Investment Survey

Designation-Nachweise

• NARA-Autoritätszeile: 22 USC 3104(c) | Status: Basic | Banner: CUI.
• NARA-Sanktionsfeld: 22 USC 3104(e).
• DoD-Autoritätszeile: 22 USC 3104(c). DoD listet dieses Zitat für die Kategorie auf; diese DoD-Detailseite zeigt kein separates Feld für Basic/Specified an.
• Verwandter Behördennachweis: 22 USC 3104(c) | Status: Basic | Banner: CUI | Sanktionen: 22 USC 3104(e)
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registrierungsbezeichnung: Basic, CUI. Der verlinkte Autoritätstext enthält kategoriebeschreibende oder anwendbarkeitsbezogene Formulierungen, die helfen, festzustellen, wann die Information innerhalb dieser CUI-Kategorie fällt. Der verlinkte Text enthält Sprache zur Offenlegung, zum Zugriffs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Vertriebs-Kontrollmaßnahmen, die für die Handhabung relevant sind. Der verlinkte Autoritätstext enthält Formulierungen zu Verstößen, Strafen, Sanktionen oder Durchsetzung, die Folgen für Misshandlungen betreffen können.
• Die Registrierungsbezeichnung für diese Kategorie ist Basic mit dem Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Seite 1149 TITEL 22—AUSSENBEZIEHUNGEN UND BEZIEHUNGEN MIT ANDEREN LÄNDERN § 3104
• Kontext der Registrierungsbezeichnung: Basic, CUI. Der verlinkte Autoritätstext enthält kategoriebeschreibende oder anwendbarkeitsbezogene Formulierungen, die helfen, festzustellen, wann die Information innerhalb dieser CUI-Kategorie fällt. Der verlinkte Text enthält Sprache zur Offenlegung, zum Zugriffs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Vertriebs-Kontrollmaßnahmen, die für die Handhabung relevant sind. Der verlinkte Autoritätstext enthält Formulierungen zu Verstößen, Strafen, Sanktionen oder Durchsetzung, die Folgen für Misshandlungen betreffen können.

