categoría.
• Ámbito de la categoría NARA: Información reportada al Treasury, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• Ámbito de la categoría DoD: Información reportada al Departamento del Treasury, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• Condición de autoridad extraída: L. 101–533, § 7(a), insertado al final ‘‘Cuando un reporte bajo el párrafo (2) sea presentado bajo juramento, dicho juramento será realizado por el funcionario de dicha persona que es directamente responsable del mantenimiento y compilación de dicha información, y certificará que el reporte fue preparado de acuerdo con este capítulo, es completo, y según el mejor conocimiento y creencia de dicho funcionario, es sustancialmente exacto, excepto en un caso en que, de acuerdo con las reglas y regulaciones emitidas bajo este capítulo, se hayan proporcionado estimaciones porque los datos no están disponibles en los registros contables habituales o no se pudieron obtener datos precisos sin una carga excesiva, y los datos sujetos a dichas estimaciones han sido señalados en el reporte.’’ Subsección.
• Condición de autoridad extraída: (b) Conservación de registros e informes Las reglas o regulaciones emitidas conforme a este capítulo pueden exigir a cualquier persona sujeta a la jurisdicción de los Estados Unidos— (1) mantener un registro completo de cualquier información (incluyendo diarios u otros libros de entrada original, libros de actas, registros de transferencia de acciones, listas de accionistas, o estados financieros) que sea esencial para llevar a cabo las encuestas y estudios bajo este capítulo; y (2) proporcionar, bajo juramento, cualquier reporte que contenga información que se considere necesaria para llevar a cabo las encuestas y estudios establecidos en este capítulo.
• Condición de autoridad extraída: Cuando un reporte bajo el párrafo (2) sea presentado bajo juramento, dicho juramento será realizado por el funcionario de dicha persona que es directamente responsable del mantenimiento y compilación de dicha información, y certificará que el reporte fue preparado de acuerdo con este capítulo, es completo, y según el mejor conocimiento y creencia de dicho funcionario, es sustancialmente exacto, excepto en un caso en que, de acuerdo con las reglas y regulaciones emitidas bajo este capítulo, se hayan proporcionado estimaciones porque los datos no están disponibles en los registros contables habituales o no se pudieron obtener datos precisos sin una carga excesiva, y los datos sujetos a dichas estimaciones han sido señalados en el reporte.
• Condición de autoridad extraída: Ninguna persona puede obligar la presentación o divulgación de cualquier reporte o parte constituyente del mismo recopilado conforme a este capítulo, ni ninguna copia de dicho reporte o parte constituyente, sin el consentimiento previo por escrito de la persona que mantuvo o proporcionó dicho reporte bajo la subsección (b) y sin el consentimiento previo por escrito del cliente, cuando la persona que mantuvo o proporcionó dicho reporte incluyó información identificable como derivada de los registros de dicho cliente.

