12 USC 3412(a)
Listé par: Registre NARA, Registre DoD, Autorités liées
Éléments de désignation
- Ligne d'autorité NARA: 12 USC 3412(a) | statut: Spécifié | bannière: CUI//SP-IFNC.
- Champ des sanctions NARA: 12 USC 3417 12 USC 3418.
- Ligne d'autorité DoD: 12 USC 3412(a). Le DoD répertorie cette citation pour la catégorie; cette page de détail DoD n'affiche pas de champ séparé Basic/Specified.
- Preuve d'autorité liée: 12 USC 3412(a) | statut: Spécifié | bannière: CUI//SP-IFNC | sanctions: 12 USC 3417 12 USC 3418
- Preuve d'autorité liée: Le DoD liste cette autorité pour la catégorie; le texte d'autorité lié est extrait ci-dessous lorsqu'il est disponible.
- Contexte de désignation du registre: Spécifié, CUI//SP-IFNC. Le texte d'autorité lié contient un langage de portée ou d'applicabilité de catégorie qui aide à déterminer quand les informations relèvent de cette catégorie CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de contrôle de divulgation, d'accès, de protection, de diffusion, ou de distribution pertinent à la manipulation. Le texte d'autorité lié contient un langage de violation, de sanction, de pénalité ou d'application qui peut affecter les conséquences en cas de mauvaise manipulation.
- La désignation du registre pour cette catégorie est Spécifié avec la bannière CUI//SP-IFNC.
Sens extrait de l'autorité
- Page 1499 TITRE 12—BANQUES ET BANQUE § 3412
- Contexte de désignation du registre: Spécifié, CUI//SP-IFNC. Le texte d'autorité lié contient un langage de portée ou d'applicabilité de catégorie qui aide à déterminer quand les informations relèvent de cette catégorie CUI. Le texte d'autorité lié contient un langage de contrôle de divulgation, d'accès, de protection, de diffusion, ou de distribution pertinent à la manipulation. Le texte d'autorité lié contient un langage de violation, de sanction, de pénalité ou d'application qui peut affecter les conséquences en cas de mauvaise manipulation.
Conditions opérationnelles
- Portée de la catégorie NARA utilisée avec cette autorité: Lié aux dossiers financiers obtenus pour des activités de renseignement ou de contre-espionnage, enquête ou analyse.
- Portée de la catégorie DoD utilisée avec cette autorité: Lié aux dossiers financiers obtenus pour des activités de renseignement ou de contre-espionnage, enquête ou analyse.
- 12 USC 3412(a) | statut: Spécifié | bannière: CUI//SP-IFNC | sanctions: 12 USC 3417 12 USC 3418
- Le DoD répertorie cette autorité pour la catégorie; le texte de l'autorité lié est extrait ci-dessous lorsqu'il est disponible.
- Statut du registre NARA: Spécifié. Valeurs de statut NARA par autorité: Spécifié. Preuve de marquage de bannière NARA: CUI//SP-IFNC. La preuve du registre est conservée ici; une analyse détaillée du texte primaire ou réglementaire reste en attente pour cette catégorie.
- Portée de la catégorie NARA: Lié aux dossiers financiers obtenus pour des activités de renseignement ou de contre-espionnage, enquête ou analyse.
- Condition d'autorité extraite: Utilisation de l'information (a) Transfert des dossiers financiers à d'autres agences ou départements; certification Les dossiers financiers obtenus initialement en vertu de ce chapitre ne doivent pas être transférés à une autre agence ou département à moins que l'agence ou le département transférant ne certifie par écrit qu'il existe une raison de croire que les dossiers sont pertinents pour une enquête légitime des forces de l'ordre, ou une activité de renseignement ou de contre-espionnage, une enquête ou une analyse liée au terrorisme international dans la juridiction de l'agence ou du département récepteur.
