12 USC 3412(a)
등재 출처: NARA 레지스트리, DoD 레지스트리, 관련 권한
지정 근거
- NARA 권한 행: 12 USC 3412(a) | 상태: 지정됨 | 배너: CUI//SP-LFNC.
- NARA 제재 필드: 12 USC 3417 12 USC 3418.
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- 관련 권한 증거: 12 USC 3412(a) | 상태: 지정됨 | 배너: CUI//SP-LFNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418
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추출된 권한 의미
- 페이지 1499 제목 12—은행 및 은행업 § 3412
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운영 조건
- 이 권한으로 사용된 NARA 범주 범위: 법 집행 목적으로 취득한 재무 기록과 관련됨.
- 이 권한으로 사용된 DoD 범주 범위: 법 집행 목적으로 취득한 재무 기록과 관련됨.
- 12 USC 3412(a) | 상태: 지정됨 | 배너: CUI//SP-LFNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418
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- NARA 범주 범위: 법 집행 목적으로 취득한 재무 기록과 관련됨.
- 추출된 권한 조건: 정보 사용 (a) 다른 기관이나 부서로 금융 기록의 이전; 증명 이 장에 따라 원래 취득된 금융 기록은 이전 기관이나 부서가 해당 기록이 적법한 법 집행 조사, 정보 또는 대정보 활동, 국제 테러와 관련된 조사 또는 분석과 관련이 있다는 이유가 있다고 서면으로 증명하지 않는 한, 다른 기관이나 부서로 이전될 수 없다.
- 추출된 권한 조건: (d) 감독 기관 간의 검사 보고서 교환; 고객 대응 방어를 위한 금융 기록 이전; 정보 보류 이 장은 어떤 감독 기관도 다른 감독 기관과 검사 보고서나 기타 정보를 교환하는 것을 금지하지 않는다.
- 추출된 권한 조건: (e) 기록, 보고서 또는 기타 정보의 교환 이 제목 섹션 3401(6) 1항이나 다른 법 조항에도 불구하고, 연방 금융 기관 검사 위원회, 증권거래위원회, 연방거래위원회, 상품선물거래위원회, 및 소비자금융보호국의 5개 회원 감독 기관 간에 금융 기관, 지주회사 또는 예금 기관이나 지주회사의 자회사와 관련된 금융 기록, 검사 보고서 또는 기타 정보 교환이 허용된다.
- 추출된 권한 조건: 금융 기관의 의무 - 정부 권한자가 이 제목 섹션 3405 또는 3407에 따라 금 융 기록 요청을 한 경우, 법률에 달리 규정되지 않는 한 금융 기관은 요청된 기록을 수집하여야 하며 §3403(b)에 따른 증명서를 받는 즉시 정부 권한자에게 기록을 제공할 준비가 되어 있어야 한다.
- 추출된 권한 조건: 예외 (a) 특정 고객과 식별되지 않은 금융 기록의 공개 이 장은 특정 고객의 금융 기록에서 파생되었거나 식별 가능한 금융 기록이나 정보를 공개하는 것을 금지하지 않는다.
보호 및 배포 통제
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- NARA 기본 또는 지정됨: 지정됨
- NARA 권한 행: 12 USC 3412(a) | 상태: 지정됨 | 배너: CUI//SP-LFNC | 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418
- NARA 배너 표시: CUI//SP-LFNC
- NARA 제재: 12 USC 3417 12 USC 3418
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- 추출된 권한 통제: (e) 기록, 보고서 또는 기타 정보의 교환 이 제목 섹션 3401(6) 1항이나 다른 법 조항에도 불구하고, 연방 금융 기관 검사 위원회, 증권거래위원회, 연방거래위원회, 상품선물거래위원회 및 소비자금융보호국의 5개 회원 감독 기관 간에 금융 기관, 지주회사 또는 예금 기관이나 지주회사의 자회사와 관련된 금융 기록, 검사 보고서 또는 기타 정보 교환이 허용된다.