Betriebsbedingungen

• NARA-Kategoriescope verwendet mit dieser Behörde: Informationen, die im Rahmen des Treasury International Capital (TIC) Datenmeldesystems dem Treasury, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks gemeldet werden.
• DoD-Kategoriescope verwendet mit dieser Behörde: Informationen, die im Rahmen des Treasury International Capital (TIC) Datenmeldesystems dem Finanzministerium, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks gemeldet werden.
• 22 USC 3104(c) | Status: Basic | Banner: CUI | Sanktionen: 22 USC 3104(e)
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA-Registerstatus: Basic. Statuswerte pro Behörde: Basic. Nachweis der NARA-Banner-Markierung: CUI. Die Registernachweise sind hier erhalten; eine detaillierte Analyse des Primärrechts oder der Vorschrift bleibt für diese Kategorie ausstehend.
• NARA-Kategorieumfang: Informationen, die dem Finanzministerium, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks im Rahmen des Treasury International Capital (TIC)-Datenmeldesystems gemeldet werden.
• DoD-Kategorieumfang: Informationen, die dem Finanzministerium, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks im Rahmen des Treasury International Capital (TIC)-Datenmeldesystems gemeldet werden.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: L. 101–533, § 7(a), eingefügt am Ende „Wenn ein Bericht gemäß Absatz (2) unter Eid erstattet wird, so hat dieser Eid vom Verantwortlichen dieser Person abzulegen, der direkt für die Führung und Zusammenstellung dieser Informationen verantwortlich ist und bestätigt, dass der Bericht gemäß diesem Kapitel erstellt wurde, vollständig ist und nach bestem Wissen und Gewissen des Verantwortlichen im Wesentlichen genau ist, außer in Fällen, in denen gemäß den unter diesem Kapitel erlassenen Regeln und Vorschriften Schätzungen vorgenommen wurden, weil keine Daten aus den üblichen Buchhaltungsunterlagen vorliegen oder genaue Daten nicht ohne unzumutbare Belastung erlangt werden konnten, und die Daten, auf die sich diese Schätzungen beziehen, im Bericht vermerkt sind.“ Abs. (bzw. Subsektion).
• Extrahierte Behördliche Bedingung: (b) Aufzeichnungen und Berichte Regeln oder Vorschriften, die gemäß diesem Kapitel erlassen wurden, können von jeder Person, die der Gerichtsbarkeit der Vereinigten Staaten unterliegt, verlangen— (1) ein vollständiges Verzeichnis jeglicher Informationen (einschließlich Journale oder andere Bücher der ursprünglichen Erfassung, Protokollbücher, Aktienübertragungsbücher, Aktionärslisten oder Finanzberichte) zu führen, die für die Durchführung der in diesem Kapitel vorgesehenen Untersuchungen und Studien wesentlich sind; und (2) unter Eid jeden Bericht zu übermitteln, der Informationen enthält, die als notwendig erachtet werden, um die in diesem Kapitel durchgeführten Untersuchungen und Studien durchzuführen.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: Wenn ein Bericht gemäß Absatz (2) unter Eid erstattet wird, hat dieser Eid vom Verantwortlichen dieser Person abzulegen zu sein, der direkt für die Führung und Zusammenstellung dieser Informationen verantwortlich ist, und bestätigt, dass der Bericht gemäß diesem Kapitel erstellt wurde, vollständig ist und nach bestem Wissen und Gewissen des Verantwortlichen im Wesentlichen genau ist, außer in einem Fall, in dem gemäß den unter diesem Kapitel erlassenen Regeln und Vorschriften Schätzungen vorgenommen wurden, weil keine Daten aus üblichen Buchhaltungsunterlagen verfügbar sind oder genaue Daten nicht ohne unzumutbare Belastung erlangt werden konnten, und die Daten, auf die sich diese Schätzungen beziehen, im Bericht vermerkt sind.
• Extrahierte Behördliche Bedingung: Niemand kann die Einreichung oder Offenlegung eines Berichts oder eines Teils davon, der gemäß diesem Kapitel gesammelt wurde, oder eine Kopie eines solchen Berichts oder Teils davon ohne die vorherige schriftliche Zustimmung der Person, die den Bericht gemäß Absatz (b) geführt oder übermittelt hat, und ohne die vorherige schriftliche Zustimmung des Kunden erzwingen, sofern die Person, die den Bericht geführt oder übermittelt hat, Informationen enthalten hat, die als aus den Aufzeichnungen dieses Kunden abgeleitet identifizierbar sind.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA Registry Kontrollnachweis: Status Basic; Banner-Markierung CUI.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: Gehostet vom Department of War Information Activity - WEB.mil, ![Bild 2: Veterans Crisis Line Nummer. Wählen Sie 988 und dann 1]
• Nara Basis oder Spezifiert: Basis
• Nara-Autoritätszeilen: 22 USC 3104(c) | Status: Basic | Banner: CUI | Sanktionen: 22 USC 3104(e) || 31 CFR 128.3 | Status: Basic | Banner: CUI
• Nara-Banner-Markierungen: CUI
• Nara-Sanktionen: 22 USC 3104(e)
• DoD anwendbare Richtlinien: Gehostet vom Department of War Information Activity - WEB.mil, ![Bild 2: Telefonnummer der Veterans Crisis Line. Wählen Sie 988 und dann 1.
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: (d) Zugriff auf Informationen des Bureau of Economic Analysis Das Bureau of the Census des Handelsministeriums ist berechtigt, zum Zweck der Ergänzung und Verbesserung der vom Bureau of the Census erhobenen Daten, auf schriftlichen Antrag Zugriff auf Daten zu Geschäftsunternehmen zu erhalten, die direkt vom Bureau of Economic Analysis für die Zwecke dieses Kapitels erhoben wurden.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Wenn ein Bericht gemäß Absatz (2) unter Eid erstattet wird, hat dieser Eid vom Verantwortlichen dieser Person abzulegen zu sein, der direkt für die Führung und Zusammenstellung dieser Informationen verantwortlich ist, und bestätigt, dass der Bericht gemäß diesem Kapitel erstellt wurde, vollständig ist und nach bestem Wissen und Gewissen des Verantwortlichen im Wesentlichen genau ist, außer in einem Fall, in dem gemäß den unter diesem Kapitel erlassenen Regeln und Vorschriften Schätzungen vorgenommen wurden, weil keine Daten aus üblichen Buchhaltungsunterlagen verfügbar sind oder genaue Daten nicht ohne unzumutbare Belastung erlangt werden konnten, und die Daten, auf die sich diese Schätzungen beziehen, im Bericht vermerkt sind.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: (c) Zugriff auf Informationen; Einschränkung Der Zugriff auf Informationen, die gemäß Absatz (b)(2) dieses Abschnitts gewonnen wurden, ist nur für Beamte oder Mitarbeiter verfügbar, die für Funktionen gemäß diesem Kapitel benannt sind, einschließlich Beratern und Personen, die auf Grundlage von Verträgen arbeiten, die gemäß diesem Kapitel vergeben wurden.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Kein Beamter oder Mitarbeiter, der für Funktionen gemäß diesem Kapitel benannt ist, einschließlich Beratern und Personen, die auf Grundlage von Verträgen arbeiten, die gemäß diesem Kapitel vergeben wurden, darf Informationen, die gemäß Unterabschnitt (b)(2) gesammelt wurden, in einer Weise veröffentlichen oder anderen Personen zugänglich machen, durch die die Person, die die Informationen geliefert hat, speziell identifiziert werden kann, außer wie in diesem Abschnitt vorgesehen.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: Das Bureau of Labor Statistics des Arbeitsministeriums ist berechtigt, zum Zweck der Ergänzung und Verbesserung der Datenerhebung
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: (c) Strafrechtliche Sanktionen bei Nichtübermittlung von Informationen Wer vorsätzlich Informationen, die gemäß diesem Kapitel erforderlich sind, nicht übermittelt, unabhängig davon, ob die Übermittlung in Form eines Berichts oder anderweitig erfolgen muss, oder vorsätzlich gegen eine unter diesem Kapitel erlassene Regel, Vorschrift, Anordnung oder Weisung verstößt, wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu 10.000 USD belegt und, wenn es sich um eine natürliche Person handelt, mit einer Freiheitsstrafe von bis zu einem Jahr oder mit beidem, bestraft, und jeder Geschäftsführer, Direktor, Mitarbeiter oder Vertreter einer Gesellschaft, der wissentlich an einem solchen Verstoß teilnimmt, kann bei Verurteilung mit einer ähnlichen Geldstrafe, Freiheitsstrafe oder beidem bestraft werden.
• Extrahierte Behördliche Kontrolle: (e) Strafe Jede Person, die vorsätzlich gegen Unterabschnitt (c) oder (d) verstößt, wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von bis zu 10.000 USD belegt, zusätzlich zu jeder anderen gesetzlich verhängten Strafe.

