12 USC 3412(a)
列出来源: NARA 注册表, DoD 注册表, 相关授权
指定证据
- NARA权限行：12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 标识标记：CUI//SP-LFNC。
- NARA 处罚字段：12 USC 3417 12 USC 3418。
- DoD 权限条目：12 USC 3412(a)。DoD为该类别列出了此引用；该DoD详细页面未显示单独的基础/指定字段。
- 相关权限证据：12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 标识标记：CUI//SP-LFNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- 相关授权证据：国防部为该类别列出此授权；链接的授权文本在可用时提取如下。
- 注册指定上下文：指定，CUI//SP-LFNC。相关权限文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。相关权限文本包含与披露、访问、保护、发布、传播或分发控制相关的语言。相关权限文本包含可能影响错误处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
- 该类别的注册指定为指定，标识标记为CUI//SP-LFNC。
提取的授权含义
- 第1499页 第12卷—银行和银行业务 § 3412
- 注册指定上下文：指定，CUI//SP-LFNC。相关权限文本包含类别范围或适用性语言，有助于确定信息何时属于此CUI类别。相关权限文本包含与披露、访问、保护、发布、传播或分发控制相关的语言。相关权限文本包含可能影响错误处理后果的违规、处罚、制裁或执行语言。
适用条件
- 与此权限一起使用的NARA类别范围：与为执法目的获得的财务记录相关。
- 与此权限一起使用的DoD类别范围：与为执法目的获得的财务记录相关。
- 12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 标识标记：CUI//SP-LFNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- DoD为该类别列出此权威；当可用时，以下提取链接权威文本。
- NARA注册状态：指定。按权限NARA状态值：指定。NARA标识标记证据：CUI//SP-LFNC。此注册证据保留于此；该类别的详细初级法规文本分析仍在进行中。
- NARA类别范围：与为执法目的获得的财务记录相关。
- 提取的权限条件：信息使用 (a) 向其他机构或部门转移财务记录；认证 根据本章最初获得的财务记录不得转移给其他机构或部门，除非转移机构或部门书面证明有理由相信这些记录与接受机构或部门管辖范围内的合法执法调查，或与国际恐怖主义相关的情报或反情报活动、调查或分析有关。
- 提取的权限条件：(d) 监管机构间交换检查报告；为客户辩护转移财务记录；信息的保留 本章不禁止任何监管机构与另一监管机构交换检查报告或其他信息。
- 提取的权限条件：(e) 记录、报告或其他信息的交换 尽管有本标题第3401(6)节1的规定或任何其他法律规定，联邦金融机构检查委员会的五个成员监督机构、证券交易委员会、联邦贸易委员会、商品期货交易委员会以及消费者金融保护局之间，关于金融机构、控股公司或其任何附属存款机构或控股公司的财务记录、检查报告或其他相关信息的交换是允许的。
- 提取的授权条件：金融机构的职责——收到根据本标题第3405或3407节由政府权威提出的财务记录请求后，金融机构应当除非另有法律规定，着手准备所请求的记录，并须准备在收到本标题第3403(b)节规定的证书时向政府权威交付记录。
- 提取的权限条件：例外情况 (a) 不涉及特定客户的财务记录的披露 本章不禁止披露任何不标识或不可识别为来自特定客户财务记录的财务记录或信息。
保护和传播控制
- NARA注册控制证据：状态 指定；标识标记 CUI//SP-LFNC。
- NARA基础或指定：指定
- NARA权限行：12 USC 3412(a) | 状态：指定 | 标识标记：CUI//SP-LFNC | 制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- NARA标识标记：CUI//SP-LFNC
- NARA制裁：12 USC 3417 12 USC 3418
- 注册页未列出DoD要求的传播控制。仅在指定机构或管理权威要求或允许时应用批准的有限传播控制。
- 请优先使用注册声明、NARA权威条目、DoD权威、DoD政策、警告声明、所需的传播控制及示例。若所引用权威未指明处理细节，则适用CUI Basic保障和传播规则，只要它们不与权威或机构特定控制冲突。
- 提取的权限控制：(e) 记录、报告或其他信息的交换 尽管有本标题第3401(6)节1的规定或任何其他法律，联邦金融机构检查委员会五个成员监管机构、证券交易委员会、联邦贸易委员会、商品期货交易委员会和消费者金融保护局之间关于金融机构、控股公司或其任何附属存款机构的财务记录、检查报告或其他信息的交换是被允许的。
- 提取的权限控制：(d) 监管机构间交换检查报告；为客户辩护转移财务记录；信息的保留 本章不禁止任何监管机构与另一监管机构交换检查报告或其他信息。
- 提取的权限控制：L. 111–203将“商品期货交易委员会和消费者金融保护局被允许”替换了“和商品期货交易委员会被允许”。 2006—小节。
- 提取的权限控制：例外情况 (a) 不涉及特定客户的财务记录的披露 本章不禁止披露任何不标识或不可识别为来自特定客户财务记录的财务记录或信息。
- 提取的权限控制：(f) 转移给司法部长或财政部长 (1) 一般规定 当美国的任何机构或部门根据监管层级官员的认证，将财务记录披露或转移给司法部长或财政部长时，本章不适用，前提是该认证表明— (A) 有理由相信这些记录可能与违反联邦刑法有关；且 (B) 这些记录是在行使该机构或部门的监管或管理职能时获得的。
- 提取的权限控制：大概应为“节”。根据本标题第1833a节的民事诉讼目的，或根据第18卷第981或982节由司法部提出的没收，以及仅为财政部涉及洗钱和其他金融犯罪的刑事调查目的，调查或起诉（包括任何上诉）完成后，应仅返还至原转移机构或部门。
授权摘录
最相关的提取授权段落(e) 记录、报告或其他信息的交换 尽管有本标题第3401(6)节1的规定或任何其他法律的规定，联邦金融机构检查委员会的五个成员监管机构、证券交易委员会、联邦贸易委员会、商品期货交易委员会和消费者金融保护局之间关于金融机构、控股公司或其任何附属存款机构的财务记录、检查报告或其他信息的交换是允许的。
提取的授权段落 2(d) 监管机构间交换检查报告；为客户辩护转移财务记录；信息的保留 本章不禁止任何监管机构与另一监管机构交换检查报告或其他信息。
提取的授权段落 3L. 111–203将“商品期货交易委员会和消费者金融保护局被允许”替换了“和商品期货交易委员会被允许”。 2006—小节。
提取的授权段落 4例外情况 (a) 不涉及特定客户的财务记录的披露 本章不禁止披露任何不标识或不可识别为来自特定客户财务记录的财务记录或信息。
提取的授权段落 5信息使用 (a) 向其他机构或部门转移财务记录；认证 根据本章最初获得的财务记录不得转移给其他机构或部门，除非转移机构或部门书面证明有理由相信这些记录与接受机构或部门管辖范围内的合法执法调查，或与国际恐怖主义相关的情报或反情报活动、调查或分析有关。
提取的授权段落 6金融机构的义务 在根据本标题第3405节或3407节由政府当局提出财务记录请求时，除法律另有规定外，金融机构应着手整理所请求的记录，并且在收到本标题第3403(b)节要求的证书后，必须准备向政府当局交付这些记录。