Controles de salvaguarda y difusión

• Evidencia de control del registro NARA: estado Básico; marcaje de banner CUI.
• Políticas aplicables de DoD: Hospedado por la Actividad de Información de Guerra del Departamento - WEB.mil, ![Imagen 2: Número de la Línea de Crisis para Veteranos. Marque 988 y luego presione 1
• Nara básico o especificado: Básico
• Filas de autoridad Nara: 22 USC 3104(c) | estado: Básico | banner: CUI | sanciones: 22 USC 3104(e) || 31 CFR 128.3 | estado: Básico | banner: CUI
• Marcas de banner Nara: CUI
• Sanciones Nara: 22 USC 3104(e)
• Políticas aplicables del DoD: Organizado por Department of War Information Activity - WEB.mil, ![Imagen 2: Número de la Línea de Crisis para Veteranos. Marque 988 y luego presione 1
• No se lista ningún control de difusión requerido por DoD en la página del registro. Aplique controles de difusión limitados aprobados solo cuando lo requiera o permita la agencia designante o la autoridad gobernante.
• Use primero las afirmaciones del registro, las filas de autoridad de NARA, las autoridades de DoD, las políticas de DoD, las declaraciones de advertencia, los controles de difusión requeridos y los ejemplos. Cuando la autoridad citada no especifique un detalle de manejo, aplique las salvaguardas básicas de CUI y las reglas de difusión siempre que no entren en conflicto con la autoridad o los controles específicos de la agencia.
• Control de autoridad extraída: (d) Acceso a información de la Oficina de Análisis Económico La Oficina del Censo del Departamento de Comercio está autorizada, para fines de aumentar y mejorar la calidad de los datos recopilados por la Oficina del Censo, a tener, previa solicitud por escrito, acceso a datos relacionados con empresas comerciales que son recopilados directamente por la Oficina de Análisis Económico para fines de este capítulo.
• Control de autoridad extraída: Cuando un reporte bajo el párrafo (2) sea presentado bajo juramento, dicho juramento será realizado por el funcionario de dicha persona que es directamente responsable del mantenimiento y compilación de dicha información, y certificará que el reporte fue preparado de acuerdo con este capítulo, es completo, y según el mejor conocimiento y creencia de dicho funcionario, es sustancialmente exacto, excepto en un caso en que, de acuerdo con las reglas y regulaciones emitidas bajo este capítulo, se hayan proporcionado estimaciones porque los datos no están disponibles en los registros contables habituales o no se pudieron obtener datos precisos sin una carga excesiva, y los datos sujetos a dichas estimaciones han sido señalados en el reporte.
• Control de autoridad extraída: (c) Acceso a la información; limitación El acceso a la información obtenida bajo la subsección (b)(2) de esta sección solamente estará disponible para funcionarios o empleados designados para realizar funciones bajo este capítulo, incluyendo consultores y personas que trabajen en contratos otorgados conforme a este capítulo.
• Control de autoridad extraída: Ningún funcionario o empleado designado para realizar funciones bajo este capítulo, incluidos consultores y personas que trabajen en contratos otorgados bajo este capítulo, puede publicar o poner a disposición de cualquier otra persona información recopilada conforme a la subsección (b)(2) de manera que permita identificar específicamente a la persona que proporcionó la información, excepto según lo dispuesto en esta sección.
• Control de autoridad extraída: La Oficina de Estadísticas Laborales del Departamento de Trabajo está autorizada, para fines de aumentar y mejorar la recopilación de datos
• Control de autoridad extraída: (c) Pena penal por incumplimiento de la presentación de información Quien deliberadamente no presente cualquier información requerida bajo este capítulo, sea que se requiera proporcionarla en forma de reporte o de otro modo, o que viole deliberadamente cualquier regla, regulación, orden o instrucción promulgada bajo este capítulo, tras ser condenado, será multado con no más de $10,000 y, si es un individuo, puede ser encarcelado por no más de un año, o ambas penas, y cualquier funcionario, director, empleado o agente de cualquier corporación que participe conscientemente en tal violación, tras ser condenado, podrá ser castigado con multa similar, encarcelamiento o ambas.
• Control de autoridad extraída: (e) Pena Cualquier persona que viole deliberadamente la subsección (c) o (d) será, tras ser condenada, multada con no más de $10,000, además de cualquier otra pena que imponga la ley.

Evidencia de designación

• Fila de autoridad NARA: 31 CFR 128.3 | estado: Básico | bandera: CUI.
• Fila de autoridad DoD: 31 CFR 128.3. El DoD lista esta citación para la categoría; esta página de detalles del DoD no muestra un campo Básico/Especificado separado.
• Evidencia de autoridad relacionada: 31 CFR 128.3 | estado: Básico | bandera: CUI
• Evidencia de autoridad relacionada: El DoD lista esta autoridad para la categoría; el texto de la autoridad vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.
• Contexto de designación del registro: Básico, CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje de alcance de categoría o aplicabilidad que ayuda a determinar cuándo la información pertenece a esta categoría CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje relacionado con divulgación, acceso, protección, liberación, diseminación o control de distribución relevante para el manejo. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje sobre violaciones, sanciones, penalizaciones o aplicación que puede afectar las consecuencias por manejo indebido.
• La designación del registro para esta categoría es Básico con banner CUI.