Designation-Nachweise

• NARA-Befugniszeile: 31 CFR 128.3 | Status: Basic | Banner: CUI.
• DoD-Befugniszeile: 31 CFR 128.3. DoD listet dieses Zitat für die Kategorie auf; diese Detailseite von DoD zeigt kein separates Basic/Specified-Feld an.
• Beleg zur verwandten Befugnis: 31 CFR 128.3 | Status: Basic | Banner: CUI
• Beleg zur verwandten Autorität: DoD führt diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, sofern verfügbar.
• Kontext der Registrierungsbezeichnung: Basic, CUI. Der verlinkte Autoritätstext enthält kategoriebeschreibende oder anwendbarkeitsbezogene Formulierungen, die helfen, festzustellen, wann die Information innerhalb dieser CUI-Kategorie fällt. Der verlinkte Text enthält Sprache zur Offenlegung, zum Zugriffs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Vertriebs-Kontrollmaßnahmen, die für die Handhabung relevant sind. Der verlinkte Autoritätstext enthält Formulierungen zu Verstößen, Strafen, Sanktionen oder Durchsetzung, die Folgen für Misshandlungen betreffen können.
• Die Registrierungsbezeichnung für diese Kategorie ist Basic mit dem Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• periodische Berichte nach Unterabschnitt B oder C von
• Kontext der Registrierungsbezeichnung: Basic, CUI. Der verlinkte Autoritätstext enthält kategoriebeschreibende oder anwendbarkeitsbezogene Formulierungen, die helfen, festzustellen, wann die Information innerhalb dieser CUI-Kategorie fällt. Der verlinkte Text enthält Sprache zur Offenlegung, zum Zugriffs-, Schutz-, Freigabe-, Verbreitungs- oder Vertriebs-Kontrollmaßnahmen, die für die Handhabung relevant sind. Der verlinkte Autoritätstext enthält Formulierungen zu Verstößen, Strafen, Sanktionen oder Durchsetzung, die Folgen für Misshandlungen betreffen können.

