12 USC 3412(a)
記載元: NARA レジストリ, DoD レジストリ, 関連権限
指定根拠
- NARA権限行：12 USC 3412(a) | 状態：指定済み | バナー：CUI//SP-IFNC。
- NARA 拘束分野：12 USC 3417 12 USC 3418。
- DoD 権限行：12 USC 3412(a)。DoDはこの引用をカテゴリーに対してリストしており、このDoD詳細ページでは別の基本/指定フィールドは表示されません。
- 関連権限証拠：12 USC 3412(a) | 状態：指定済み | バナー：CUI//SP-IFNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- 関連権限証拠：DoDは本カテゴリーについてこの権限をリストしており、利用可能な場合はリンクされた権限テキストを下記に抜粋しています。
- レジストリ指定の文脈：指定済み、CUI//SP-IFNC。リンクされた権限テキストには、この情報がこのCUIカテゴリー内に該当するかを判断するのに役立つカテゴリーの範囲または適用性言語が含まれている。リンクされた権限テキストには、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、または流通制御の言語が含まれている。リンクされた権限テキストには、不正取り扱いの結果に影響を与える可能性のある違反、罰則、制裁、執行の言語が含まれている。
- このカテゴリのレジストリ指定は指定済みで、バナーはCUI//SP-IFNC。
抽出された権限の意味
- ページ 1499 タイトル12—銀行および銀行業 § 3412
- レジストリ指定の文脈：指定済み、CUI//SP-IFNC。リンクされた権限テキストには、この情報がこのCUIカテゴリー内に該当するかを判断するのに役立つカテゴリーの範囲または適用性言語が含まれている。リンクされた権限テキストには、取り扱いに関連する開示、アクセス、保護、公開、配布、または流通制御の言語が含まれている。リンクされた権限テキストには、不正取り扱いの結果に影響を与える可能性のある違反、罰則、制裁、執行の言語が含まれている。
適用条件
- この権限に使用されるNARAカテゴリ範囲：情報または反情報活動、調査、分析のために取得された財務記録に関連。
- この権限に使用されるDoDカテゴリ範囲：情報または反情報活動、調査、分析のために取得された財務記録に関連。
- 12 USC 3412(a) | 状態：指定済み | バナー：CUI//SP-IFNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- この権限はDoDによってこのカテゴリーにリストされており、可能な場合はリンクされた権限テキストが以下に抽出される。
- NARAレジストリの状態：指定済み。権限毎のNARA状態値：指定済み。NARAバナーマーキング証拠：CUI//SP-IFNC。このレジストリ証拠はここに保存されている。詳細な一次法または規則のテキスト分析は本カテゴリについては未完。
- NARAカテゴリ範囲：情報または反情報活動、調査、分析のために取得された財務記録に関連。
- 抽出された権限条件：情報の使用 (a) 金融記録の他の機関や部門への移転；証明 この章に基づいて入手された金融記録は、移転する機関や部門が、受領機関や部門の管轄内の正当な法執行調査、情報活動または反情報活動、国際テロに関連する調査や分析に関連すると信じるべき理由があると書面で証明しない限り、他の機関や部門に移転してはならない。
- 抽出された権限条件：(d) 監督機関間での検査報告書の交換；顧客対応防御のための金融記録の移転；情報の秘匿 この章は、監督機関が他の監督機関と検査報告書やその他の情報を交換することを禁止しない。
- 抽出された権限条件：(e) 記録、報告書、その他の情報の交換 このタイトルの3401(6)節またはその他の法律の規定にかかわらず、金融機関、ホールディングカンパニー、または預金機関やホールディングカンパニーの子会社に関する金融記録、検査報告書、その他の情報の連邦金融機関検査協議会の5つの加盟監督機関、証券取引委員会、連邦取引委員会、商品先物取引委員会、消費者金融保護局間での交換は許可される。
- 抽出された権限条件：金融機関の義務―政府機関が本編第3405条または3407条に基づき財務記録の開示を求める請求を受けた場合、法律で異なる規定がない限り、金融機関は求められた記録を取りまとめ、当該編第3403条(b)に基づく証明書の受理後に政府機関に記録を引き渡す準備をしなければならない。
- 抽出された権限条件：例外 (a) 特定顧客に特定されていない金融記録の開示 この章は、特定顧客に由来する金融記録と特定または識別できない金融記録や情報の開示を禁止しない。
保護および共有制御