Significado extraído de la autoridad

• informes periódicos bajo la subparte B o C de
• Contexto de designación del registro: Básico, CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje de alcance de categoría o aplicabilidad que ayuda a determinar cuándo la información pertenece a esta categoría CUI. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje relacionado con divulgación, acceso, protección, liberación, diseminación o control de distribución relevante para el manejo. El texto de autoridad vinculado contiene lenguaje sobre violaciones, sanciones, penalizaciones o aplicación que puede afectar las consecuencias por manejo indebido.

Condiciones operativas

• Ámbito de la categoría NARA usada con esta autoridad: Información reportada al Tesoro, a la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o a los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• Ámbito de la categoría DoD usada con esta autoridad: Información reportada al Departamento del Tesoro, a la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o a los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• 31 CFR 128.3 | estado: Básico | banner: CUI
• El DoD lista esta autoridad para la categoría; el texto de la autoridad vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.
• Estado del registro NARA: Básico. Valores por autoridad del estado NARA: Básico. Evidencia del marcado del banner de NARA: CUI. La evidencia del registro se conserva aquí; el análisis detallado del texto de la ley o regulación primaria permanece pendiente para esta categoría.
• Ámbito de la categoría NARA: Información reportada al Treasury, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• Ámbito de la categoría DoD: Información reportada al Departamento del Treasury, la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal o los Bancos de la Reserva Federal como parte del sistema de reporte de datos Treasury International Capital (TIC).
• Condición de autoridad extraída: (a) Excepto para su uso en procedimientos de violación y ejecución conforme a la Ley de Encuestas de Inversión Internacional y Comercio en Servicios, 22 U.S.C. 3101 y ss., la información presentada por cualquier encuestado individual en los informes requeridos bajo la subparte B de esta parte podrá utilizarse solo para fines analíticos y estadísticos dentro del Gobierno de los Estados Unidos y no será divulgada públicamente por el Departamento del Tesoro, ni por ninguna otra agencia federal o banco regional de la Reserva Federal que tenga acceso a la información según lo dispuesto en el presente documento.
• Condición de autoridad extraída: Todos los encuestados requeridos para presentar informes especiales bajo la subparte B o C de esta parte presentarán dichos informes según lo establecido en § 128.2(b), a menos que se disponga lo contrario en las instrucciones para los informes especiales. § 128.3 Uso de la información reportada.
• Condición de autoridad extraída: (b) La información presentada por cualquier encuestado individual en informes requeridos bajo la subparte C de esta parte no será divulgada públicamente.
• Condición de autoridad extraída: Excepto como se establece en § 128.2(b)(3), las empresas no bancarias y otras personas en los Estados Unidos requeridas para presentar informes periódicos bajo la subparte B o C de esta parte deben presentar dichos informes al Banco de la Reserva Federal de Nueva York.
• Condición de autoridad extraída: (c) Quien no presente un informe requerido por la subparte C de esta parte estará sujeto a una multa civil de no más de $10,000. § 128.5 Requisitos de mantenimiento de registros.