Betriebsbedingungen

• NARA-Kategoriescope verwendet mit dieser Behörde: Informationen, die im Rahmen des Treasury International Capital (TIC) Datenmeldesystems dem Treasury, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks gemeldet werden.
• DoD-Kategoriescope verwendet mit dieser Behörde: Informationen, die im Rahmen des Treasury International Capital (TIC) Datenmeldesystems dem Finanzministerium, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks gemeldet werden.
• 31 CFR 128.3 | Status: Basic | Banner: CUI
• DoD listet diese Autorität für die Kategorie auf; der verlinkte Autoritätstext wird unten extrahiert, wenn verfügbar.
• NARA-Registerstatus: Basic. Statuswerte pro Behörde: Basic. Nachweis der NARA-Banner-Markierung: CUI. Die Registernachweise sind hier erhalten; eine detaillierte Analyse des Primärrechts oder der Vorschrift bleibt für diese Kategorie ausstehend.
• NARA-Kategorieumfang: Informationen, die dem Finanzministerium, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks im Rahmen des Treasury International Capital (TIC)-Datenmeldesystems gemeldet werden.
• DoD-Kategorieumfang: Informationen, die dem Finanzministerium, dem Federal Reserve Board of Governors oder den Federal Reserve Banks im Rahmen des Treasury International Capital (TIC)-Datenmeldesystems gemeldet werden.
• Extrahierte Autoritätsbedingung: (a) Mit Ausnahme der Verwendung in Verfahren wegen Verstößen und Durchsetzung gemäß dem International Investment and Trade in Services Survey Act, 22 U.S.C. 3101 ff., darf von einem einzelnen Befragten eingereichte Informationen in Berichten, die unter Unterabschnitt B dieses Teils verlangt werden, nur für analytische und statistische Zwecke innerhalb der US-Bundesregierung verwendet werden und dürfen nicht öffentlich durch das Finanzministerium oder durch eine andere Bundesbehörde oder eine Federal Reserve Bezirksbank, die Zugang zu den Informationen gemäß diesen Bestimmungen hat, offengelegt werden.
• Extrahierte Befugnisbedingung: Alle Berichtspflichtigen, die Sonderumfrageberichte nach Unterabschnitt B oder C dieses Teils einreichen müssen, reichen diese Berichte wie in § 128.2(b) vorgesehen ein, sofern in den Anweisungen zu den Sonderumfrageberichten nichts anderes angegeben ist. § 128.3 Verwendung der gemeldeten Informationen.
• Extrahierte Befugnisbedingung: (b) Die von einzelnen Berichtspflichtigen für Berichte nach Unterabschnitt C dieses Teils eingereichten Informationen werden nicht öffentlich offengelegt.
• Extrahierte Befugnisbedingung: Mit Ausnahme der in § 128.2(b)(3) vorgesehenen Fälle müssen nicht-bankenmäßige Unternehmen und andere Personen in den USA, die nach Unterabschnitt B oder C dieses Teils periodische Berichte einreichen müssen, diese Berichte bei der Federal Reserve Bank von New York einreichen.
• Extrahierte Befugnisbedingung: (c) Wer einen nach Unterabschnitt C dieses Teils vorgeschriebenen Bericht nicht abgibt, unterliegt einer zivilrechtlichen Geldbuße von höchstens 10.000 $. § 128.5 Aufbewahrungspflichten.