- Condition d'autorité extraite: (d) Échanges de rapports d'examen par les agences de surveillance; transfert de dossiers financiers pour défendre une action client; rétention d'informations Rien dans ce chapitre n'interdit à une agence de surveillance d'échanger des rapports d'examen ou d'autres informations avec une autre agence de surveillance.
- Condition d'autorité extraite: (e) Échange de dossiers, rapports ou autres informations Nonobstant la section 3401(6) 1 de ce titre ou toute autre disposition légale, l'échange de dossiers financiers, de rapports d'examen ou d'autres informations concernant une institution financière, une société de portefeuille, ou toute filiale d'une institution dépositaire ou d'une société de portefeuille, entre les cinq agences de surveillance membres du Federal Financial Institutions Examination Council, la Securities and Exchange Commission, la Federal Trade Commission, la Commodity Futures Trading Commission, et le Bureau de la protection financière des consommateurs est autorisé.
- Condition d'autorité extraite: Devoir des institutions financières Lors de la réception d'une demande de dossiers financiers faite par une autorité gouvernementale en vertu des sections 3405 ou 3407 de ce titre, l'institution financière doit, sauf disposition contraire de la loi, procéder à l'assemblage des dossiers demandés et doit être prête à livrer les dossiers à l'autorité gouvernementale lors de la réception du certificat requis en vertu de la section 3403(b) de ce titre.
- Condition d'autorité extraite: Exceptions (a) Divulgation de dossiers financiers non identifiés à des clients particuliers Rien dans ce chapitre n'interdit la divulgation de tout dossier financier ou information qui n'est pas identifié ou identifiable comme provenant des dossiers financiers d'un client particulier.
Contrôles de protection et de diffusion
- Preuve du contrôle du registre NARA: statut Spécifié; marquage de bannière CUI//SP-IFNC.
- Nara basal ou spécifié: Spécifié
- Lignes d'autorité Nara: 12 USC 3412(a) | statut: Spécifié | bannière: CUI//SP-IFNC | sanctions: 12 USC 3417 12 USC 3418
- Marquages de bannière Nara: CUI//SP-IFNC
- Sanctions Nara: 12 USC 3417 12 USC 3418
- Aucun contrôle de diffusion requis par le DoD n'est indiqué sur la page du registre. Appliquez les contrôles limités de diffusion approuvés uniquement lorsque cela est requis ou permis par l'agence désignante ou l'autorité gouvernante.
- Utilisez d'abord les assertions du registre, les lignes d'autorité NARA, les autorités DoD, les politiques DoD, les déclarations d'avertissement, les contrôles de diffusion requis et les exemples. Lorsque l'autorité citée ne précise pas un détail de manipulation, appliquez les mesures de protection et les règles de diffusion CUI Basic tant qu'elles ne sont pas en conflit avec l'autorité ou les contrôles spécifiques à l'agence.
- Contrôle d'autorité extrait: (e) Échange de dossiers, rapports ou autres informations Nonobstant la section 3401(6) 1 de ce titre ou toute autre disposition légale, l'échange de dossiers financiers, rapports d'examen ou autres informations concernant une institution financière, une société mère ou toute filiale d'une institution dépositaire ou société mère, parmi et entre les cinq agences supervisant membres du Federal Financial Institutions Examination Council, la Securities and Exchange Commission, la Federal Trade Commission, la Commodity Futures Trading Commission, et le Bureau de la protection financière des consommateurs est autorisé.
- Contrôle d'autorité extrait: (d) Échanges de rapports d'examen par les agences de surveillance; transfert de dossiers financiers pour défendre une action client; rétention d'informations Rien dans ce chapitre n'interdit à une agence de surveillance d'échanger des rapports d'examen ou d'autres informations avec une autre agence de surveillance.
- Contrôle d'autorité extrait: L. 111–203 a substitué « la Commodity Futures Trading Commission, et le Bureau de la protection financière des consommateurs est autorisé » à « et la Commodity Futures Trading Commission est autorisée ». 2006—Paragraphe.
