12 USC 3412(a)
مدرجة بواسطة: سجل NARA, سجل DoD, السلطات ذات الصلة
أدلة التعيين
- صف سلطة NARA: 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-LFNC.
- حقل العقوبات في NARA: 12 USC 3417 12 USC 3418.
- صف سلطة DoD: 12 USC 3412(a). يعرض DoD هذا الاقتباس للفئة؛ صفحة التفاصيل هذه في DoD لا تعرض حقل أساسي/محدد منفصل.
- دليل السلطة ذات الصلة: 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-LFNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418
- دليل السلطة المرتبطة: تسرد وزارة الدفاع هذه السلطة للفئة؛ النص المرتبط للسلطة مستخرج أدناه عند توفره.
- سياق تعيين السجل: محدد، CUI//SP-LFNC. يحتوي النص المرتبط للسلطة على لغة نطاق الفئة أو قابلية التطبيق التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي النص المرتبط للسلطة على لغة الإفصاح والوصول والحماية والإفراج والنشر والرقابة على التوزيع ذات الصلة بالتعامل. يحتوي النص المرتبط للسلطة على لغة الانتهاك والعقوبة والعقاب أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب الناتجة عن سوء التعامل.
- تعيين السجل لهذه الفئة هو محدد مع بانر CUI//SP-LFNC.
المعنى المستخرج من السلطة
- الصفحة 1499 العنوان 12—البنوك والخدمات المصرفية § 3412
- سياق تعيين السجل: محدد، CUI//SP-LFNC. يحتوي النص المرتبط للسلطة على لغة نطاق الفئة أو قابلية التطبيق التي تساعد في تحديد متى تقع المعلومات ضمن هذه الفئة من CUI. يحتوي النص المرتبط للسلطة على لغة الإفصاح والوصول والحماية والإفراج والنشر والرقابة على التوزيع ذات الصلة بالتعامل. يحتوي النص المرتبط للسلطة على لغة الانتهاك والعقوبة والعقاب أو التنفيذ التي قد تؤثر على العواقب الناتجة عن سوء التعامل.
الشروط التشغيلية
- نطاق فئة NARA المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالسجلات المالية التي تم الحصول عليها لأغراض إنفاذ القانون.
- نطاق فئة DoD المستخدم مع هذه السلطة: ذات صلة بالسجلات المالية التي تم الحصول عليها لأغراض إنفاذ القانون.
- 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-LFNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418
- تدرج DoD هذه السلطة للفئة؛ يتم استخراج نص السلطة المرتبطة أدناه عند توفره.
- حالة السجل لدى NARA: محدد. قيم حالة NARA حسب السلطة: محدد. دليل تعليمات بانر NARA: CUI//SP-LFNC. يتم الاحتفاظ بدليل السجل هنا؛ ولا تزال التحليلات التفصيلية لنص القانون الأساسي أو التنظيمي معلقة لهذه الفئة.
- نطاق فئة NARA: ذات صلة بالسجلات المالية التي تم الحصول عليها لأغراض إنفاذ القانون.
- شرط السلطة المستخرجة: استخدام المعلومات (أ) نقل السجلات المالية إلى وكالات أو إدارات أخرى؛ التصديق يجب ألا تُنقل السجلات المالية التي تم الحصول عليها أصلاً بموجب هذا الباب إلى وكالة أو إدارة أخرى إلا إذا صادقت الوكالة أو الإدارة الناقلة كتابةً بأن هناك سبباً للاعتقاد بأن السجلات ذات صلة بالتحقيق الشرعي القانوني أو النشاط الاستخباراتي أو مقاومة الاستخبارات، أو التحقيق أو التحليل المتعلق بالإرهاب الدولي ضمن نطاق اختصاص الوكالة أو الإدارة المستقبلة.
- شرط السلطة المستخرجة: (د) تبادل تقارير الفحص بين وكالات الإشراف؛ نقل السجلات المالية للدفاع عن إجراء العميل؛ حجب المعلومات لا يمنع أي شيء في هذا الباب أي وكالة إشراف من تبادل تقارير الفحص أو معلومات أخرى مع وكالة إشراف أخرى.