- NARAレジストリ管理証拠：状態 指定済み；バナーマーキング CUI//SP-IFNC。
- Nara基本または指定：指定済み
- NARA権限行：12 USC 3412(a) | 状態：指定済み | バナー：CUI//SP-IFNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- NARAバナーマーキング：CUI//SP-IFNC
- NARA制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- レジストリページにはDoD必須の配布制御は記載されていません。指定機関または管理権限によって必要または許可された場合にのみ、承認された限定配布制御を適用してください。
- 優先してレジストリの主張、NARA権限行、DoD権限、DoD方針、警告文、必要な配布制御、および例を使用してください。引用された権限が取扱い詳細を指定しない場合、権限や機関固有の制御と矛盾しない限りCUI Basicの保護および配布ルールを適用してください。
- 抽出された権限管理：(e) 記録、報告書、その他の情報の交換 このタイトルの3401(6)節またはその他の法律の規定にかかわらず、金融機関、ホールディングカンパニー、または預金機関やホールディングカンパニーの子会社に関する金融記録、検査報告書、その他の情報の連邦金融機関検査協議会の5つの加盟監督機関、証券取引委員会、連邦取引委員会、商品先物取引委員会、消費者金融保護局間での交換は許可される。
- 抽出された権限管理：(d) 監督機関間での検査報告書の交換；顧客対応防御のための金融記録の移転；情報の秘匿 この章は、監督機関が他の監督機関と検査報告書やその他の情報を交換することを禁止しない。
- 抽出された権限制御: L. 111–203は「商品先物取引委員会および消費者金融保護局が許可される」を「商品先物取引委員会が許可される」に代えている。2006年—小節。
- 抽出された権限管理：例外 (a) 特定顧客に特定されていない金融記録の開示 この章は、特定顧客に由来する金融記録と特定または識別できない金融記録や情報の開示を禁止しない。
- 抽出された権限管理：(f) 司法長官または財務長官への移転 (1) 一般規定 この章の規定は、アメリカ合衆国の機関や部門が入手した金融記録が、移転機関や部門の監督職高官による以下の証明に基づき、司法長官または財務長官に開示または移転される場合には適用されない。 (A) その記録が連邦刑法違反に関連すると信じるに足る理由があること；および (B) 記録が当該機関や部門の監督または規制機能の行使により取得されたこと。
- 抽出された権限管理：おそらく「section」（条）であるべき。 この目的は、本タイトル1833a条に基づく民事訴訟、または司法省による18編第981条または982条に基づく没収および財務省による資金洗浄やその他の金融犯罪に関連する刑事捜査目的のためであり、捜査または訴追（控訴を含む）終了後は、記録は移転した機関または部門にのみ返却される。
権限の抜粋
最も関連性の高い抽出権限の一節(e) 記録、報告書、その他の情報の交換 このタイトルの3401(6)節またはその他の法律の規定にかかわらず、金融機関、ホールディングカンパニー、または預金機関やホールディングカンパニーの子会社に関する金融記録、検査報告書、その他の情報の連邦金融機関検査協議会の5つの加盟監督機関、証券取引委員会、連邦取引委員会、商品先物取引委員会、消費者金融保護局間での交換は許可される。
抽出された権限の一節 2(d) 監督機関間での検査報告書の交換；顧客対応防御のための金融記録の移転；情報の秘匿 この章は、監督機関が他の監督機関と検査報告書やその他の情報を交換することを禁止しない。
抽出された権限の一節 3L. 111–203は「商品先物取引委員会および消費者金融保護局が許可される」を「商品先物取引委員会が許可される」に代えている。2006年—小節。
抽出された権限の一節 4例外 (a) 特定顧客に特定されていない金融記録の開示 この章は、特定顧客に由来する金融記録と特定または識別できない金融記録や情報の開示を禁止しない。
抽出された権限の一節 5情報の使用 (a) 金融記録の他の機関や部門への移転；証明 この章に基づいて入手された金融記録は、移転する機関や部門が、受領機関や部門の管轄内の正当な法執行調査、情報活動または反情報活動、国際テロに関連する調査や分析に関連すると信じるべき理由があると書面で証明しない限り、他の機関や部門に移転してはならない。
抽出された権限の一節 6金融機関の義務 本タイトル第3405条または3407条に基づく政府当局からの金融記録の請求を受けた場合、法律に別段の定めがない限り、金融機関は請求された記録の収集を進め、かつ本タイトル第3403条(b)項に基づき必要とされる証明書を受領した際に政府当局に記録を引き渡す準備を整えなければならない。