- Contrôle d'autorité extrait: Exceptions (a) Divulgation de dossiers financiers non identifiés à des clients particuliers Rien dans ce chapitre n'interdit la divulgation de tout dossier financier ou information qui n'est pas identifié ou identifiable comme provenant des dossiers financiers d'un client particulier.
- Contrôle d'autorité extrait: (f) Transfert au procureur général ou au secrétaire au Trésor (1) En général Rien dans ce chapitre ne s'applique lorsque des dossiers financiers obtenus par une agence ou un département des États-Unis sont divulgués ou transférés au procureur général ou au secrétaire au Trésor sur certification d'un responsable de niveau supérieur de l'agence ou du département transférant que— (A) il y a raison de croire que les dossiers peuvent être pertinents à une violation de la loi pénale fédérale; et (B) les dossiers ont été obtenus dans l'exercice des fonctions de surveillance ou réglementaires de l'agence ou du département.
- Contrôle d'autorité extrait: Devrait probablement être « section ». poses, pour les actions civiles en vertu de la section 1833a de ce titre, ou pour confiscation en vertu des sections 2 981 ou 982 du titre 18 par le Département de la Justice et uniquement pour les fins d'enquête pénale relatives au blanchiment d'argent et autres crimes financiers par le Département du Trésor et doit, à l'issue de l'enquête ou de la poursuite (y compris toute appel), être retourné uniquement à l'agence ou au département transférant.
Extraits de l'autorité
Passage d'autorité extrait le plus pertinent(e) Échange de dossiers, rapports ou autres informations Nonobstant la section 3401(6) 1 de ce titre ou toute autre disposition légale, l'échange de dossiers financiers, rapports d'examen ou autres informations concernant une institution financière, une société mère ou toute filiale d'une institution dépositaire ou société mère, parmi et entre les cinq agences supervisant membres du Federal Financial Institutions Examination Council, la Securities and Exchange Commission, la Federal Trade Commission, la Commodity Futures Trading Commission, et le Bureau de la protection financière des consommateurs est autorisé.
Passage d'autorité extrait 2(d) Échanges de rapports d'examen par les agences de surveillance; transfert de dossiers financiers pour défendre une action client; rétention d'informations Rien dans ce chapitre n'interdit à une agence de surveillance d'échanger des rapports d'examen ou d'autres informations avec une autre agence de surveillance.
Passage d'autorité extrait 3L. 111–203 a substitué « la Commodity Futures Trading Commission, et le Bureau de la protection financière des consommateurs est autorisé » à « et la Commodity Futures Trading Commission est autorisée ». 2006—Paragraphe.
Passage d'autorité extrait 4Exceptions (a) Divulgation de dossiers financiers non identifiés à des clients particuliers Rien dans ce chapitre n'interdit la divulgation de tout dossier financier ou information qui n'est pas identifié ou identifiable comme provenant des dossiers financiers d'un client particulier.
Passage d'autorité extrait 5Utilisation de l'information (a) Transfert des dossiers financiers à d'autres agences ou départements; certification Les dossiers financiers obtenus initialement en vertu de ce chapitre ne doivent pas être transférés à une autre agence ou département à moins que l'agence ou le département transférant ne certifie par écrit qu'il existe une raison de croire que les dossiers sont pertinents pour une enquête légitime des forces de l'ordre, ou une activité de renseignement ou de contre-espionnage, une enquête ou une analyse liée au terrorisme international dans la juridiction de l'agence ou du département récepteur.
Passage d'autorité extrait 6Obligation des institutions financières Dès réception d'une demande de registres financiers émanant d'une autorité gouvernementale en vertu des sections 3405 ou 3407 de ce titre, l'institution financière doit, sauf disposition légale contraire, procéder à la compilation des registres demandés et doit être prête à remettre les registres à l'autorité gouvernementale dès réception du certificat requis en vertu de la section 3403(b) de ce titre.