- شرط السلطة المستخرجة: (هـ) تبادل السجلات أو التقارير أو المعلومات الأخرى على الرغم من القسم 3401(6) 1 من هذا العنوان أو أي حكم قانوني آخر، يسمح بتبادل السجلات المالية وتقارير الفحص أو المعلومات الأخرى المتعلقة بمؤسسة مالية، أو شركة قابضة، أو أي فرع تابع لمؤسسة ائتمان أو شركة قابضة، بين وبين خمس وكالات إشرافية أعضاء في مجلس فحص المؤسسات المالية الفيدرالي، لجنة الأوراق المالية والبورصات، لجنة التجارة الفيدرالية، لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي.
- شرط سلطة مستخرج: واجب المؤسسات المالية عند استلام طلب سجلات مالية من سلطة حكومية بموجب القسمين 3405 أو 3407 من هذا العنوان، يجب على المؤسسة المالية، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، البدء في تجميع السجلات المطلوبة ويجب أن تكون مستعدة لتسليم السجلات للسلطة الحكومية عند استلام الشهادة المطلوبة بموجب القسم 3403(ب) من هذا العنوان.
- شرط السلطة المستخرجة: الاستثناءات (أ) الكشف عن السجلات المالية غير المعروفة بالعملاء المعينين لا يمنع أي شيء في هذا الباب الكشف عن أي سجلات مالية أو معلومات غير معروفة أو يمكن التعرف عليها كمشتقة من سجلات مالية لعميل معين.
ضوابط الحماية والنشر
- دليل ضبط سجل NARA: الحالة محددة؛ تعليم علامة بانر CUI//SP-LFNC.
- الأساسي أو المحدد من NARA: محدد
- صفوف سلطة Nara: 12 USC 3412(a) | الحالة: محدد | البانر: CUI//SP-LFNC | العقوبات: 12 USC 3417 12 USC 3418
- علامات بانر نارا: CUI//SP-LFNC
- عقوبات Nara: 12 USC 3417 12 USC 3418
- لا يوجد تحكم في الانتشار مطلوب من DoD مدرج في صفحة السجل. طبق ضوابط الانتشار المحدودة المعتمدة فقط عندما تكون مطلوبة أو مصرح بها من قبل الوكالة المعينة أو السلطة الحاكمة.
- استخدم إدعاءات السجل، صفوف سلطة NARA، سلطات DoD، سياسات DoD، بيانات التحذير، ضوابط الانتشار المطلوبة، والأمثلة أولاً. حيث لا يحدد النص المرجعي التفاصيل الخاصة بالتعامل، طبق تدابير الحماية الأولى لـ CUI وقواعد الانتشار طالما أنها لا تتعارض مع السلطة أو ضوابط الوكالة المحددة.
- تحكم السلطة المستخرجة: (هـ) تبادل السجلات أو التقارير أو المعلومات الأخرى على الرغم من القسم 3401(6) 1 من هذا العنوان أو أي حكم قانوني آخر، يسمح بتبادل السجلات المالية وتقارير الفحص أو المعلومات الأخرى المتعلقة بمؤسسة مالية، أو شركة قابضة، أو أي فرع تابع لمؤسسة ائتمان أو شركة قابضة، بين وبين خمس وكالات إشرافية أعضاء في مجلس فحص المؤسسات المالية الفيدرالي، لجنة الأوراق المالية والبورصات، لجنة التجارة الفيدرالية، لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي.
- تحكم السلطة المستخرجة: (د) تبادل تقارير الفحص بين وكالات الإشراف؛ نقل السجلات المالية للدفاع عن إجراء العميل؛ حجب المعلومات لا يمنع أي شيء في هذا الباب أي وكالة إشراف من تبادل تقارير الفحص أو معلومات أخرى مع وكالة إشراف أخرى.
- تحكم السلطة المستخرجة: القانون L. 111–203 استبدل ‘‘لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي مسموح’’ بـ ‘‘ولجنة تداول السلع الآجلة مسموح’’. 2006—الفقرة الفرعية.
- تحكم السلطة المستخرجة: الاستثناءات (أ) الكشف عن السجلات المالية غير المعروفة بالعملاء المعينين لا يمنع أي شيء في هذا الباب الكشف عن أي سجلات مالية أو معلومات غير معروفة أو يمكن التعرف عليها كمشتقة من سجلات مالية لعميل معين.