Schutz- und Weitergabekontrollen

• NARA Registry Kontrollnachweis: Status Basic; Banner-Markierung CUI.
• Anwendbare DoD-Richtlinien: Gehostet vom Department of War Information Activity - WEB.mil, ![Bild 2: Veterans Crisis Line Nummer. Wählen Sie 988 und dann 1]
• Nara Basis oder Spezifiert: Basis
• Nara-Autoritätszeilen: 22 USC 3104(c) | Status: Basic | Banner: CUI | Sanktionen: 22 USC 3104(e) || 31 CFR 128.3 | Status: Basic | Banner: CUI
• Nara-Banner-Markierungen: CUI
• Nara-Sanktionen: 22 USC 3104(e)
• DoD anwendbare Richtlinien: Gehostet vom Department of War Information Activity - WEB.mil, ![Bild 2: Telefonnummer der Veterans Crisis Line. Wählen Sie 988 und dann 1.
• Keine vom DoD vorgeschriebene Verbreitungskontrolle auf der Registrierungsseite aufgelistet. Genehmigte begrenzte Verbreitungskontrollen nur anwenden, wenn sie von der designierenden Behörde oder der geltenden Autorität verlangt oder erlaubt werden.
• Verwenden Sie zunächst die Registry-Aussagen, NARA-Autoritätszeilen, DoD-Autoritäten, DoD-Richtlinien, Warnhinweise, erforderliche Verbreitungskontrollen und Beispiele. Wenn die zitierte Autorität keine Handhabungsdetails spezifiziert, gelten CUI Basic-Schutzmaßnahmen und Verbreitungsregeln, sofern sie nicht mit der Autorität oder agenturenspezifischen Kontrollen in Konflikt stehen.
• Ausgezogene Befugnisregelung: (a) Mit Ausnahme der Verwendung in Verstoß- und Durchsetzungsverfahren gemäß dem Gesetz zur Erhebung von Daten über internationale Investitionen und Dienstleistungen, 22 U.S.C. 3101 ff., dürfen von einzelnen Befragten eingereichte Informationen in Berichten, die gemäß Unterabschnitt B dieses Teils erforderlich sind, nur für analytische und statistische Zwecke innerhalb der US-Regierung verwendet werden und werden vom Finanzministerium oder von anderen Bundesbehörden oder regionalen Federal-Reserve-Banken, die gemäß den hier genannten Bedingungen Zugriff auf die Informationen haben, nicht öffentlich offengelegt.
• Extrahierte Befugniskontrolle: Mit Ausnahme der in § 128.2(b)(3) vorgesehenen Fälle müssen nicht-bankenmäßige Unternehmen und andere Personen in den USA, die nach Unterabschnitt B oder C dieses Teils periodische Berichte einreichen müssen, diese Berichte bei der Federal Reserve Bank von New York einreichen.
• Extrahierte Befugniskontrolle: (b) Die von einzelnen Berichtspflichtigen für Berichte nach Unterabschnitt C dieses Teils eingereichten Informationen werden nicht öffentlich offengelegt.
• Extrahierte Befugniskontrolle: (a) Wer einen nach Unterabschnitt B dieses Teils vorgeschriebenen Bericht nicht einreicht, wird mit einer Geldbuße von mindestens 2.500 $ und höchstens 25.000 $ belegt. (b) Wer vorsätzlich einen nach Unterabschnitt B dieses Teils vorgeschriebenen Bericht nicht einreicht, kann strafrechtlich verfolgt werden und wird bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von höchstens 10.000 $ belegt und, falls eine Einzelperson (einschließlich eines leitenden Angestellten, Direktors, Mitarbeiters oder Vertreters einer Gesellschaft, der wissentlich an dieser Verletzung teilnimmt), kann diese Person zu einer Freiheitsstrafe von bis zu einem Jahr verurteilt werden oder beides.

Designation-Nachweise

• Nachweis der zugehörigen Behörde: DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verlinkte Richtlinientext wird unten ausgegeben, wenn er verfügbar ist.
• HTTP 403
• Die Registrierungsbezeichnung für diese Kategorie ist Basic mit dem Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• Gehostet von Department of War Information Activity - WEB.mil Autoritätstext
• HTTP 403
• Status der Autoritätstext-Extraktion: http_error (HTTP 403).

Betriebsbedingungen

• Das DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verknüpfte Richtlinientext wird unten bei Verfügbarkeit extrahiert.

Schutz- und Weitergabekontrollen

Keine gelistet

Designation-Nachweise

• Nachweis der zugehörigen Behörde: DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verlinkte Richtlinientext wird unten ausgegeben, wenn er verfügbar ist.
• HTTP 403
• Die Registrierungsbezeichnung für diese Kategorie ist Basic mit dem Banner CUI.

Extrahierte Bedeutung der Befugnis

• ![Bild 2: Veterans Crisis Line Nummer. Wählen Sie 988 und drücken Sie dann 1 autoritätstext
• HTTP 403
• Status der Autoritätstext-Extraktion: http_error (HTTP 403).

Betriebsbedingungen

• Das DoD listet diese anwendbare Richtlinie für die Kategorie auf; der verknüpfte Richtlinientext wird unten bei Verfügbarkeit extrahiert.

Schutz- und Weitergabekontrollen

Keine gelistet