- 추출된 권한 통제: (d) 감독 기관 간의 검사 보고서 교환; 고객 대응 방어를 위한 금융 기록 이전; 정보 보류 이 장은 어떤 감독 기관도 다른 감독 기관과 검사 보고서나 기타 정보를 교환하는 것을 금지하지 않는다.
- 추출된 권한 통제: L. 111–203은 ‘상품선물거래위원회와 소비자금융보호국이 허용된다’를 ‘그리고 상품선물거래위원회가 허용된다’ 대체하였다. 2006—소항.
- 추출된 권한 통제: 예외 (a) 특정 고객과 식별되지 않은 금융 기록의 공개 이 장은 특정 고객의 금융 기록에서 파생되었거나 식별 가능한 금융 기록이나 정보를 공개하는 것을 금지하지 않는다.
- 추출된 권한 통제: (f) 법무장관 또는 재무장관에게 이전 (1) 일반 사항 이 장은 미국의 기관이나 부서가 취득한 금융 기록이, 이전 기관 또는 부서의 감독 수준 관리자가— (A) 기록이 연방 형법 위반과 관련될 수 있다고 믿을 만한 이유가 있음을 증명하고; (B) 해당 기록이 기관 또는 부서의 감독 또는 규제 기능 수행 중에 획득되었음을 증명하는 경우, 법무장관 또는 재무장관에게 공개 또는 이전되는 경우에는 적용되지 않는다.
- 추출된 권한 통제: 아마도 ‘조항(section)’이어야 할 듯하다. 이 장은 이 제목의 1833a 조에 따른 민사소송 목적이나 법무부가 수행하는 18편 981 또는 982조에 따른 압류, 그리고 재무부가 수행하는 자금세탁 및 기타 금융 범죄와 관련된 형사 수사 목적에 한하여 적용되며, 조사 또는 기소(항소 포함)가 완료된 후에는 이전 기관이나 부서에 반환되어야 한다.
권한 발췌
가장 관련성 높은 추출된 권한 구절(e) 기록, 보고서 또는 기타 정보의 교환 이 제목 섹션 3401(6) 1항이나 다른 법 조항에도 불구하고, 연방 금융 기관 검사 위원회, 증권거래위원회, 연방거래위원회, 상품선물거래위원회, 및 소비자금융보호국의 5개 회원 감독 기관 간에 금융 기관, 지주회사 또는 예금 기관이나 지주회사의 자회사와 관련된 금융 기록, 검사 보고서 또는 기타 정보 교환이 허용된다.
추출된 권한 구절 2(d) 감독 기관 간의 검사 보고서 교환; 고객 대응 방어를 위한 금융 기록 이전; 정보 보류 이 장은 어떤 감독 기관도 다른 감독 기관과 검사 보고서나 기타 정보를 교환하는 것을 금지하지 않는다.
추출된 권한 구절 3L. 111–203은 ‘상품선물거래위원회와 소비자금융보호국이 허용된다’를 ‘그리고 상품선물거래위원회가 허용된다’ 대체하였다. 2006—소항.
추출된 권한 구절 4예외 (a) 특정 고객과 식별되지 않은 금융 기록의 공개 이 장은 특정 고객의 금융 기록에서 파생되었거나 식별 가능한 금융 기록이나 정보를 공개하는 것을 금지하지 않는다.
추출된 권한 구절 5정보 사용 (a) 다른 기관이나 부서로 금융 기록의 이전; 증명 이 장에 따라 원래 취득된 금융 기록은 이전 기관이나 부서가 해당 기록이 적법한 법 집행 조사, 정보 또는 대정보 활동, 국제 테러와 관련된 조사 또는 분석과 관련이 있다는 이유가 있다고 서면으로 증명하지 않는 한, 다른 기관이나 부서로 이전될 수 없다.
추출된 권한 구절 6금융 기관의 의무 이 제목의 섹션 3405 또는 3407에 따라 정부 기관이 금융 기록을 요청할 경우, 법률에 별도 규정이 없는 한 금융 기관은 요청된 기록을 수집해야 하며, 이 제목의 섹션 3403(b)에 따라 요구되는 증명서를 수령하는 즉시 정부 기관에 기록을 제공할 준비를 해야 한다.