- تحكم السلطة المستخرجة: (و) النقل إلى المدعي العام أو وزير الخزانة (1) بشكل عام لا ينطبق شيء في هذا الباب عندما يتم إفشاء أو نقل السجلات المالية التي حصلت عليها وكالة أو إدارة من الولايات المتحدة إلى المدعي العام أو وزير الخزانة بناءً على تصديق مسؤول إشرافي في الوكالة أو الإدارة التي تقوم بالنقل بأن— (أ) هناك سبب للاعتقاد بأن السجلات قد تكون ذات صلة بانتهاك قانون جنائي اتحادي؛ و (ب) تم الحصول على السجلات في ممارسة وظائف الوكالة أو الإدارة الإشرافية أو التنظيمية.
- تحكم السلطة المستخرجة: ربما يجب أن تكون ‘‘القسم’’. الأغراض، للدعاوى المدنية بموجب القسم 1833a من هذا العنوان، أو للمصادرة بموجب الأقسام 981 أو 982 من الباب 18 بواسطة وزارة العدل وفقط للأغراض التحقيقية الجنائية المتعلقة بغسل الأموال وغيرها من الجرائم المالية من قبل وزارة الخزانة ويجب، عند الانتهاء من التحقيق أو الملاحقة القضائية (بما في ذلك أي استئناف)، إعادتها فقط إلى الوكالة أو الإدارة التي نقلتها.
مقتطفات السلطة
أكثر مقتطف عن السلطة ملاءمة(هـ) تبادل السجلات أو التقارير أو المعلومات الأخرى على الرغم من القسم 3401(6) 1 من هذا العنوان أو أي حكم قانوني آخر، يسمح بتبادل السجلات المالية وتقارير الفحص أو المعلومات الأخرى المتعلقة بمؤسسة مالية، أو شركة قابضة، أو أي فرع تابع لمؤسسة ائتمان أو شركة قابضة، بين وبين خمس وكالات إشرافية أعضاء في مجلس فحص المؤسسات المالية الفيدرالي، لجنة الأوراق المالية والبورصات، لجنة التجارة الفيدرالية، لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي.
مقتطف السلطة المستخرجة 2(د) تبادل تقارير الفحص بين وكالات الإشراف؛ نقل السجلات المالية للدفاع عن إجراء العميل؛ حجب المعلومات لا يمنع أي شيء في هذا الباب أي وكالة إشراف من تبادل تقارير الفحص أو معلومات أخرى مع وكالة إشراف أخرى.
مقتطف السلطة المستخرجة 3القانون L. 111–203 استبدل ‘‘لجنة تداول السلع الآجلة، ومكتب حماية المستهلك المالي مسموح’’ بـ ‘‘ولجنة تداول السلع الآجلة مسموح’’. 2006—الفقرة الفرعية.
مقتطف السلطة المستخرجة 4الاستثناءات (أ) الكشف عن السجلات المالية غير المعروفة بالعملاء المعينين لا يمنع أي شيء في هذا الباب الكشف عن أي سجلات مالية أو معلومات غير معروفة أو يمكن التعرف عليها كمشتقة من سجلات مالية لعميل معين.
مقتطف السلطة المستخرجة 5استخدام المعلومات (أ) نقل السجلات المالية إلى وكالات أو إدارات أخرى؛ التصديق يجب ألا تُنقل السجلات المالية التي تم الحصول عليها أصلاً بموجب هذا الباب إلى وكالة أو إدارة أخرى إلا إذا صادقت الوكالة أو الإدارة الناقلة كتابةً بأن هناك سبباً للاعتقاد بأن السجلات ذات صلة بالتحقيق الشرعي القانوني أو النشاط الاستخباراتي أو مقاومة الاستخبارات، أو التحقيق أو التحليل المتعلق بالإرهاب الدولي ضمن نطاق اختصاص الوكالة أو الإدارة المستقبلة.
مقتطف السلطة المستخرجة 6واجب المؤسسات المالية عند استلام طلب لسجلات مالية مقدم من سلطة حكومية بموجب القسم 3405 أو 3407 من هذا العنوان، يجب على المؤسسة المالية، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، أن تقوم بتجميع السجلات المطلوبة ويجب أن تكون مستعدة لتسليم السجلات إلى السلطة الحكومية عند استلام الشهادة المطلوبة بموجب القسم 3403(ب) من هذا العنوان.