Controles de salvaguarda y difusión

• Evidencia de control del registro NARA: estado Básico; marcaje de banner CUI.
• Políticas aplicables de DoD: Hospedado por la Actividad de Información de Guerra del Departamento - WEB.mil, ![Imagen 2: Número de la Línea de Crisis para Veteranos. Marque 988 y luego presione 1
• Nara básico o especificado: Básico
• Filas de autoridad Nara: 22 USC 3104(c) | estado: Básico | banner: CUI | sanciones: 22 USC 3104(e) || 31 CFR 128.3 | estado: Básico | banner: CUI
• Marcas de banner Nara: CUI
• Sanciones Nara: 22 USC 3104(e)
• Políticas aplicables del DoD: Organizado por Department of War Information Activity - WEB.mil, ![Imagen 2: Número de la Línea de Crisis para Veteranos. Marque 988 y luego presione 1
• No se lista ningún control de difusión requerido por DoD en la página del registro. Aplique controles de difusión limitados aprobados solo cuando lo requiera o permita la agencia designante o la autoridad gobernante.
• Use primero las afirmaciones del registro, las filas de autoridad de NARA, las autoridades de DoD, las políticas de DoD, las declaraciones de advertencia, los controles de difusión requeridos y los ejemplos. Cuando la autoridad citada no especifique un detalle de manejo, aplique las salvaguardas básicas de CUI y las reglas de difusión siempre que no entren en conflicto con la autoridad o los controles específicos de la agencia.
• Control de autoridad extraído: (a) Excepto para su uso en procedimientos de violación y ejecución conforme a la Ley de Encuestas de Inversión Internacional y Comercio en Servicios, 22 U.S.C. 3101 y ss., la información presentada por cualquier encuestado individual en los informes requeridos bajo la subparte B de esta parte podrá utilizarse solo para fines analíticos y estadísticos dentro del Gobierno de los Estados Unidos y no será divulgada públicamente por el Departamento del Tesoro, ni por ninguna otra agencia federal o banco regional de la Reserva Federal que tenga acceso a la información según lo dispuesto en el presente documento.
• Control de autoridad extraída: Excepto como se establece en § 128.2(b)(3), las empresas no bancarias y otras personas en los Estados Unidos requeridas para presentar informes periódicos bajo la subparte B o C de esta parte deben presentar dichos informes al Banco de la Reserva Federal de Nueva York.
• Control de autoridad extraída: (b) La información presentada por cualquier encuestado individual en informes requeridos bajo la subparte C de esta parte no será divulgada públicamente.
• Control de autoridad extraída: (a) Quien no presente un informe requerido por la subparte B de esta parte estará sujeto a una multa civil de no menos de $2,500 y no más de $25,000 (b) Quien intencionalmente no presente un informe requerido por la subparte B de esta parte puede ser procesado penalmente y, al ser declarado culpable, multado con no más de $10,000 y, si es una persona (incluido cualquier funcionario, director, empleado o agente de cualquier corporación que participe conscientemente en dicha violación), puede ser encarcelado por no más de un año, o ambas sanciones.

Evidencia de designación

• Evidencia de autoridad relacionada: DoD enumera esta política aplicable para la categoría; el texto de la política vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.
• HTTP 403
• La designación del registro para esta categoría es Básico con banner CUI.

Significado extraído de la autoridad

• Presentado por la Actividad de Información del Departamento de Guerra - texto de autoridad WEB.mil
• HTTP 403
• Estado de extracción del texto de autoridad: error_http (HTTP 403).

Condiciones operativas

• DoD lista esta política aplicable para la categoría; el texto de la política vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.

Controles de salvaguarda y difusión

Ninguno listado

Evidencia de designación

• Evidencia de autoridad relacionada: DoD enumera esta política aplicable para la categoría; el texto de la política vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.
• HTTP 403
• La designación del registro para esta categoría es Básico con banner CUI.

Significado extraído de la autoridad

• ![Imagen 2: Número de la Línea de Crisis para Veteranos. Marque 988 y luego Presione 1 texto de autoridad
• HTTP 403
• Estado de extracción del texto de autoridad: error_http (HTTP 403).

Condiciones operativas

• DoD lista esta política aplicable para la categoría; el texto de la política vinculada se extrae a continuación cuando está disponible.

Controles de salvaguarda y difusión

Ninguno listado